证券股份有限公司证券经纪业务管理办法模版

1、证券经纪业务管理办法第一章 总则第一条 为建立管理有序、安全运营的证券经纪业务运行机制，有效防范业务风险，根据中华人民共和国证券法、证券公司监督管理条例、证券公司内部控制指引等法律、法规，制定本办法。第二条 证券经纪业务是公司通过证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。第三条 证券经纪业务以审慎经营为原则，以诚信服务为宗旨，保障证券经纪业务的合规、健康发展，切实保护客户利益及公司利益。第四条 本办法适用公司所属各证券营业部及与证券经纪业务相关的各职能部门。第二章 证券经纪业务组织管理 第五条 证券经纪业务的组织管理涵盖经纪事业部、营业部及对证券经纪业务监督、指导和提供

2、服务支持的相关部门。第六条 公司涉及证券经纪业务管理的相关部门职能分工如下：（一 ）经纪事业部负责公司证券经纪业务发展战略、经营目标及规章制度的拟订，对证券经纪业务经营行为进行监督、指导和管理；（二）营业部具体负责证券经纪业务的开展和营销工作，受经纪事业部的管理和指导； （三）财务管理部负责证券经纪业务财务工作的日常管理；（四） 清算中心名称未更新。负责证券经纪业务的清算交收、登记存管业务进行集中管理； （五）信息技术中心负责证券经纪业务信息系统建设规划、维护，并对营业部信息技术系统实施日常管理； （六） 风险管理部、稽核审计部负责证券经纪业务行为实时监控和监督检查；（七）其他职能部门按照职能

3、分工对证券经纪业务进行管理和指导。第三章 营业部经营范围和管理权限第七条 证券营业部是专门从事证券经纪业务，以盈利为目的的单独核算经营单位。营业部应强化营销和服务能力，以打造综合金融产品的销售终端作为发展目标。第八条 营业部须在证券经营机构营业许可证核准的业务范围内，按照公司授权，从事以下证券经纪业务：（一）证券代理买卖；（二）代理还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）公司授权的其他业务。第九条 公司依据相关法律、法规和公司章程及管理制度向营业部授予以下经营管理权限：（一）按照公司相应规定，进行营业部劳动人事、薪酬分配管理；（二）根据公司的有关费用管理规定，对营业部各项开支进行管理

4、和审批；（三）拟定营业部的固定投资计划和具体的固定投资方案，实施公司已批复的固定投资项目；（四）根据公司证券经纪业务发展战略，策划、实施营销方案；（五）在监管部门和公司规定的浮动范围内，制定适用的佣金标准；（六）公司授权的其他经营管理活动。第十条 在公司授权范围内，营业部负责人依照法律、法规和公司制度，行使证券经纪业务的经营权和管理权。第十一条 营业部一律不准从事国家明令禁止的业务，禁止营业部直接发生对外融资、担保、委托理财和自营投资等公司明令禁止的业务。第十二条 营业部从事超过授权范围的业务和管理活动，必须事先得到公司的书面批准和书面授权。第四章 营业网点管理第十三条 公司授权经纪事业部统筹

5、拟定营业网点的整体规划，具体负责对营业网点的布局、规模、选址等进行集中管理。第十四条 经纪事业部负责营业网点的新设、收购、转让、合并、撤销，出具有关的可行性分析报告，报公司审批后向监管部门申报相关文件。第十五条 营业网点同城搬迁，应由拟搬迁营业部提出申请和搬迁的具体方案，报经纪事业部初审同意后，报公司审批。第十六条 营业网点新设或者搬迁工作完成后，报当地监管局验收。经验收合格并办妥有关法定手续后，营业网点可正式开业。第十七条 营业网点不得采取任何形式的合资、合作方式设立，不得承包经营。第五章 人事管理第十八条 营业部负责人由经纪事业部提名，报公司审批后任命；营业部总经理助理由经纪事业部会商人力

6、资源部后任命。第十九条 营业部负责人全面负责营业部的各项经营活动，对营业部各项经营行为的合规性负直接责任。第二十条 营业部财务经理、电脑部经理实行垂直委派制。营业部财务经理由公司财务管理部提出推荐意见，经人力资源部审核后任命，受公司财务管理部和营业部的双重领导。营业部电脑部经理由公司信息技术中心提出推荐意见，经人力资源部审核后任命，受公司信息技术中心和营业部的双重领导。营业部财务经理、电脑部经理对营业部的合规经营负有监督与约束责任。第二十一条 营业部部门经理由营业部聘任并向经纪事业部报备。第二十二条 按照中国证监会及公司有关规定，对营业部负责人、财务经理、电脑部经理等关键岗位人员实行定期轮岗制

7、或者实行强制休假制（有些企业为了防范风险，对于本企业的关键岗位实行强制休假制度，关键岗位人员休假期间企业会安排他人临时接替其工作，该措施可及时发现关键人员工作期间是否存在不良或违规行为，便于企业有效控制内部风险）。第二十三条 营业部负责人离开驻地前必须征得经纪事业部同意，并报人力资源部。第二十四条 由人力资源部分别协同经纪事业部、财务管理部、信息技术中心分别负责对营业部负责人、财务经理、电脑部经理进行年度绩效考核。第二十五条 营业部员工实行基本工资和绩效工资相结合的薪酬分配制度。第六章 业务管理和内部控制第二十六条 证券经纪业务的开展必须遵守国家法律法规及公司规章制度。第二十七条 证券经纪业务

8、应按照规定的程序办理，确保各项业务规范化、流程化、标准化。第二十八条 证券经纪业务办理应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。第二十九条 证券经纪业务建立重要岗位双人、双职、双责为基础的业务防线，并加强单人单岗业务的监控。对资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和信息系统安全的岗位实行双人负责制。第三十条 证券经纪业务应严格遵循以下岗位分离和业务制衡规定：（一） 禁止一个人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令；（二） 前台交易与后台结算相分离；（三） 开户、资金、委托

9、岗位相分离；（四） 有价证券的保管应与帐务记录相分离；（五） 重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离；（六） 客户档案管理与业务岗位相分离；（七） 差错损失的确认与核销确认相分离；（八） 营业部电脑人员、财务人员之间，及其与交易管理人员之间必须独立。第三十一条 根据营业部岗位权限管理的有关规定，将柜台权限分为一般权限和特殊权限。营业部电脑、财务、业务岗位的操作权限不得交叉；业务人员不得同时拥有资金业务和账户开户、管理业务、资金业务和委托业务的权限；电脑和财务人员不得拥有业务人员的操作权限。第三十二条 营业部大额资产转移（取款、转托管或撤销指定交易）须按公司规定的审

10、批程序批准后方可办理。第三十三条 公司实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度，保证客户交易结算资金的安全。第三十四条 营业部按公司有关规定对客户经理和经纪人进行招聘、培训、考核等日常管理。第三十五条 公司对交易佣金实行浮动区间管理，低于公司规定下限，须报经纪事业部审批。第三十六条 经纪事业部、营业部应对重要客户进行定期回访。第三十七条 营业部应在营业场所显著位置悬挂证券经营机构营业许可证和营业执照。营业部应认真履行信息公示制度，全面及时披露公司基本情况、营业部基本情况、交易规则、风险揭示、投诉电话、收费项目及标准和其他信息。第三十八条 证券经纪业务发生的业务差错或事故由专人负责处

11、理，必要时报经纪事业部等相关部门。第三十九条 经纪事业部负责组织各营业部对管理制度和业务规程的培训及考核，定期和不定期对营业部执行情况进行检查，并通报检查结果。第四十条 营业部应根据公司重大突发事件处置方案结合实际情况制定周密、详实的突发事件处置预案，并定期演练。发生重大事件，营业部要及时向公司和监管部门报告。第七章 监督检查第四十一条 营业部按季对证券经纪业务开展情况全面自查，并将自查报告报经纪事业部、稽核审计部、风险管理部。第四十二条 经纪事业部对证券经纪业务开展情况、财务管理情况、信息系统安全情况、重大突发事件演练等进行管理、指导和检查。第四十三条 风险管理部通过权限审批、实时监控对大额资金划转、异常交易等交易活动进行事前、事中的风险