企业董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动制度（2011年10月26日第五届董事会2011年第三次临时会议通过）

1、xxx聚氨酯股票有限公司董事、监事、高级管理人员拥有总公司的股票和变动管理制度第一章总则第一种是根据中华人民共和国公司法(“公司法”)、中华人民共和国证券法(“证券法”)、上海证券交易所股票上市规则(“股票上市规则”)董事、审计和高级管理人员所持有的公司股票及其变动的xxx聚氨酯股票有限公司第二条本办法适用于公司董事、监事和高级管理人员所持有的公司的股份和变更管理。第三条公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份，是指以该名义登记的所有公司股份。公司董事、监事、高级管理人员从事融资权交易的情况下，还包括信用帐户中记载的公司股份。第四条公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种之前，

2、应了解上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则、上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引等法律、行政规定、部门规定、规范性文件、公司法及上海证券交易所其他相关规定中有关内幕交易、操纵市场、短期交易等禁止行为的规定，违法违规行为应予以渡边杏第二章信息注册第五条公司董事、监事及高级管理人员所持本公司股份是指以证券账户名义直接注册的本公司股份。第六条公司董事、审计及高级管理人员应委托公司在以下时间内向上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算上海市分公司)申报个人身份信息(包括姓名、职务、身份证部件号等)。(1)新任董

3、事、监事在股东大会(或职员代表大会)通过任职事项后2个交易日内(2)新任高级管理人员在董事会通过任职事项后2天内(3)现任董事、监事和高级管理人员在申报的个人信息变更后2个交易日内(4)现任董事、审计和高级管理人员离任后2个交易日内(e)上海证券交易所要求的其他时间。上述申报数据被认为是相关人员向上海证券交易所及中国结算上海市分支机构提交的本公司股份按照相关规定管理的申请。第二章买卖计划第七条公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票品种之前，应书面确认买卖计划及本人，并在一周前秘书确认董事会秘书、董事会秘书及董事会公布公司信息及重大事项等进展情况。如果牙齿买卖行为可能违反相关规定，董事会秘

4、书应及时书面通知相关董事、监事和高级管理人员，并暗示相关风险。提交交易计划书及本人确认董事会秘书董事会秘书，提交董事会秘书并提交上海证券交易所，跟踪交易情况。第八条公司董事、监事、高级管理人员应当自公司股票买卖事实之日起2个交易日内，向董事会秘书和董事会秘书、董事会应在2个交易日内，秘书报告上海证券交易所申报和指定网站公告。公告内容包括此次股票变动的交易日期、交易方式、交易量、交易平均价格、此次股票变动后的权益及其他事项。第九条公司董事、监事、高级管理人员应当遵守证券法第47条的规定，违反牙齿规定，在收购本公司股票后6个月内出售，或者在出售后6个月内重新购买。公司董事会应收回其收益，董事会应秘

5、书及时披露以下情况：(a)相关人员非法买卖股票；(二)公司采取的处理措施；(3)利润计算方法和董事会收回收益的具体情况(四)上海证券交易所要求公开的其他事项。上述“购买后6个月内销售”是指从上次购买时开始6个月内销售。“销售后6个月内再买”是指从上次销售开始6个月内再买。持有公司5%以上股份的股东买卖股票，公司董事会将按照奖金规定履行义务。第十条公司董事、监事、高级管理人员在以下期间买卖本公司的股票，将渡边杏进行。(a)公司定期报告公告前30天，因特殊原因推迟公告日，从原预约公告日起30日至最终公告日。(二)公司业绩预告、业绩速报公告前10天；(三)对公司股票及衍生品种交易价钱有重大影响的重大

6、事件发生日或决策程序进入日起，至法律公开后2个交易日内；(四)中国证券监督管理会及上海证券交易所规定的其他期限。第十一条董事会秘书管理公司董事、监事、高级管理人员所持有的总公司股票的数据和信息，统一董事、监事、高级管理人员的个人信息在线申报，定期检查董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的公开情况。第十二条公司董事、监事及高级管理人员，公司持股和变动率达到股票上市规则规定，应当按照有关措施的规定履行报告及信息披露等义务。通过证券交易所证券交易，投资者及其一致行动者持有的股份达到上市公司发行股票的5%，应立即通知董事会和董事会秘书、董事会秘书股权变动报告。通过证券交易所证券交易，收购人持有一份上市

7、公司股票，达到该公司发行的30%的股份时，继续增持式应按照约定方式进行，并发行全面承诺或部分承诺。第十三条公司董事、监事、高级管理人员所持有的公司股份在下列情况下不得转让：(一)自公司股票上市交易日起一年内；(2)董事、监事和高级管理人员离职后6个月内(三)董事、监事和高级管理人员承诺，在一段时间内不转让，在该期间内不转让。(四)法律、法规、中国证券监督管理会及上海证券交易所规定下的其他情况。第十四条公司可以按照公司章程的规定，对董事、监事、高级管理人员等所持有的公司股份，指定更长的不可转让期限、更低的可转让股权比例或其他转让限制条件。要及时申报上海证券交易所。第十五条公司董事、监事及高级管理

8、人员在任期间，每年通过集中招标、大量交易、协议转让等转让的股份不得超过其股份总数的25%。司法执行、继承、遗赠、法律分割财产等引起的股票变动除外。公司董事、监事和高级管理人员持有的股票不超过1000股的话，无论全额转让比例如何，均可一次性转让。第十六条公司董事、监事和高级管理人员根据本公司去年年末发行的股票计算可转让股票的数量。公司董事、审计及高级管理人员在上述可转让股份数范围内转让其持有的总公司股份时，应遵守本制度第14条的规定。第十七条公司公开或非公开发行股票，实施股权激励计划，董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、切换债券切换、行权、合同转让等各种年度内增设股票，因此，可以添加无限销售

9、条件的股票，转让当年25%，添加有限销售条件的股票包括第二年可转让股票的计算标准。公司权益分支或土豆股等董事、监事、高级管理人员所持有的总公司股票的变化，可以按同一比例增加或减少当年的可转让数量。第十八条公司董事、监事及高级管理人员当年可以转让但未转让的总公司股票，应包括该年末持有的总公司总股份数，牙齿总数应作为第二年可转让股票的计算标准。(威廉莎士比亚，northern exposure(美国电视电视剧)，董事)第三章信息公开第十九条公司董事、监事和高级管理人员应当自买卖总公司股票之日起2个交易日内通过公司董事会进行上海证券交易所申报，并发布上海证券交易所指定网站公告。公告包括：(一)去年年

10、末持有的公司股份数；(2)从去年年末到这次变动，每次股票波动的日期、数量、价钱(3)此次变动前的持股数量；(4)这次股票波动的日期、数量、价钱(五)波动后的持股数量；(六)上海证券交易所要求公开的其他事项。公司的董事、监事和高级管理人员拒绝申报或公开，董事会可以根据证券法拒绝上海证券交易所申报和指定的网站公开。第二十条公司董事、监事和高级管理人员违反上市公司收购管理办法第四十七条的规定，在收购本公司股票后6个月内出售或出售后6个月内购买，公司董事会应收回该收益，及时披露相关情况。上述“购买后6个月内销售”是指从上次购买时开始6个月内销售。“销售后6个月内再买”的意思是从上次销售开始6个月内再买。第五章处罚第二十一条公司董事、监事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份的结果