私募基金公司基金托管人遴选制度模版

1、*公司基金受托人选择系统第一章总则第一条为了规范公司私募投资基金委托业务，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据证券投资基金法、银行业监督管理法及其他相关法律、行政法规制定牙齿制度。第二条本办法所称“证券投资基金(以下简称基金)”托管是指依法设立和取得基金管理资格的商业银行或其他金融机构(以下简称基金)作为受托人。根据法律法规的规定和基金合同，履行对基金的安全保管基金财产、处理清算交付、审查资产净资产、执行投资教练、召开基金份额持有人会议等责任的行为。第二章基金受托人资格第三条从事商业银行基金托管业务，必须经中国证券监督委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)和中国银行业监督管理委员会

2、(以下简称中国银监会)批准，依法取得基金托管资格。其他金融机构从事基金管理工作，经中国证券监督管理会议批准，依法取得基金管理资格。未取得基金托管资格的机构渡边杏从事基金托管业务。第四条基金受托人应当遵守法律法规和基金合同以及基金管理合同的约定，遵守职业道德和行为规范，诚实、诚实、勤劳，为基金孔刘持有人的利益履行基金管理职责。第五条负责基金托管人的商业银行，必须具备以下条件：(一)最近三个会计年度年末净资产均在20亿元以上，资本充足率等风险控制指标符合监管部门的相关规定。(2)有专门的基金管理部门，可以保证管理工作运营的完整性和独立。(三)基金管理部门聘用高级管理人员符合法定条件，取得基金就业资

3、格的人员为该部门职员人数的二分之一以上。计划从事基金清算、会计、投资教练、信息披露、内部审计监控等业务的从业人员不到8人，具备基金从业资格，其中会计教练等核心业务从业人员必须具备2年以上的管理工作经验。(四)有保障基金财产安全、保障基金财产完整性和独立的条件。(五)安全高效的清算、交付制度；(6)基金托管部门有满足销售需要的固定场所、独立的安全监控系统。(7)基金管理部门设有独立的管理技术系统(系统、应用系统、安全系统、数据备份系统等)。(八)完善的内部审计监控系统和风险管理系统；(九)近三年没有重大违法违规记录。(十)经法律、行政法规规定及国务院批准的中国证券监督管理会、中国银监会规定的其他

4、条件。第六条基金托管人的商业银行必须具有健全的清算、交付工作制度，清算、交付系统必须符合以下规定3360(a)系统内证券交易结算资金及时汇至账户；(2)交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据。(3)与基金经理、基金登记机关、证券登记结算机关等相关业务机关的系统安全对接(四)依法执行基金经理的投资指示，及时处理清算和交割。第七条作为基金管理人的商业银行基金管理业务、安全预防设施、基金管理业务相关的其他设施和相关制度，应当遵守以下规定3360(一)基金托管部门的经营场所相对独立，具有门禁系统；(二)有权访问基金交易数据的业务岗位有独立的办公室，不相关人员不能随意进入。(3)有完善的

5、基金交易数据保密系统。(四)安全基金托管业务数据备份系统；(五)有基金管理工作的应急处理方案，具有应急处理能力。第三章基金管理人的义务第八条基金管理人在与基金经理签订基金合同、基金招募手册、基金托管合同等法律文件之前，必须从保护基金份额持有人的角度评估投资范围和投资限制、基金成本、收益分配、会计评价、信息披露等条款。可以保证相关承诺明确，风险暴露充分，会计价值科学公平。在基金托管合同中，还应详细商定基金管理人和基金经理之间的业务教练和合作等责任。第九条基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定及基金托管合同履行以下责任：(一)为了保障基金财产的独立和完整，对托管的徐璐其他基金财产，分别设置资

6、金账户、证券账户等投资交易所需的相关账户。(二)建立与基金经理的曹征机制，定期检查资金状况、证券账簿、净资产等数据，及时确认预约和预约资金的存款、偿还资金的支付、投资资金的支付和存款等重要文件，档案保存基金的会计凭证、交易记录、合同合同合同合同合同合同合同等15年以上。(三)对基金财产投资信息和相关资料有保密义务，除法律、行政法规和其他相关规定、监管机构和审计要求外，不得向任何机关或个人公开相关信息和资料。第十条基金托管人应当按照法律法规和基金合同的规定处理与基金管理工作有关的信息披露事项。应及时审查基金管理合同披露、基金定期报告等信息披露文件中有关相关基金财务报告等的信息，并提出意见。在基金

7、年度报告和半年报告中发行受托人报告，公布基金管理部门负责人变动等主要事项的临时公告。第十一条基金托管人应当按照基金合同和托管合同建立基金投资教练标准和教练程序，严格监督基金合同生效后托管基金的投资范围、投资率、投资方式、投资限制、相关当事人交易等，并及时通知基金管理人违规风险。第十二条基金托管人应当履行托管基金的法律法规，定期审查基金合同相关收益分配安排，如果有违反发现基金收益分配的情况，应及时通知基金经理，并向相关金融监督部报告。第四章基金管理人的内部控制第十三条基金托管人必须按照相关法规对基金管理工作建立科学的、控制严密、运营高效的内部控制体系，健全和有效地实施管理工作内部控制制度。第十四条基金受托人应当建立突发事件处理计划制度，对严重影响基金份额持有人利益、造成系统性风险或严重影响社会稳定的突发事件，按照例进行适当处理。第十五条基金托管人要健全员工管理制度，完善信息管理和保密制度，加强对基金管理部门从业人员执业行为及投资基金等相关活动的管理。基金管理部