证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定办法模版

1、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定办法第一章 总则第一条 为完善公司经纪业务培训体系,规范经纪业务培训专员（简称培训专员）的职责，明确培训专员的定位，建立一支高素质、长期稳定的培训师队伍；为进一步建立健全科学完善的人才评价机制，客观评价培训专员在营业部经纪业务中发挥的积极作用，努力锻造、优化营业部培训团队以及建立人才开发、培养和提高的机制，特制定本评定办法。第二条 经纪业务培训专员是指在经纪事业部、营业部培训岗专职从事制式或非制式培训课程讲授、课程开发、培训管理等工作的专业人员。第二章 评定原则、范围第三条 培训专员评定原则：（一）坚持为公司经纪业务服务的原则；（二）坚持德才

2、兼备、注重实绩、竞争激励的原则；（三）坚持公平、公正、公开的原则；（四）坚持定性与定量相结合，以定量为主的原则。第四条 申报职级者应为本公司正式在编的营业部后台专职员工或经纪事业部相关人员，并且能够遵守国家宪法和法律，遵守行业规范和公司制度，遵守社会公德，恪守职业道德，具有履行岗位职责的能力。 第五条 公司原则上每年举行一次培训专员人员技术职级评定。第三章 职级与职责第六条 培训专员分为以下技术职级（具体对应的行政序列见附表1）：（一）培训师助理；（二）培训师；（三）高级培训师；（四）资深培训师。第七条 培训专员各职级相对应的职责：（一）培训师助理的职责：1、负责协助培训师及以上职级人员进行培

3、训组织与管理工作；2、负责处理营业部的培训需求；3、负责相关培训课件与培训信息的收集工作；4、参与营业部的培训授课；5、经纪事业部、营业部安排的其他工作。（二）培训师的职责：1、负责营业部新人培训及其他基础培训的组织与管理工作；2、负责营业部的兼职讲师管理；3、负责处理营业部的培训需求；4、参与公司、营业部的培训授课；5、经纪事业部、营业部安排的其他工作。（三）高级培训师的职责： 高级培训师除能够从事培训专员岗位的基本工作外应完成以下工作：1、负责营业部中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理培训及其他中级培训的组织与管理工作；2、积极与经纪事业部沟通，配合公司培训规划；3、具较高的专业知识，

4、在经纪事业部统一部署下，积极参与课程开发等工作；4、对营业部兼职讲师在培训工作中遇到困难提供必要的专业指导与支持；5、参与经纪事业部、营业部组织的培训授课；6、经纪事业部、营业部安排的其他工作。（四）资深培训师的职责：资深培训师除能够从事高级培训专员岗位的基本工作外应完成以下工作：1、负责公司财富管理中心管理层级的培训及其他高级培训的组织与管理；2、对营业部兼职讲师在培训工作中遇到困难提供必要的专业指导与支持；3、在经纪事业部统一部署下，积极参与课程开发等工作；4、经纪事业部、营业部安排的其他工作。第四章 各职级任职资格第八条 培训专员参加职级评定应满足一定的任职资格，否则不予评定：（一）培训

5、师助理任职资格：1、大专及以上学历；2、具备证券金融等行业一年以上的工作经验； 3、通过如何有效表达培训；4、具有一般证券执业资格；5、接受指导可以独立完成培训专员日常工作业务；6、平均每年授课课时不少于10课时；7、培训协作工作量要求：年内在恒泰xx证券营销周刊、经纪业务营销月刊等刊物发表原创文章不得少于2篇； 8、必要时能够主动协助部门促进重要工作的顺利进行；9、可在上一职级人员的指导下，帮助完成上一职级的工作；10、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组规定的其他任职要求。（二）培训师任职资格：1、本科及以上学历；2、具备证券金融等行业两年以上的工作经验； 3、具有一般

6、证券执业资格，另需通过一科证券从业资格考试；4、通过如何有效表达、如何组织培训班培训，具备独立组织新人培训及其他基础培训的能力；5、培训工作量要求：年内组织培训不少于4次，授课课时不少于20课时；6、培训协作工作量要求：年内在恒泰xx证券营销周刊、经纪业务营销月刊等刊物发表原创文章不得少于4篇；7、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组规定的其他任职要求。（三）高级培训师任职资格：1、具备培训师任职资格；2、具备证券等金融行业三年以上的工作经验；3、具有一般证券执业资格，另需通过两科证券从业资格考试；4、具备独立组织客户经理中高级培训及其他中级培训的能力；5、培训工作量要求：

7、年内组织培训不少于4次，授课课时不少于30课时；6、培训协作工作量要求：年内开发课件不得少于3个（以报备经纪事业部的材料，经过审核并录用的课件为准）；年内在恒泰xx证券营销周刊、经纪业务营销月刊等刊物发表原创文章不得少于5篇；7、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组规定的其他任职要求。8、高级培训师分为两级，在具体工作年限和工作技能方面要求如下表：能力要求专业职级高级培训师一级高级培训师二级工作年限三年以上四年以上培训班组织能力组织较为复杂的中级培训班组织较为复杂的高级培训班（四）资深培训师任职资格：1、具备证券等金融行业五年以上工作经验；2、具有一般证券执业资格，另需通过

8、三科证券从业资格考试；3、具备营业部高级培训师任职资格；4、具备独立组织管理层级培训及其他高级培训的能力；5、培训工作量要求：年内组织培训不少于6次，授课课时不少于40课时；6、培训协作工作量要求：年内开发课件不得少于4个（以报备经纪事业部，经过审核并录用的课件为准）； 7、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组规定的其他任职要求。8、资深培训师分为两级，在具体工作年限和工作技能方面要求如下表：能力要求专业职级资深培训师一级资深培训师二级工作年限五年以上六年以上培训班组织能力组织较为复杂的管理层级的初中级培训班组织较为复杂的管理层级的高级培训班第九条 破格评定较高职级的标准：

9、（一）对于不具备规定的工作经验等任职资格要求的培训专员人员，如果在培训协作工作及培训工作中表现突出，可先将有关资料交培训专员技术职级评定小组审批后，破格申报较高级别技术职级；（二）外聘或新进的成熟培训专员人员，其入职时间未在职级评定时间段的，但确属工作能力强、工作效果好的，经营业部推荐、培训专员技术职级评定小组审批后，可破格申报较高级别技术职级；（三）培训专员技术职级评定小组认定的其他情况。第五章 职级评定流程第十条 由人力资源部、经纪事业部和相关领导联合组成“恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组”，全面负责培训专员技术职级评定工作。人力资源部主要负责职级评定过程中有关人员

10、的在岗在编情况、从业年限、从业资格及执业资格方面的审查，并据评定结果调整相关人员薪酬标准；经纪事业部主要负责职级评定过程中有关人员相关工作量、工作能力、工作质量方面的评定及考核。第十一条 培训专员本人依据实事求是原则填写恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定申请表，并按照要求提供相关材料（见附表3）；第十二条 培训专员申报职级评定的，按以下流程进行：（一）申报培训专员技术职级的，由所在营业部组织评定并将评定结果报备“恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组”；（二）总部相关部门人员申报资格的，比照相关要求和流程规定进行；（三）营业部及总部相关部门将申报材料在指定日

11、期内报送至“恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组”；（四）恒泰xx证券股份有限公司经纪业务营销培训专员职级评定小组对申报材料进行审核、评定。评定结束后，“恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员职级评定小组”对评定结果进行公示，若无异议，评定小组将评定结果上报公司人力资源部，并提请对取得培训专员技术职级的人员进行相应的薪酬调整。第六章 职级考核第十三条 培训专员考核指标均指其负责区域或营业部的相关指标，考核指标每季度以预警形式进行通报督导。第十四条 已经进行技术职级评定的培训专员，每年度须按照要求进行考核；考核合格的，方可继续享受已经评定的职级待遇；考核不合格的，将自动降一

12、职级。第十五条 经纪事业部负责培训专员的职级考核，考核成绩提请“恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员职级评定小组”审核通过后，上报人力资源部统一公布。第十六条 如有违反从业人员相关规定、违反公司有关纪律、提供虚假材料等行为的，当事人将被取消培训专员技术职级评定资格。（详见附表2）第七章 罚则第十七条 培训专员违反证券监管机构的相关规定及本办法的，一经发现将根据情节给予警告、记过、停发3-6个月的工资、降级、留岗查看、转岗直至开除等处罚。第八章 附则第十八条 本办法由经纪事业部零售业务部负责解释。第十九条 本办法自发布之日起施行。 附件：1、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级与

13、行政序列对应表； 2、培训专员职级评定考核表；3、恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定申请表； 4、营业部助理培训师考核表； 5、营业部培训师及以上职级考核表。附表1：恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级与行政序列对应表技术职级职级内档位行政序列培训师助理管理序列“助理”（职级4级）培训师培训师管理序列“助理”（职级6级）高级培训师高级培训师1管理序列“主管”（职级8级）高级培训师2管理序列“主管”（职级9级）资深培训师资深培训师1管理序列“营业部总经理助理”（职级10级）资深培训师2管理序列“营业部副总经理”（职级11级）附表2： 营业部培训专员职级评定考核表第一

14、节 营业部培训专员职级评定考核表一、营业部负责培训师助理的考核，考核方法见附表：指标分值指标说明评分事务性工作完成情况35处理营业部日常工作情况营业部根据工作表现核定基础性培训工作完成情况35协助培训师进行基础性培训工作情况营业部根据工作表现核定参与授课情况2010课时（含10课时）以上20分不足10课时0分培训协作项目参与度10培训协作平台参与情况经纪事业部核定二、经纪事业部负责培训师的考核，考核方法见附表：指标分值指标说明评分资格考试通过率a3081%（含81%）以上 30分61%-80%25分46%-60%15分31%-45%5分30%（含30%）以下0分授课课时b3020课时（含20课

15、时）以上30分不足20课时0分组织培训次数c304次（含4次）以上30分不足4次0分发表刊物数量d 104篇（含4篇）以上10分不足4篇0分年度考核成绩k=a+b+c+d( k70分为合格 )三、经纪事业部负责高级培训师的考核，考核方法见附表：指标分值指标说明评分资格考试通过率a3061%（含61%）以上30分46%-60%20分31%-45%10分30%（含30%）以下0分授课课时b2030课时（含30课时）以上20分不足30课时0分组织培训次数c204次（含4次）以上20分不足4次0分发表刊物数量d 105篇（含5篇）以上10分不足5篇0分开发课件e203个（含3个）20分不足3个0分年度

16、考核成绩k=a+b+c+d+e ( k60分为合格 )四、经纪事业部负责资深培训师的考核，考核方法见附表：指标分值指标说明评分资格考试通过率a2051%（含51%）以上20分31%-50%10分30%（含30%）以下0分授课课时b3040课时（含40课时）以上30分20-40课时15分不足20课时0分组织培训次数c306次（含6次）以上30分3-5次15分不足3次0分开发课件e204个（含4个）20分不足4个0分年度考核成绩k=a+b+c+e ( k60分为合格 )指标标准如下：（一）资格考试通过率 a计算公式 a=年度通过考试人力/年度实际参试人力*100%注：1、通过考试人力、实际参试人力

17、均指本区域或营业部年度累计人数； 2、年度实际通过人数大于等于40人，累计积分增加5分。在此基础上，每增加10人，累计积分增加5分。（二）授课课时 b注：本指标指本年度累计的公司授权制式培训课程的授课课时（三）组织培训次数 c注：本指标指本年度累计的公司授权制式培训课程的组织次数（四）发表刊物数量 d注：本指标指本年度累计在公司相关刊物上发表的原创文章数量（五）中级、高级、资深客户经理培训覆盖率 f计算公式 i=本年度已培训中高资客户经理人数/所有在职中高资客户经理人数（六）开发课件 e注：本指标指本年度累计开发课件数（七）主管培训覆盖率 g计算公式 i=本年度已培训主管人数/所有在职主管人数

18、附表3： 恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定申请表 营 业 部： 姓 名： 申请技术职级： 现任技术职级： 填表时间： 年 月 日 制表：恒泰xx证券股份有限公司经纪业务培训专员技术职级评定小组申请人基本情况姓 名入职时间（电子照片）出生年月年 月性别身份证联系电话从事本职级培训工作年限证券执业证书编号及类型最高学历毕业证书号培 训 经 历培训时间培训地点培训内容证明人上年度组织培训情况培训时间培训地点培训内容证明人上年度授课课时上年度发表刊物数上年度课件开发数个人述职：（主要包括学识水平、工作经历、工作认识等，可附页） 申请人： 日期： 年 月 日经纪业务营销培训专员技术职级评定小组意见说明：在相应的栏目内，请选择相应的（），并填写“”。附表4：营业部助理培训师考核表营业部名称： 考核期间： 年 月姓 名年 龄证件号码学 历从业年限年 月考核总分事务性工作完成情况 （ ）分（ ）分基