私募基金专业投资者资格申请双录话术流程模版

1、 b类专业投资者资格申请双录脚本第一部分：验证身份及本人申请意愿（个人投资者）工作人员：您好，我是 xxx的员工 xxx，员工编号是 xxx。这是我的工作证件，请您查看。工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示工作人员：请问您是 xxxx先生/女士本人吗？客户：是的。工作人员：麻烦您出示下您的身份证件。工作人员将客户身份证正反面在录制设备前展示。工作人员：请问*先生/女士，您是自愿自愿申请成为 b1/b2类专业投资者的吗？客户：是的，是出于我本人意愿申请成为 b1/b2类专业投资者的。（如客户表示不是本人意愿则应拒绝办理）（机构投资者）工作人员：您好，我是 xxx的员工 xxx，员工编号是 x

2、xx。请问您是 xxxx机构的授权经办人 xxxxx先生/女士本人吗？工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示。客户：是的。工作人员：麻烦您出示下您的身份证件。工作人员将客户身份证正反面在录制设备前展示。工作人员：请问贵机构是自愿申请成为 b1/b2类专业投资者的吗？客户：是的。（如客户表示不是授权经办人或非其机构意愿则应拒绝办理）第二部分：专业投资者申请资格确认（个人投资者）工作人员：好的。下面跟您确认下您的申请资格。根据我司相关规定要求，个人投资申请成为 b1/b2 类专业投资者需要同时满足以下条件:1)金融类资产不低于500万元/300万元人民币或最近 3年个人年均收入不低于 50万元/

3、30万元;2)具有 2年/1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有 2年/1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。根据您提供的 xxxx，经确认，您 xxxxxx（描述其条件，比如金融类资产 xxx万元人民币，最近 3年个人年均收入 xxx万元，具有 xxx年从事 xxx的投资经历，具有 xxx年金融产品 xxx工作经历，在 xxxx担任高级管理人员、获得 xxx职业资格证书并在 xxxx 机构担任注册会计师/律师等），且已经通过知识测评，符合b

4、1/b2类专业投资者申请要求。请问是否申请成为 b1/b2类专业投资者？客户：是的。（机构投资者）工作人员：好的。下面为您确认您的申请资格。根据我司相关规定要求，机构投资申请成为 b1/b2类专业投资者需要同时满足以下条件:1）最近 1年末净资产不 低于 2000万/1000万元人民币；2）最近 1年末金融资产不低于 1000万/500万元人民币；3）具有 2年/1年及以上从事证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。根据您提供的 xxxx，经确认，您 xxxxxx（描述其条件），且已经通过知识测评，符合 b1/b2类专业投资者申请要求。请问是否申请成为 b1/b2类专业投资者？客户：是的。第三

5、部分：专业投资者重要信息提示及确认（该部分请将专业投资者申请确认书交由客户阅读）工作人员：这是 专业投资者申请确认书，麻烦您先阅读下。客户：阅读确认书工作人员：好的。下面我将为您揭示专业投资者的一些重要信息，请您确认。第一，申请成为为专业投资者，需要提供财产状况、交易情况、从业经历等相关证明材料，您需要对所提供材料的真实性、准确性、完整性负责，并知悉我司将根据您提供的申请资料将您划分为专业投资者。第二，成为专业投资者需要具备一定的专业判断能力。您应该对我公司销售的金融产品或提供的金融服务具有专业判断能力，能够自行进行专业判断，能够自主承担可能产生的风险和后果。第三，我公司在向专业投资者销售金融

6、产品或提供金融服务时，对专业投资者履行的适当性职责区别于其他投资者。相对于普通投资者而言，专业投资者将在信息告知、风险警示、适当性匹配方面不再享受特别保护。第四，本次申请的专业投资者资格有效期限为五年，自申请之日算起。您可以自愿申请取消专业投资者资格，或者当您不再符合专业投资者的条件时，您的专业投资者资格将被取消。第五，当您的财产状况、交易情况、工作经历等信息发生重大变化时，请您及时通知我公司，经我公司审核您不再符合专业投资者的申请条件时，将不再被划分为专业投资者。如果您未主动告知我公司上述重要信息变化，由此产生的后果由您自行承担。请问您对上述信息是否已经清楚了解？客户：是的，清楚了解。工作人

7、员：好的。再次提示您，一定要在完全理解了相关交易规则、业务风险的情况下，再进行投资，有疑问可以及时联系我们。同时也提示您，我司工作人员不得代您进行账户操作，也不得接受您的全权委托。客户：好的。工作人员：谢谢！按规定，需要我们的柜台主管和您进行再次确认，麻烦您了！客户：好的。第四部分：主管复核主管：xxx先生/女士您好，我是xxx的主管，我叫xxx，员工编号是xxxx。这是我的工作证件，请您查看。工作人员将自己的工作证件在录制设备前展示。 柜台主管：您申请成为b1/b2类专业投资者，按规定需要我再次和您确认。请问您是否知悉成为专业投资者后将在信息告知、风险警示、适当性匹配方面不再享受特别保护？客户：是的。主管：您是否自愿申请成为b1/b2类