下载本文档
版权说明:本文档由用户提供并上传,收益归属内容提供方,若内容存在侵权,请进行举报或认领
文档简介
1、资产管理股份有限公司基金业务管理暂行办法(讨论稿)第一章 总则第一条 为加强各分公司基金业务统一管理,促进基金业务稳健经营,可持续发展,特制定本办法。第二条 本办法适用于公司总部及各分公司、云南经营部。第三条 本办法所称基金业务,是指利用普通合伙人(gp)、基金管理公司及有限合伙企业等实体进行投资的行为。按照参与方式一般主要包括:(一)分公司使用基金业务管理平台普通合伙人(gp)投资设立有限合伙企业,不属于外设机构行为,需按照现有业务审批流程进行审批。(二)分公司只可以使用基金业务管理平台内的有限合伙企业进行lp份额投资。(三)分公司与第三方合作新设立普通合伙人(gp)或基金管理公司,需使用基
2、金业务管理平台的普通合伙人(gp)进行投资。第二章 机构和职责第四条 公司业务管理二部负责对分公司以基金形式开展的业务进行统一规范化管理。主要职责包括:(一)制定基金业务管理工作制度,并有权根据基金业务开展情况进行修订。(二)协调基金业务管理平台普通合伙人(gp)、基金管理公司和分公司之间业务关系。(三)定期检查、监督基金业务管理平台普通合伙人(gp)及基金管理公司运营状况。(四)牵头组织对普通合伙人(gp)的年度审计。(五)统计监测分公司基金业务数据。(六)负责对分公司特殊基金项目进行审批第五条 普通合伙人(gp)负责出资设立有限合伙企业等各类实体。主要职责包括:(一)管理普通合伙人(gp)
3、印章。(二)负责普通合伙人(gp)的税务、财务及信息披露工作。第六条 基金管理公司由基金业务管理平台内的三家子公司担任,负责基金中有限合伙企业等各类实体的设立和日常管理。主要职责包括:(一)管理项目基金的税务、财务及信息披露相关工作。(二)收集汇总基金业务数据并按照要求报送公司业务管理二部。(三)按照与分公司的协议约定及指令要求,尽职尽责完成项目基金的日常事务工作。第七条 各分公司及云南经营部负责项目发掘、尽职调查、商业谈判、方案制定、组织实施及投后管理,承担项目投资风险等。第八条 公司其他部门在职责和权限范围内配合基金业务管理工作,业务管理二部可根据具体情况会签其他各部门。第三章 基金业务管
4、理要求第九条 公司控制的各类机构,不论层级,必须遵守“穿透原则”,实现对基金业务的权限控制、财务控制、法务控制和it控制。第十条 基金业务管理要求:(一) 分公司使用基金业务管理平台内普通合伙人(gp)、基金管理公司及有限合伙企业,需根据授权权限报各级决策委员会审批。(二)担任基金管理人的子公司或其委派的可靠第三方需对普通合伙人(gp)及有限合伙企业的银行账户、资金、账务实施控制。(三)按照公司现有制度,基金项目的法律文本均由总部法律部进行实质性审核;普通合伙人(gp)及有限合伙企业的证照、印章由担任基金管理人的子公司保管。(四) 分公司使用基金业务管理平台的普通合伙人(gp)、基金管理公司及
5、有限合伙企业,需根据现有it流程要求,将相关要件上传至网上审查系统。 (五) 分公司拟与第三方合作新设立普通合伙人(gp)或基金管理公司,包括控股、参股gp或认购gp的lp份额(穿透原则),均视为涉及新设机构事项,不在公司风险管理部原授权范围内,需上报业务管理二部审批。(六) 分公司原则上不得使用基金业务管理平台外的子公司或者第三方担任普通合伙人(gp)或基金管理人,所有参与投资gp项目均需使用基金业务管理平台内的普通合伙人(gp)进行投资,如有特殊项目采取一事一议方式主送业务管理二部审批。第十一条 定期对基金业务开展年度审计工作,审计情况报公司领导审阅。具体审计工作安排包括: (一)基金业务
6、管理平台内的普通合伙人(gp)牵头聘请独立第三方审计机构,每年年末对基金业务管理平台内的gp及spv开展年度审计工作。(二)分公司与第三方合作设立的控股基金管理公司,由业务管理二部牵头会同公司审计部,每年年末聘请独立第三方审计机构组织年度审计工作。第十二条 分公司基金业务凡涉及集团内部交易或关联交易,应严管遵守资产管理股份有限公司集团内部交易与管理交易管理暂行规定的相关规定。第十三条 分公司以基金形式开展业务时,凡涉及“三重一大”事项,需根据相关授权权限,上报各级党委审批。第十四条 分公司以基金形式开展业务时,不控股的各类实体名称中不得带有“东方”字样。 第四章 基金业务操作流程第十五条 分公
7、司使用基金业管理平台内的普通合伙人(gp)及有限合伙企业需与业务管理二部及基金管理人进行预沟通及资金投放后的报备工作,主要包括:(一)确定业务类型为股权类或其他类。(二)确定业务类型后,与基金管理人就使用普通合伙人(gp)、有限合伙企业及基金管理费等问题进行商定。(三)确定项目资金投放后五个工作日内,分公司需将使用普通合伙人(gp)或有限合伙企业的相关事项向业务管理二部进行报备。第十六条 使用基金业务管理平台主要审批流程:(一)分公司使用基金业务管理平台普通合伙人(gp)及有限合伙企业,经事先沟通后将使用普通合伙人(gp)及有限合伙企业事项在请示中明确说明。(二)分公司根据授权权限上报各级投资
8、决策委员会审批。(三)业务管理二部在项目获得批复同意实施后,将协助分公司办理基金相关工作。 第十七条 参与投资gp业务主要审批流程:(一)分公司拟与第三方合作新设立普通合伙人(gp)或基金管理公司,经事先沟通后就新设机构事项上报请示至公司业务管理二部。(二)业务管理二部请示签报公司领导,经公司领导同意新设机构后,分公司根据授权权限报各级投资决策委员会审批。(三)分公司使用基金业务管理平台内的普通合伙人(gp)与第三方合作新设立普通合伙人(gp)或基金管理公司,需在各级投资决策委员会批复同意项目实施后,将相关事项报备业务管理二部。第十八条 分公司在取得批复后,需要与基金管理人就使用普通合伙人(gp)或有限合伙企业相关事宜签署完毕合作协议及合伙协议,同时将请示、批复等要件提供给基金管理人存档。第十九条
温馨提示
- 1. 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
- 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等,如果需要附件,请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
- 3. 本站RAR压缩包中若带图纸,网页内容里面会有图纸预览,若没有图纸预览就没有图纸。
- 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
- 5. 人人文库网仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑,并不能对任何下载内容负责。
- 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。
- 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
最新文档
- 市政工程促进城市环境保绿
- 市政改善城市绿地设计
- 2024年生化化工药品技能考试-电镀工笔试参考题库含答案
- 2024年火电电力职业技能鉴定考试-交联操作工笔试参考题库含答案
- 2024年海南住院医师-海南住院医师放射科笔试参考题库含答案
- 2024-2030全球与中国中文学习软件市场现状及未来发展趋势
- 2024年中国Y型分支接头行业研究报告
- 矿用电缆项目市场研究报告及运营管理方案|瑞克咨询|2024年编|
- 航天器记录设备项目商业计划书及实施方案|瑞克咨询|2024年编|
- 气体放电灯:氙气灯项目可行性研究报告及运营方案|瑞克咨询|2024年编|
- GB/T 33092-2016皮带运输机清扫器聚氨酯刮刀
- GB/T 20727-2006封闭管道中流体流量的测量热式质量流量计
- 意识形态工作专题学习 课件
- 多维阅读第4级Animal Fathers 动物爸爸 课件
- 酒店设计规范
- 2023年珠海市香洲区(中小学、幼儿园)教师招聘笔试题库及答案解析
- 图文转换之表格、柱状图、坐标曲线图、饼状图等课件-中考语文二轮复习
- 设备改造合同范本(3篇)
- 静脉输液(最终版)课件
- 部编版小学语文五年级下册11《军神》表格式教案
- JC∕T 2647-2021 预拌混凝土生产企业废水回收利用规范
评论
0/150
提交评论