证券有限责任公司分支机构合规手册模版

1、证券有限责任公司分支机构合规手册前 言为指导分支机构（含分公司、营业部）开展合规培训，加强公司对分支机构的合规管理和风险控制，合规部对与分支机构经营管理及从业人员执业行为相关的法律、法规、部门规章、规范性文件等监管规定以及自律规则进行了梳理，从开业前准备、印章管理、合同管理、司法协助、法律事务、经纪业务、资产管理业务、投行业务、自营业务、研发业务、财务及会计、人力资源、清算、信息技术等方面，对相关规定进行了分类整理。本手册是分支机构在展业中应遵守的最基本合规要求，各分支机构还应认真学习并遵守证监会、证券业协会、交易所、登记公司、全国中小企业股份转让系统公司等监管机构及自律组织的规章、制度，促进

2、分支机构合法合规展业、稳健经营。欲了解有关规范的详细内容，各分支机构可到合规部网站下载xx证券有限责任公司制度流程汇编和证券公司合规常用法律法规汇编。公司一直坚持“稳健经营、规范管理”的经营原则，高度重视健全内部管理体制和完善风险防范机制，严格按照中国证监会要求以及自律组织指引，合法合规开展各项经营管理工作。各分支机构应秉承务实、开拓、稳健、卓越的经营理念，坚守合规、合法经营的底线，为打造一流投资银行和开拓百年基业而努力。在展业中如有合规问题，各分支机构应咨询合规部相关人员。电话：xxx第一部分 开业前准备一、分支机构在开业前应取得证券经营机构营业许可证和工商营业执照，开业后5个工作日内向当地

3、证监局备案。应当严格按照营业执照及证券经营机构营业许可证中规定的业务范围依法经营，证券经营机构营业许可证需放置在营业场所显著位置，接受管理部门的管理、监督、稽核。二、分支机构名称应当冠以公司的名称，缀以“分公司”或者“证券营业部”字样。专门从事公司某项业务的分公司，应在名称中有所从事专项业务的字样；证券营业部可根据所在行政区划，按照“市+县+路（街道）”原则命名；对于同一街道上设立多个营业部的，为避免重名，可通过命名为“xx 路第x证券营业部”等方式酌情解决。三、分支机构不准从事以下活动：（一）越权经营，从事超出经营范围、公司未授权的业务；（二）以任何借口或任何形式挪用或变相挪用客户交易结算资

4、金；（三）对外提供担保、对外质押、抵押业务；（四）对外投资、参股、兴办公司、实业；（五）以公司或分支机构名义贷款、集资，私自代销金融产品；（六）未经允许签订涉及财务支出或者处分公司对外权益的合同、协议、承诺函等；（七）对外转借交易席位、证券经营机构营业许可证，出售、出租、出借股东账户；（八）篡改客户资料、交易记录、会计记录；（九）从事证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为；（十）分支机构从业人员在外兼职或利用职务之便在外谋取经济利益。第二部分 印章管理及公文处理一、各分支机构印章的刻制、销毁均需经过公司总部批准。二、分支机构应加强印章管理，对需盖章文件严格按照公司规定的流程进行审核，并做好用印登记

5、。公司目前实行分支机构公章由总部统一保管制度。三、分支机构盖章文件应限于与分支机构相关的事项。具体请参见xx证券有限责任公司印章使用管理办法、xx证券有限责任公司分支机构印章管理办法。四、分支机构所有需盖章文件均需经过审批单或公司oa系统履行审批手续。五、分支机构应当严格执行公司关于公章保管、使用和存放制度的有关规定，不得预先在空白凭证上加盖公章。六、因开展业务需要公司总部提供各种公司证件的，应通过oa系统提交申请，并按照公司xx证券有限责任公司证件管理办法办理。七、各分支机构公文处理工作按照xx证券有限责任公司公文处理办法和xx证券有限责任公司规章制度管理办法执行。八、公司各分支机构对外信息

6、报送工作由总裁办负责协调、指导和督办，由合规部负责进行合规性审核。具体的职责分工、报送程序及要求等按照xx证券有限责任公司对外信息管理办法执行。第三部分 档案及保密工作一、各分支机构应参照xx证券有限责任公司档案资料管理办法制定档案管理制度，对档案管理职责、归档范围和期限、档案保管、档案整理、档案利用、档案鉴定和销毁等作出明确规定。二、分支机构档案可以分为纸质档案和电子档案。纸质档案应单独存放在档案柜或档案库，能满足安全、完整存档要求。电子档案应按照总部规定通过相关系统（如cif系统）提交公司总部进行保管。三、分支机构档案可以借阅，但原则上仅限于在分支机构内阅读。借阅本分支机构一般文件，须经分

7、支机构负责人签字批准后方可借阅；借阅本分支机构密级文件，须经分支机构负责人签字批准后报总部分支机构主管部门和合规部审批后方可借阅。四、档案一般情况下不可复制。一般文件如需复制，须经过分支机构负责人批准。密级文件如需复制，须经分支机构负责人、公司总部分支机构主管部门和合规部审批。五、外单位查阅、摘抄、复印或借出档案，必须持单位介绍信，经分支机构负责人批准后报公司总部分支机构主管部门和合规部审批。六、借阅、复制档案均应进行登记，并做好登记记录保存工作七、各分支机构应当加强对资料、信息的保密工作，保证对非公开信息的合规使用，不得泄露客户信息资料。如因工作需要或国家工作机关、其他机构、个人需调取相关档

8、案资料，应履行公司规定的审批手续，如特定事项公司无制度规定，应咨询公司总部合规部后办理并在协助完成后做好登记备案。第四部分 清算一、公司清算部全面负责证券交易清算业务及管理，统一办理场内（股票、债券、基金等）、场外（开放式基金等）所有证券交易业务的清算交收工作。公司清算业务实行法人集中清算制度，采取三级清算交收模式。二、各分支机构对客户的交易结算资金实行三方存管制度并实行封闭运行原则，客户交易结算资金必须独立于自有资金，在席位、账户、存管、调度等方面相互分离。第五部分 财务及会计管理一、各分支机构财务、现金管理、预决算、发票、费用、固定资产管理、财务系统权限、会计制度、会计档案等均应按照公司相

9、关制度执行。如公司对新设分支机构前述事项有不同规定的，按照公司规定执行。二、各分支机构开立账户应经过公司总部批准。三、各分支机构应当加强发票管理。1.各分支机构领购的发票只限于本分支机构税务登记所在地营业场所内开具办理，严禁跨区域携带、邮寄、运输空白发票。2.严禁开出没有真实收入的发票。收款发票原则上应在款项到账后开具。特殊情况需持发票办理收款的，业务经办人员需予以说明，并承诺收款时间，对以上说明和承诺以书面方式或其他方式进行留痕。3.发票不得重复开具，特殊情况需要重新填开的，须由财务部门发票经办人员收回原发票并将所有联次注明“作废”字样后，重新办理。4.严禁填开空白或项目内容不完整的发票。空

10、白发票须存入保险柜保管，严禁随意存放。保管人发现发票遗失后，须立即向本单位财务负责人或单位负责人报告；在做出妥善处理后，于当日书面报告主管税务机关，并在税务机关指定的报刊等传播媒介上公告声明作废。第六部分 招投标管理一、各分支机构应对以下项目进行招投标：1房屋装修及综合布线工程、集中采购的运输设备、办公设备、电器设备、动力设备、通讯设备、安全防卫设备、机房建设、机房专用设备、大宗成批办公用品、资讯产品等，单项估价在15万元（含15万元）以上的项目，必须实行招标。2信息系统集成、信息系统服务、电子设备及软件等，单项估价在20万元（含20万元）以上的项目，必须实行招标。禁止为逃避招标而分次购买。具

11、体要求参见xx证券有限责任公司招标管理办法（暂行）。二、各分支机构在总部授权下可以自主开展招投标。三、各分支机构应建立招标工作组和评标组，特殊情况经公司总部相关部门批准可以只设立评标组。四、招标组负责对参与招标的单位进行审批，负责确定评标部门、人员及评标人数。评标组负责制定评标标准和评标工作。第七部分 内部控制一、各分支机构应按公司规定建立合规员制度，负责本分支机构及所辖分支机构的合规管理工作。二、公司稽核审计部对各分支机构经营活动的合法性，合规性；内部控制制度的健全性，有效性；资产的安全性及完整性进行稽核监督。三、各分支机构负责人任职满三年应进行强制离岗审计，辞职前应进行离任审计。四、各分支

12、机构应建立并实施信息隔离墙，防范存在利益冲突的业务信息在相关部门之间、部门与客户之间、客户与客户之间的流通，防止内幕交易以及利益冲突。第八部分 合同管理一、分支机构与外部单位或个人合作，开展相关工作前应先签订合同。分支机构应在公司规定的范围内签订合同，并且在签订前应经过公司总部或者其上级主管机关批准。合同文本应采用总部下发的合同模板。合同中应明确合同标的、权利义务、质量、价格、运输、纠纷解决方式和解决地等。二、分支机构签署合同前，应对对方主体资格和资质等进行核实。应要求对方提供营业执照，必要时可要求对方提供审计报告、会计报表等资料。分支机构可以通过对方所在地工商行政管理机关查询、核实对方公司状

13、态、年度报告等信息。三、签署合同前，应对拟签署合同文本再次审核，防止未按修改意见进行修改情况发生。四、签署合同时，应对对方单位签署人的签署权限进行核实。可通过授权委托书、被授权人身份证明等资料进行核实。五、合同履行过程中，应留存有关证据材料。必要时可以留存录音、影像等资料。六、在选择纠纷解决方式时，仲裁和诉讼为二选一，不可并存。诉讼地、仲裁地应选择分支机构所在地。第九部分 司法协助及舆情处理一、分支机构员工接到有权机关配合查询、冻结、扣划客户账户要求时，应立即向公司合规部报告，经合规部审查批准，分支机构员工方可办理相关手续。对于每项配合查询、冻结、扣划客户账户事宜及后续工作进展情况，经办人员均

14、需按要求统一登记，并向合规部报备。二、所在分支机构接受有权机关检查、存在重大法律诉讼、客户纠纷或投诉、媒体负面报导、被主管机关处罚、违法违规行为或合规隐患以及公司章程中规定的其他重大、突发事件时，员工有义务及时上报公司总部。在接到公司总部的标准对外答复意见前，个人不得接受任何采访或发表意见。三、各分支机构应加强舆情信息搜集、整理及上报工作，对通过网络、报纸、电台、电视台等公共媒体及其他渠道搜集的舆情信息进行整理、上报，维护分支机构正面形象。第十部分 经纪业务第一章 执业行为规范一、义务性规范1.在执业过程中应当遵守法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门的规定、自律规则、公司制度以及职业道德

15、，诚实守信、勤勉尽责，维护客户和其他相关方的合法利益。2.证券从业人员执业应当具有执业资格。3.应当严格保守其在执业过程中获得的未公开的负有保密义务的信息。4.开展业务时，应遵循客户适当性原则，在充分了解客户的基础上，将与客户风险承受能力相匹配的产品或服务推介给客户。5.营销活动应尊重客户意愿，开户手续可以采取现场办理或非现场办理形式。非现场开户应遵守证监会、证券业协会、中登公司法律法规、自律性文件及我司内部规章制度要求。6.应当清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司交易规则。7.应当向客户全面揭示证券投资活动的风险。8.执业时应公平对待客户，防范利益冲突。二、禁止性规定1.不得直接或

16、者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。2.不得从事损害客户的欺诈行为。3.不得从事操纵证券市场的行为。4.不得从事内幕交易。5.不得接受客户（不限于我司客户，下同）全权委托买卖证券，或接受客户全权委托进行金融产品认购、申购、赎回等交易。不得在未依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。6.不得与客户约定分享投资收益，向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。7.不得隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与营业部内部管理、业务经营有关的各项资料。8.不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。9.不

17、得侵占、挪用客户资产，除客户交易、结算、客户提款、司法协助等情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。10.不得以客户的资产向他人提供融资或者担保。11.不得在执业过程中接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。12.不得违规向客户提供资金或有价证券，或为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利13.不得代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。14.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。15.不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。16.不得泄露客户资料，出售、传播以及违背客户意愿

18、使用客户信息。17.不得违规委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。18.未经公司、分支机构许可，不得以公司或分支机构的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。19.不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。20.不得向客户提供非由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。21.在销售金融产品过程中，不得误导客户、接受客户全权委托，采取贿赂的方式开展业务。22.禁止向投资者销售与投资者风险承受能力不匹配的产品。23.各分支机构营销人员为客户演示手机交易软件时，严禁通过营销人员手机下单；各c类信息系统分支机构（即不具有现场交易功能的分支机构）亦不

19、得通过公司信息系统为客户提供现场交易。第二章 营销管理一、不得违反规定委托其他单位和个人进行客户招揽、客户服务、产品销售。二、按要求对营销人员进行培训。三、不得采取不正当竞争手段营销1.不得采用返佣、送礼等不正当竞争方式营销。2.不得采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户四、建立健全异常交易和操作监控制度分支机构应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人/客户经理所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。五、建立健全营销人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范营销人员行为。分支机构对证券经纪业务人员的绩效考核和

20、激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。六、对违规行为进行追究，强化责任意识。七、客户经理、证券经纪人在营销中不得有以下行为：1.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；2.提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；3.与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；4.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；5.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；6.为

21、客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；7.为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；8.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；9.损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。八、不得违反规定推广资产管理业务和信托计划1.分支机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公共媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。2.不得对集合资金信托计划进行公开营销宣传。 九、各分支机构及工作人员

22、不得销售未经公司批准销售的金融产品或以销售产品名义从事非法集资等违法犯罪行为。第三章 客户服务及客户关系一、客户适当性管理1.销售产品、提供服务前，应按照规定对客户进行风险承受能力评估，销售产品后也应定期对客户进行持续风险承受能力评估。如客户购买超出自身风险承受能力的金融产品，应由客户签署承诺书，约定对购买相关产品产生的风险由自己负担。2.销售产品、提供服务时，应采取适当方式揭示产品/服务中存在的风险。二、服务费用管理1.证券交易佣金上下限应按规定设定。2.证券交易佣金的设定不应低于成本。3.证券交易佣金标准应按规定向当地监管部门报备、在营业场所进行公示。客户证券交易佣金调整需与客户签署书面文

23、件，并在签署相关文件后进行调整。三、客户关系1.建立完整的客户档案。2.建立、执行客户资料保密制度，为客户保密。3.保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。4.不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。5.客户委托他人办理业务时，营业部应按照规定审核代理关系的真实与否。6.办理与客户权益变动相关业务时应进行严格审核。7.按照规定开展客户回访工作。所有新开客户在账户激活前均需进行客户回访。8.建立完善的客户投诉及客户纠纷处理机制，具体参见xx证券有限责任公司客户回访管理办法。9.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。10.员工应当了解客户的

24、资料及资信状况，并对客户证券账户的使用情况进行监督。发现客户存在以他人名义开立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时上报。第四章 账户管理一、客户开户时，应要求其至分支机构现场办理或者与客户约定的地点通过见证开户方式为客户开户，网上开户待公司向有关部门报备后开展（具体时间另行通知）。二、分支机构见证开户应注意不得将某一地点作为常驻开户见证地点，开户见证地点应由客户与分支机构或公司客户服务部门协商后确定。三、分支机构应全面审核、登记客户身份信息，严禁新开不合格账户。分支机构应按照要求留存相关影像资料。四、客户开立资金账户时应提示其设置密码及密码保管不善

25、的相应风险。五、分支机构员工在办理账户开立、资金存管、变更、撤销等业务时应当遵循双人复核原则，不得存在非经手、复核人员代签或签署他人姓名的情况。六、分支机构为客户开户时，应加强客户身份信息核实，确保开户资料中的签字为客户本人签字（经授权代理人开户除外）。第十一部分 资产管理业务一、资产管理的产品研发设计、合同格式内容、投资运作、核算及风控、合规管理以及资产托管业务等，应当集中于公司总部进行；分公司仅可负责资产管理业务中客户投融资需求项目的寻找联系及承揽。二、分公司在从事产品推介、销售、项目联系及承揽等工作中应严格遵守证券公司客户资产管理业务管理办法、证券公司集合资产管理业务实施细则、证券公司定

26、向资产管理业务实施细则等法律法规及公司内部规章制度，不得公开宣传推广公司资产管理产品，不得向客户承诺保本保底、在公司利益与客户利益发生冲突或公司客户间发生利益冲突时应保证客户利益优先，客户间利益公平对待等。三、分公司在开展资产管理业务中客户投融资需求项目的寻找联系及承揽时，应加强客户尽职调查和风险控制工作，防范虚假、低质投融资项目。四、分公司在开展资产管理业务中客户投融资需求项目的寻找联系及承揽时，应加强洗钱风险的防范工作。遇有洗钱风险时，应及时向公司合规部报告。第十二部分 投资银行业务一、证券承销与保荐业务的立项、内部审核、质量控制、发行上市、保荐回访等环节，应当集中于公司总部。分公司可以负

27、责承销与保荐业务中主板项目的承揽，私募债发行、三板挂牌推荐项目的承揽、承做，债券发行业务承揽。二、分公司应通过部门设置、人员管理、信息管理、业务隔离、资金隔离和物理隔离等方面的隔离措施，建立健全投资银行部门与研究发展部门、资产管理部门、证券投资部门等可能存在利益冲突的部门之间的隔离墙制度。三、分支机构应建立客户遴选制度及发行人质量评价体系，业务人员应根据勤勉尽责、诚实信用的原则开展发行人的尽职调查工作。在项目承揽承做时，尤其应关注其财务状况、公司成长性、公司治理、遵纪守法情况、是否受到过行政处罚等信息，防范项目风险。同时，应注意防范洗钱风险的发生。四、分支机构负责私募债发行时，应注意私募债发行

28、主体的地域、规模等限制；为引导客户长期与公司合作，可以将私募债与三板项目、ipo统筹考虑；为防范私募债发行人信用风险，尤其应关注其财务状况、募集资金投向、负债率、对资本市场法律法规理解及遵守情况等信息。五、分支机构负责三板挂牌项目的承揽、承做时，应经过公司内核机构审核并加强项目的质量控制，同时应注意过渡期全国股份转让系统各种规则的差异。六、分支机构不应以不正当竞争手段招揽项目。第十三部分 自营业务一、证券投资业务集中于公司总部。二、分支机构可以协助公司总部从事固定收益业务一级市场未上市债券申购。第十四部分 研发和投资咨询业务一、任何不具备证券投资咨询资格的人员，不得以任何形式违规开展证券分析活

29、动。向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。通过考试但尚未注册为分析师的研究部门或研究子公司的证券从业人员，经相关部门同意，可以以助理身份署名。二、分支机构员工向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（二）本人姓名及证券投资咨询执业资格编码；（三）证券投资顾问服务的内容和方

30、式；（四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（五）本人不得代客户作出投资决策。三、分支机构员工向客户提供证券投资顾问服务，应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止员工以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。四、分支机构不得为无资格机构和个人开展任何形式的非法证券投资咨询、非法委托理财活动提供便利。五、分支机构员工经公司统一履行有关报备手续后，员工方可向公众提供咨询服务。六、员工应当严格遵循证券研究报告发布审阅机制、质量控制和合规审查流程，未经合规部审查同意及公司批准，不得以任何形式发布证券研究报告。七、员工应当严格遵循与发布证券研究报告相

31、关的利益冲突防范机制。员工发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告前，应当报请合规部查询公司持有该股票占相关上市公司已发行股份的比例，并根据合规部的反馈意见，在研究报告中作必要的信息披露。八、分支机构员工应当严格执行研究咨询业务与其他证券业务之间的隔离墙制度，防范内幕交易和利益冲突。第十五部分 人力资源管理一、岗位设置、职责分配等应符合相互制衡的内部控制要求1.分支机构部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。2.分支机构电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任，资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。3.从事技术、风险

32、监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。二、分支机构负责人任职管理1.拟任分支机构负责人应取得分支机构负责人任职资格方可履职。公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。2.分支机构负责人变更后，应及时办理证券业务许可证、营业执照等相关证照变更手续。3.分支机构负责人发生变更，应自公司决定之日起5日内向当地证监局进行备案。4.分支机构负责人强制离岗或因故缺岗5个工作日，应自离岗3个工作日内向当地证监局报告离岗原因、代为履职人员的基本情况及是否满足监管要求、代为履职时间等。5分支

33、机构负责人应每3年强制离岗并接受审计至少一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。分支机构负责人强制离岗期间，公司应当对营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。营业部负责人离任时应接受离任审计，公司应当在审计结束后3个月内，将营业部负责人离任审计报告报营业部所在地及公司住所地证监局备案。6.分支机构应当建立基金销售负责人员的离任审计或者离任审查制度。三、分支机构员工任职资格管理分支机构员工应按公司要求取得相应的证券执业资格和其他任职资格，分支机构不得安排不具有相应资格的人员从事相关业务。（一）一般证券业务资格除从事行政后勤岗或有特殊任职资格要求的岗位（如证券经纪人）外，分支机

34、构员工均须具有一般证券业务资格。（二）投资顾问资格1.从事证券投资顾问服务的人员应取得证券投资顾问资格。2.证券投资顾问离职后，应向中国证券业协会办理离职备案手续。（三）证券经纪人资格1.受公司委托从事客户招揽和客户服务等活动的外部人员应具备证券从业资格或证券经纪人资格。2.应与所委托的证券经纪人签订委托合同，明确双方权利义务及授权范围，确保证券经纪人未与其他证券公司签订委托合同。3.在证券经纪人执业前，应按照要求参加从业前培训、测试。4.证券经纪人在执业前应当办理注册登记、取得证书。5.证券经纪人注册事项发生变动的，证券公司应及时办理变更登记手续。6.与证券经纪人终止委托关系后，应按规定收回

35、证书、办理注销登记。（四）其他任职资格1.分支机构员工从事投资银行、资产管理等业务的，应按总部业务归口管理部门的要求取得相应资格。2.从事ib业务的员工应当具备期货从业资格。3.从事基金销售和基金销售系统管理工作的人员应当具备基金销售资格。4.公司要求的其他任职资格，如财务会计人员应有会计证。四、分支机构员工日常管理（一）员工聘用管理分支机构录用员工应做好员工背景调查（包括但不限于学历、工作经验、与以往用人单位的劳动纠纷），取得以往用人单位出具的离职证明。对于可能会给公司带来合规、法律等风险的拟录用员工应谨慎决策，报公司总部相关部门批准。分公司员工和下辖营业部负责人的聘用需经经纪业务事业部和人

36、力资源部审核，报公司总经理批准；营业部其他员工的聘用经营业部和分公司批准后，报经纪业务事业部和人力资源部备案。分支机构应严格遵守公司亲属回避制度。分支机构员工不得引荐有亲属关系的候选人应聘所在机构及下辖机构职位，引荐的候选人如为公司其他机构现有员工的亲属必须向人力资源部如实说明。故意隐瞒的，给予相关责任人解聘处罚。（二）劳动合同管理1.分支机构应按照劳动合同法的要求及时与员工签订劳动合同，公司授权各级分支机构负责人与相关人员签订劳动合同，其中分公司负责人与公司总部签订劳动合同，分公司其他员工和下辖营业部负责人与分公司签订劳动合同，营业部其他员工与营业部签订劳动合同。2.分支机构所有员工（经纪人

37、除外）入职后1个月内均应签订劳动合同，其中经纪人应签订委托合同。劳动合同须采用公司发布的统一版本（个别地区劳动部门强制要求采取当地文本的除外）。3.前一劳动合同到期后，分支机构与员工协商继续签订劳动合同的，应于前一劳动合同到期时或到期前与员工签订劳动合同，使前后两份劳动合同无缝衔接。分支机构应谨慎考虑是否与员工签署第二次有固定期限劳动合同。分支机构与员工变更劳动合同（包括但不限于变更岗位、职责、服务地点、为变更工作岗位而提供的培训等）都需留存书面资料。4.对于正式劳动用工以外的其他人员，如果需要其提供某些服务，公司或营业部必须与其签订书面协议（如劳务协议、服务协议、施工协议、承揽协议、技术开发

38、、技术服务协议、合作协议等，根据具体服务内容而定），已与公司或营业部签订协议的机构派出的人员除外。协议应当含有保密条款，要求其不得以任何形式泄露公司及营业部秘密。（三）财务会计人员、信息技术人员管理分支机构财务会计人员、信息技术人员接受所在分支机构和总部计划财务部或信息技术部的双重监督管理，分公司和营业部聘任财务经理和信息技术经理需分别报公司计划财务部和信息技术部审核通过。公司委托分支机构与该类人员签订劳动合同，并按分支机构正式员工进行相应的劳动关系管理。五、分支机构员工合规管理公司员工在任期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。公司员工在入职前，其原已持有

39、的股票，必须依法转让；其股票账户的管理必须符合公司要求，否则不予录用。各部门、营业部在新员工签订劳动合同时，应当要求其同时签署公司下发的合规执业承诺书，在员工入职的第一时间对其进行守法合规提示和约束，并将承诺书原件报送合规部。经纪人的执业前培训包括入职培训、业务培训等，培训时间不少于60个小时，其中法律法规和执业道德的培训时间不少于20个小时；后续职业培训包括管理能力、专业技能以及协会要求的其他课程等。公司实行标准工时制度，每周工作5天，每天工作8小时。员工考勤、请假、休假等按照xx证券有限责任公司考勤管理办法执行。公司建立绩效考核制度，新设分支机构的绩效考核按照公司对新设分支机构考核的相关制

40、度执行。分支机构应加强员工着装管理，周一至周四上班期间应着正装，周五可着休闲装，但因会议、会客或公务等事项需要，须着正装。分支机构应严格执行劳动法、劳动合同法等法律法规及公司内部规章制度，保护员工休息、休假、福利等合法权益。第十六部分 信息技术一、信息技术管理应坚持三分离原则，实现前后台分离、开发与操作分离、技术与业务分离；实行最小授权原则；禁止匿名账户存在；建立重要岗位双人负责制，并加强对单人岗位的监控；加强技术文档管理，完善保密制度，加强信息技术人员的管理。二、分支机构机房应按公司要求进行配置和管理，严格按照规程进行登记系统运行和操作日志；加强系统变更管理；重要设备建立维护档案并定期进行专

41、业维护保养；交易清算数据每日备份，定期转储、异地存放。三、分支机构应建立信息安全事故报告机制，制订应急预案；定期组织演练应急计划；完备故障分析报告。四、分支机构信息技术网络布局实现有效分离；对网络系统进行定期安全检查；与交易所、各分支机构之间的通信连接采用可靠的技术隔离措施，并确保网络系统的安全可靠；建立多钟通信通道的备份机制；实行网络分级管理；采用有效的网络管理工具，对网络进行监控、管理和维护。五、分支机构应使用符合安全要求的正版系统软件；及时更新版本和安装补丁程序，重要应用软件系统采取在线备份措施；数据库管理员由专人担任；对重要数据在采集、传输、使用、存储过程中进行加密；实施重要的信息系统

42、数据、交易数据的有效备份机制。六、分支机构应制定信息技术安全策略；制定信息系统安全管理制度；组织信息系统安全教育及技术培训；定期或不定期进行信息安全检查；设立安全管理员岗位；做好防病毒软件的安装、升级情况，提高病毒防范能力；规范用户管理和密码管理，加强对系统超级用户、数据库管理用户、关键网路设备管理员用户等关键用户的管理。七、员工应当遵守公司有关权限管理的规定，柜台系统权限的设立、变更、作废和删除程序应符合公司相关规定。拥有柜员号的员工应注意权限使用的安全，员工号仅限本人使用并应当妥善管理，不得共用或借予他人。八、各分支机构应建立信息系统应急预案并进行定期演练和评估，防范突发事件可能给公司造成的损失。第十七部分 反洗钱一、分支机构应当按照法律法规及公司制度规定开展客户身份识别和风险等级划分工作。分支机构应当按照“了解你的客户”原则加强客户身份识别工作，全面了解客户身份基本信息。自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。客户的住所