私募基金公司部门及岗位设置管理办法模版

1、xxxx投资管理有限公司管理制度部门及职场设置管理方法xx投资管理有限公司部门及工作场所的设置管理方法第一章总则第一条为保证公司日常经营活动有序进行，明确各职能部门的定位、岗位职责，规范业务活动，有效防范、控制风险，提高工作效率，根据公司章程和公司相关管理制度制定本管理办法。第二条公司经理层、各职能部门、岗位管理适用本办法。第三条公司经理层、各职能部的人员应当遵守法律、行政法规的规定，遵守自律规则、公司章程，明确规定部门职责、岗位职责和工作界面的管理方法，遵守诚信，勤奋负责。第二章组织结构股东监事法定代表人兼执行董事总经理副总经理、总助理风控岗柔性枪支财务部现货贸易部金融财富中心投资研究部第三

2、章经理层管理功能第四条法定代表人及总经理。(1)公司法定代表人兼任公司总经理，总经理负责公司日常经营管理，对股东负责(二)总经理行使下列职权：1、主持公司生产经营管理工作，向股东报告工作；2、组织实施股东决议、公司年度经营订划和投资方案3 .制定公司内部管理机构的设置方案4 .制定公司的基本管理制度5 .制定公司的具体规则6、劝告股东聘请或解聘公司副总经理7 .决定聘任或者解聘的股东应聘任或者解聘以外的管理者8、提出对公司副社长等高级管理人员的赏罚意见，决定对公司副社长等高级管理人员以外的管理人员的赏罚升级加减薪9 .负责公司内部管理机构和分公司的组织和管理10 .制定公司职工的工资、福利、奖

3、惩方案，决定公司职工的录用或者解聘11 .审查具体投资项目12 .发放日常业务、财务和行政等方面的文件13 .经股东授权对外签订合同十四、股东授予的其他职权。第五条副总经理。(一)根据总经理授权或者总经理事务会决议确定副总经理职责分工；(二)副总经理的职能：1、协助总经理完成公司的日常经营管理2 .协助公司中长期发展规划和年度经营规划的执行3、协助总经理制定公司内部经营管理机构的设置方案和公司的基本管理规则、制度，制定公司各职能部门负责人的任免和员工的聘用、奖惩和退休方案4、组织、策划对外宣传、业务培训、营销工作；5、协助制定、执行相关业务订划和操作流程6、指导信息系统管理制度和操作规范的完善

4、；完成经理提出的其他工作。第四章部门设置和岗位职责第六条公司设立的职能部门在总经理的指导下负责公司内部事务和对外经营，分别为：个金融财富中心、投资研究部、实物贸易部、综合财务部、风控岗和合规岗。第七条金融财富中心。(一)职能。1、性调整营销活动，持续开发期货营销和实物营销渠道，发掘和建立潜在客户群体，培养合格客户群体2 .关注竞争对手，及时了解行业内机构的动向，调整经营战略3 .负责客户关系的维护，通过增加服务项目，提高服务质量来吸引客户4 .全力实现公司的市场开发目标(二)设立金融财富中心部门：经理(监督)(经理可以单独设立或兼任相应的部门)、渠道经理、财富管理经理、项目经理、产品经理等。(

5、三)岗位职责。金融财富中心经理(主管)职务：1 .负责制定公司市场开发订划，制定市场战略和任务目标2 .负责业务人员的招聘和团队建设3 .负责业务小组的管理和评价4、主持部门的日常工作和研究工作5 .完成公司提出的其他任务。渠道经理职务：1 .积极开拓市场，实现市场开发目标2、负责客户咨询、沟通和服务，维护客户关系3、负责分管区域市场调查、客户资料收集；4 .负责各机构业务的扩大、机构融资、当铺等团队管理5 .组织和举办各类市场培训开发活动。财富管理管理器职责：1 .直销以金融衍生品为主的各种产品和进行团队管理2、组织营销团队，组织开发、服务、维护区域内的高端客户，完成公司产品营销指标3 .负

6、责公司品牌、产品品牌的推广等工作4、负责目标市场的开拓，根据客户需要提供全方位的理财服务5 .负责组织客户进行资产管理知识的系统培训。项目经理职务：1 .直销以金融衍生品为主的各种产品和进行团队管理2、组织营销团队，组织开发、服务、维护区域内的高端客户，完成公司产品营销指标3 .负责公司品牌、产品品牌的推广等工作4、负责目标市场的开拓，根据客户需要提供全方位的理财服务5 .负责组织客户进行资产管理知识的系统培训。产品经理职务：1、跟踪研究期货市场制度创新、技术创新、品种创新等创新课题，为公司提出相应的发展战略2 .负责部门的日常管理工作3 .负责与基金公司、信托公司、银行及其他金融机构合作4

7、.负责向资产管理和高端客户提供咨询服务支持，并提供后续跟踪服务5、负责金融产品常态研发，开展金融产品开发与设订，发布相关研究报告6 .负责培养部门研究小组7、完成公司提出的其他工作。第八条投资研究部。(一)职能。1 .负责项目投资业务相关产业背景研究和行业研究2、负责期货市场及期货业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究，支持公司的发展订划3 .负责投资业务和方案创新研究4 .为公司融资提供文件支持5 .负责与创新项目的联系6、负责项目投资，包括项目初审、职务调查、可行性论证、投资建议的提出、投资方案和退出方案的设定、投资过程的执行等7 .负责投资项目的跟踪管理，直到投资结束8 .负责项目考察

8、过程中与有关中介机构的联系与协调；(二)投资研究部岗位设置：经理(经理可以单独或兼任相应岗位)、研究员等。(三)岗位职责。投资研究部经理角色：1 .负责项目投资业务相关产业背景研究和行业研究2、信息研究与市场开发相结合，从实战中提高信息的研究质量3、负责期货市场及期货业务相关的宏观经济发展、宏观经济政策研究4、负责研究报告的发行，协助金融财富中心及交易部工作；5、完成公司提出的其他工作。研究人员和交易人员的职务：1 .收集有关负责品种的信息，每天发表研究报告，及时发表研究开发报告2 .根据研究开发的需要进行市场调查3 .与金融财富中心合作召开检讨和投资报告会4 .为客户提供培训、行情咨询和投资

9、咨询报告服务5 .负责每日交易清单的编制，记录每日各交易情况并进行收订6 .负责每日交易，完成订货任务7、完成公司提出的其他工作。第九条实物贸易部。(一)职能1 .负责制定实物贸易类业务流程2 .负责实物贸易类业务的创新工作3 .负责贸易项下的业务跟踪执行4 .负责公司实物业务(合同、报销申请等)的审查。(二)实物贸易部的岗位设置：经理(经理可以单独设置或兼任相应岗位)、业务员等。(三)岗位职责；实物部经理职务：1 .负责部门人员的工作安排2、负责制定各业务制度，报公司合规风控部批准后实施3、协调实物业务的采购、销售事项，整体掌握业务流程和进展4 .审查公司实物业务(合同、报销申请等)5、定期

10、汇报业务情况6、定期组织业务人员学习公司相关业务知识，分析、制定相关销售战略7、每月月初制定财务部、费用和退款修订计划。业务员的职务：1 .每天了解市场行情，向部门经理报告市场动态2 .申请支付货款和跟踪实物应收帐款，及时通知财务收款，每天核销财务部，财务部应注册核销，签字确认3 .购买实物必须签订合同，特殊情况必须在仓库检查4、在采购时制作实物采购立案申请书(内容包括采购合同编号、交货单位、规格、材质、数量、单价、价款总额以及本次交易风险控制情况等)，印刷采购支付申请书，交部门经理、分管副总经理、财务部经理、总经理审批5 .收到提单后，如有特殊需要，必须办理有关转库手续，出入库单原件留在财务

11、部6、临时货物时，应要求对方在提单上注明“*贸易有限公司提单上，或者*车号上提单传真给公司，业务销售人员立即登记通过部门经理审查后，要求业务销售人员开具提单7 .每月核对综合财务部、采购单和汇款情况，月底前收回单据和汇款单据由财务部输入，客户所欠余款印刷支付申请书由部门经理、分管副经理、财务经理、总经理审批。第十条综合财务部。(1)功能：1 .根据公司的工作要求和实际情况制定工作订单，制定各项管理制度和方法2、负责公司招聘、解聘等劳动人事任免程序、职工社会保险、考勤及劳动纪律的管理3、负责公司工商、税务资料的填写、登记及年检4 .负责公司信件、文件的收发，负责公司重要客户的接待5、内部组织协调

12、公司各部门之间的工作，保证公司日常工作的正常运行。 对外协调工商局、公安局等与公司经营有关的管理部门6、组织公司会议和集体活动，负责公司文件和会议记录的整理、公布、处理、存档工作，负责公司固定资产的管理，办理采购、报废手续7 .建立健全的社会纠正、财务管理制度8 .制定公司财务修订计划，提供及时可靠的公司修订信息9 .负责定期与内部对帐单进行审核，保证对帐单、对帐单、对帐单一致的公司对外融资，制定融资修订计划，具体调整各部门实施融资方案10、制定公司拟发行各项产品的资金修订计划11 .负责会订预算和会订出纳工作十二、完成领导提出的其他工作。(二)综合管理部的岗位设置：经理(经理可以单设或兼任相

13、应岗位)、综合经理、财务经理、人事主管等。(三)岗位职责。综合财务部经理职务：1 .组织、安排本部门全面工作，制定日常工作修订计划，执行领导提出的各项工作2、起草公司工作修订计划、起草管理制度和方法，评价本部门的工作3、负责公司人事工作4、负责公司年检、安全防卫工作；5 .安排组织公司各次会议、集体活动，负责会议记录的整理归档工作。6 .负责公司财务工作。综合经理职务：1 .负责公司办公用品、设备的询价、采购、登记、管理、维护和维护2 .负责公司岗位安全防卫、环境卫生等工作3 .制定公司物流管理方法，负责组织实施4 .完成领导提出的其他工作。财务经理的职务1 .建立健全公司财务管理、会订预算、

14、审计审计等有关制度，监督各制度的实施和执行2、组织制定公司年、季度成本、利润、资金、费用等相关财务指标修订计划，定期检查、监督、审查修订计划的执行情况，及时协调管理修订计划的实施3、组织会计负责人准确、及时、完全处理会订，从事现金收支和银行结算等业务，及时进行会订登记4、加强财务监督管理，认真履行财务收支审查程序和费用清算制度，正确合理安排资金，保证日常合理支出所需的正常供给5、负责固定资产、流动资金及专业基金的管理，并与有关部门协作办理固定资产的购买、转移、报废等财务审核手续6、做好会议核算，及时组织提供真正会议核算资料的经济活动分析，编制经济活动分析报告，提出改进意见和建议，为公司的生产经

15、营决策提供依据。认真完成领导提出的其他工作任务。人事部长职务：1、负责公司招聘、解聘等劳动人事任免程序、职工社会保险、考勤及劳动纪律的管理2 .制定人力资源管理办法，负责组织的实施；3、负责公司人事任免事项的公布4 .完成领导提出的其他工作。人力资源管理干事职务：1 .负责公司职工的调入、调出手续及劳动合同的签订；2 .负责公司员工各社会保险统一的订正和缴纳；3 .负责来自客户的电话转接和接待客户4 .负责各种会议的服务、接待，协助公司集体活动的组织服务工作；5 .完成领导提出的其他工作。第十一条风制岗和遵守岗风力控制工作场所的责任：1、交易时间实时监测产品交易结算变化情况，发现危险情况立即报部门经理，按照公司风险管理办法和强制平仓实施细则办理每天收到后，根据决算结果，列举出高风险的客户名单，对其风险水平进行评价。3 .监测交易行情的变化，根据交易所保证金的变动和公司风险控制的需求及时提出增减保证金比例的建议4、按照公司风险管理办法和强制平仓实施细则的规定，对公司客户实行追加保证金和强制平仓5、完成部门领导提出的其他工作