证券公司项目监督执行委员会工作规则模版

1、xx投资银行部项目监督执行委员会工作规则xx证券有限责任公司项目监督执行委员会工作规则版本:v3.0编制:校对:编制部门:质量控制部编制日期:xx 年 6 月4修订记录文档版本修订作者修订日期修订说明v 1.02011 年首次编撰指引试行办法v 2.0根据公司设立以来项目监督执行委员会的实际运作情况和工作需要，对试行办法进行全面修订，主要涉及部分包括：组成机构与人员、工作机制等，并增加附件一内核工作会议须提交的资料和附件二项目监督执行委员会会议申请报告模板v 3.0对项目监督执行委员会的工作和决策机制进行了重点修订xx证券有限责任公司项目监督执行委员会工作规则第一章总则第一条 为加强xx证券有

2、限责任公司（以下简称“公司”）拟向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、国家发展和改革委员会（以下简称“发改委”）等监管机构报送各类投资银行业务项目执行过程的质量管理与风险控制，根据证券发行上市保荐业务管理办法、证券公司内部控制指引、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法等相关规定，结合公司实际，公司设立项目监督执行委员会（以下简称“esc”）并制定本规则。第二条 esc 是公司投资银行业务日常运作的技术咨询机构，主要负责对投资银行部项目的执行过程实施全面的技术咨询支持与质量监督。第三条 本规则适用于各类股权融资、债权融资、并购重组财务顾问及其他项目的执行和管理。第二章组成机构与人员第四

3、条 esc 委员由企业融资主管、质量控制部主管及公司内部若干保荐代表人、资深投资银行业务人员组成，其中，企业融资主管为 esc 主席。esc 委员由 esc 主席提名，由公司首席执行官批准任命。第五条 质量控制部（以下简称“质控部”）是 esc 日常运作的执行机构，负责esc 会议的召集、记录、征集委员签字以及文档保存等相关工作。第三章工作和决策机制第六条 项目通过 bec 会议后，即由质控部主管指定一名质控部审核人员，由内核负责人指定一名 esc 委员或相关产品经验丰富的人员担任项目主审， 负责该项目的长期跟踪和日常咨询。第七条 项目通过 bec 会议后，项目执行负责人应向投资银行部负责人或

4、投资银行部联席主管提交报备文件。其中，股权项目报备文件包括：项目时间表、产品方案（包括但不限于发行方案、重组方案、改制方案等），需经企业融资主管、质控部和初级员工池负责人预先批准；债权项目报备文件包括：项目时间表、产品方案（包括但不限于发行方案、重组方案等），需经债券业务主管和质控部主管预先批准。第八条 股权类项目应采取主管联席会议的形式对执行项目进行监督和管理。主管联席会议由 esc 主席负责召集和主持，由 esc 主席、质控部主管、初级员工池负责人和项目 em 参加，项目 em 应就项目时间表执行情况、重点技术问题的处理、项目人员需求等重要事项向企业融资主管、质控部主管、初级员工池负责人进

5、行汇报。第九条 项目执行过程中如若遇到关键事项或重大问题，在下述情况下，可召开esc 技术讨论会：（一）项目 em 或 esc 项目主审认为必要时；（二）质控部主管认为必要时；（三）esc 主席要求召开。第十条 esc 主席同意召开 esc 技术讨论会后，由质控部发出书面通知召集， esc 主席还可根据需要邀请若干其他专业人员和公司高级管理人员参加。每次会议至少九名 esc 委员参加方可召开，其中，esc 主席、质控部主管和初级员工池负责人至少有两人参加；负责跟踪该项目的质控部审核人员和 esc 项目主审原则上必须参加。第十一条项目 em 应当在 esc 技术讨论会召开前至少五个工作日以电子邮件形式向 esc 主席提交会议文件，并抄送质控部。会议文件中需对提请讨论事项的背景、法律法规和政策要求、可比案例分析等进行详细说明。第十二条 esc 技术讨论会后，质控部将会议讨论结果以会议纪