私募基金管理公司合格投资者内部审核与管理制度模版

1、公司合格投资者内部审计和管理制度第一条为保护投资者的合法权益，规范xxxx有限公司(以下简称“公司”)私募股权基金产品的募集活动，根据私募投资基金监督管理暂行办法和公司章程的规定，制定本制度。第二条公司开展融资、资产管理等相关业务时，相关人员应熟悉中国资产管理协会的相关规定，了解股权投资的风险特征，提醒投资者根据自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力和风险控制能力，审慎决定是否参与基金项目。第三条公司应当向合格投资者募集资金，单只私募基金的投资者累计人数不得超过证券投资基金法、公司法、合伙企业法等法律规定的具体人数。投资者转让基金份额的，受让人应当是合格投资者

2、，基金份额转让后的投资者人数应当符合前款规定。第四条私募股权基金合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承受能力，单只私募股权基金投资金额不低于100万元人民币，并符合以下相关标准的单位和个人：(一)净资产不低于1000万元人民币；(二)最近三年金融资产不低于300万元或平均年收入不低于50万元。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第五条下列投资者视为合格投资者：(一)社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金和其他社会福利基金；(二)依法制定并向基金行业协会备案的投资计划；(三)投资于托管私募基金的私募基金经理及其员

3、工；(四)中国证监会规定的其他投资者。以合伙、合同等非法人形式，公司通过集合大部分投资者的资金直接或间接投资私募股权基金的，应全面检查最终投资者是否为合格投资者，并计算组合投资者人数。但是，符合本条第(一)、(二)、(四)项要求的投资者投资私募股权基金，不再需要检查最终投资者是否为合格投资者，也不再需要计算组合投资者的数量。第六条公司不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金。第七条产品业务部和风险控制部应认真履行投资者资格管理职责，了解投资者身份、财务状况、投资经历等相关信息，评估投资者的风险承受能力和风险识别能力，开展风险披露、投资者知识普及和投资者服务等针对性工作。第八条公司募集资金时，应

4、当通过问卷调查等方式评估和确认投资者的风险识别能力和风险承受能力。投资者应书面承诺符合合格投资者的要求。第九条公司应严格要求投资者如实填写风险识别能力和承受能力问卷，如实承诺资产或收入，并对其真实性、准确性和完整性负责。承诺填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的，应当承担相应责任；投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募股权基金。第十条产品业务部应及时将投资者风险识别能力和风险承受能力问卷、风险披露回执等文件提交公司风险控制部审核。第十一条产品业务部和风险控制部应认真审核投资者提交的相关材料，确保公司最终从合格投资者处筹集资金。第十二条公司风险控制部门应当对投资者投资的形式和内容进行审查第十四条公司应妥善保管在业务处理和投资者服务过程中因风险而暴露的声音或图像痕迹。第十五条公司应为投资者提供合理的投诉渠道，指定专门部门受理投诉，妥善处理与投资者的矛盾和纠