创享创业新天使投资基金托管协议模版

1、投资基金托管协议甲方（投资基金托管委托人）：xxxx投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“甲方”或“合伙企业”）地址：xx执行事务合伙人：xx委派代表：x乙方（投资基金托管人）：xx银行股份有限公司地址：xx法定代表人：x丙方（xx市天使投资引导基金下称“市引导基金”阶段参股受托管理机构）：xx高科技创业投资管理有限公司地址：x法定代表人：x鉴于：1、甲方系经xx市天使投资引导基金管理委员会批准，由xxxx投资管理有限公司和xx高科技创业投资管理有限公司及其他有限合伙人共同投资设立的市引导基金阶段参股合作创业投资企业，开展创业投资业务。2、根据xx市天使投资引导基金管理办法（x号）（下称“管理办

2、法”）要求，甲方应对资金进行托管。乙方系经甲方确定并受甲方委托进行投资基金托管的托管银行并受丙方委托对资金进行监管，乙方委托下属科技支行执行基金托管及对甲方资金运用进行监管的具体工作。本协议所称投资基金指甲方的资本金。3、丙方系xx市政府根据管理办法确定的市引导基金阶段参股受托管理机构。现甲、乙、丙三方经友好协商，达成有关协议如下：第一条依据、目的和原则一、依据本协议依据管理办法等有关法规、xxxx投资合伙企业（有限合伙）之合伙协议及补充协议（如有）（下统称“合伙协议”）等有关协议约定订立。二、目的订立本协议的目的是明确甲方、乙方和丙方在投资基金的运用、保管、拨付、结算、监管等操作事宜中的权利

3、、义务及职责。三、原则甲方、乙方和丙方本着平等自愿、诚实信用的原则，协商一致后签订本协议。第二条甲方的权利和义务一、甲方在乙方下属文创支行开立人民币专用存款账户，作为存放投资基金的专用银行托管账户，并由乙方指定专人负责联络。托管账户信息如下：户名：xxxx投资合伙企业（有限合伙）账号：x2开户银行：xx银行文创支行托管账户不得通兑、不得透支取现。不得开通手机银行、电话银行支付功能，开通网上银行仅限于查询功能，不得申购支票等结算凭证。甲方不得在乙方柜台办理资金划拨、购买支票等支付结算凭证。二、甲方投资基金的收支活动，包括但不限于投资出资、分红、股权转让收回资金，均需通过托管账户。三、甲方在向乙方

4、下达投资类资金使用拨付指令时，在托管账户划款指令之外，还应向乙方提供附件三：投资基金运作监督事项表及其中所列材料（复印件加盖合伙企业公章），即：（一）甲方与被投资企业或其股东签订的正式投资合作文件（协议、合同等）。（二）甲方按内部决策程序形成的投资决策文件；（三）被投资企业营业执照；（四）被投资企业章程；（五）被投资企业最近一期的审计报告或上一年度末财务报告（被投资企业成立在一年内的除外）；（六）甲方出具承诺书，保证所提供资料的真实性、完整性和有效性，并确保投资基金的投放符合管理办法的有关规定。具体而言，甲方进行投资时应当遵循下列原则：1、投资对象应以处于初创期企业(“初创期企业”根据管理办法

5、界定，下同)为主，投资初创期企业的累计投资额不得低于丙方在合伙企业认缴出资总额的2.5倍（即2500万元）；2、投资xx市范围内注册设立的初创期企业的累计投资额不得低于丙方在合伙企业认缴出资总额的1.5倍（即1500万元）；3、投资xx市范围内注册设立的企业的累计投资额不得低于丙方在合伙企业认缴出资总额的2倍（即2000万元）；4、对单个企业的累计投资额不得超过“人民币500万元”与“合伙企业认缴出资总额的10%”两者中较大者；5、投资对象仅限于未上市企业，但所投资的未上市企业上市后，创业投资企业所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限；6、投资对象仅限于公司制等法人型企业；7、不得投资于其他

6、创业投资企业；8、原则上不得控股被投资企业；9、不得直接或变相对外提供贷款；10、不得对合伙企业的合伙人以及合伙企业以外的企业或自然人进行担保；11、不得用于金融性融资、股票、期货、房地产、赞助、捐赠等支出；12、不得挪用非自有资金进行投资。四、甲方的非投资类的划款指令，根据合伙协议约定，主要用于：（一）管理费用支付：向甲方的执行事务合伙人（即xxxx投资管理有限公司）或其指定主体支付的管理费用。管理费收取账户：户名：xxxx投资管理有限公司账号x开户银行：xx银行文创支行；（二）合伙企业运作费用支付：包括但不限于募集费用；开办费；执行投资业务产生的费用、法律、会计、审计、投资中介及其他第三方

7、机构向甲方提供的专业服务的相关费用；合伙企业的变更登记、制作报告报表等相关费用；合伙人会议费用；发生的其他运作费用。（三）业绩奖励支付：具体监管操作由甲方报经丙方审查备案后，报送乙方作为监管甲方的依据；（四）利润分配与投资返还等。以上费用支付需出具托管账户划款指令。其中涉及合伙企业利润分配、投资返还等，除托管账户划款指令外，还需出具执行事务合伙人和丙方的确认文件，且应遵循原进原出原则，确保资金原路返还。五、甲方有权对乙方履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于乙方对甲方所托管的投资基金资金账户管理的安全性、规范性、办理资金划拨的时效性及相关信息披露等。六、甲方发现乙方未执行或无故延迟执行

8、甲方符合本协议约定的资金划拨指令及违反本托管协议其他有关约定的，甲方应及时以书面形式通知乙方纠正，乙方收到通知后应及时核对确认并以书面形式向甲方发出回函。在限期内，甲方有权随时对通知事项进行复查，督促乙方改正，并予协助配合。七、甲方发现乙方未执行或无故延迟执行甲方符合本协议约定的资金划拨指令及违反本托管协议其他有关约定的，甲方有权撤销乙方投资基金监管权。第三条乙方的权利和义务一、乙方根据本协议的规定和要求，规范投资基金的保管、拨付、结算及监督的具体业务操作。二、乙方应根据本协议的约定对银行托管账户的资金拨付和结算进行全过程监督，对甲方投资的资金流向、资金支付的合规性以及资金回收的及时性实行动态

9、监督。监管的具体范围及要求：1、对投资基金运作监督事项表所列监督事项，在投资款项拨付之前对甲方提交的各项资料进行审查，以确定是否符合监管要求。2、对甲方违反合伙协议及本协议约定的违规操作，或对监管过程中不能确定的事项，应当及时以书面或其他有效形式事先告知丙方，经丙方确认后方可操作。3、及时按规范格式向丙方提供监管报告。三、乙方为投资基金投资形成的股权投资建立专门的登记簿，并进行跟踪监管。四、乙方在上述事项监督中发现甲方在投资基金的运用中有违反本协议约定的，应予以拒付并及时通知甲方纠正，由此引起收款方损失的，由甲方承担赔偿责任。甲方对乙方通知的事项未能及时作出合理说明或纠正的，乙方应及时向丙方报

10、告。五、乙方应确保甲方符合本协议规定的资金划拨指令的及时执行，保障甲方投资基金的正常运行，包括但不限于资金的及时拨付和结算。六、乙方同意免收基金托管费。七、在乙方监管范围内，因乙方故意或重大过失疏于监管使甲方违反管理办法运作基金，造成出资人损失的，乙方需承担相应责任。第四条划款指令的发出、接收、确认与执行一、划款指令的规范划款指令的具体格式见附件一：托管账户划款指令。托管账户划款指令应加盖甲方预留印鉴，并由甲方指定的有权签署划款指令的人员签署。甲方应事先指定有权向乙方发出划款指令的被授权人，并向乙方提供授权委托书（附件二）原件，并与乙方进行确认。授权书应载明被授权人的名单、权限，同时预留印鉴和

11、签章样本（附件二）。甲方向乙方发出的授权书应加盖甲方公章并由委派代表签署。授权文件自双方确认后生效（该日期不得晚于授权通知书载明的授权起始日）。甲方的划款指令的印鉴或签名需与预留印鉴或签名一致。被授权人或其权限发生变化时，甲方应至少提前（3）个工作日按照附件二格式以书面原件形式通知乙方（需列明新授权的起始日期），并与乙方进行确认。该授权书加盖甲方公章并由委派代表签署。该变更将在乙方收到正式书面通知并在双方确认后生效（若该日期与授权变更通知列明的新授权起始日期不一致，以后到的为准），该变更生效后原授权书失效。二、划款指令的发出甲方托管账户有资金支付需求时，按划款指令规范制作托管账户划款指令并向乙

12、方发出，同时提供所需辅助材料。甲方在指定付款日当日中午12:00前或提前一个工作日以原件方式发出资金划拨指令，同时，联系乙方联系人告知支付情况，请求核准支付。甲方使用原件正本送达方式向乙方发出划款指令。三、划款指令的接收与确认乙方负责划款指令的接收，确保划款指令的安全性和保密性。乙方事先制作并向甲方提供划款指令接收人员情况表，列明乙方接收和处理人员的姓名、电话、传真等。乙方上述接收和处理人员如果出现变化，乙方应以书面形式通知甲方，并提供变更后的人员情况表。该变更将在甲方收到正式书面通知并出具确认函后的第二个工作日正式生效。乙方应对甲方发出的划款指令及辅助材料进行书面形式审查，验证指令的书面要素

13、是否齐全，指令的印鉴或签名是否与预留印鉴或签名一致，辅助材料是否支持划款指令指明的支付。四、划款指令的执行划款操作应根据符合本协议要求签署的划款指令而进行。乙方在确认划款指令有效后，应在甲方指定的付款日期当天执行划款。乙方执行甲方发出的划款指令，应以甲方的银行托管账户内实际可用资金为限，乙方不为甲方资产垫资。第五条信息管理一、乙方对投资基金运作中产生的信息以及从中获得的业务信息应予以保密。如发生乙方泄露投资基金投资项目及被投资企业、社会创投机构商业机密的，乙方须承担相应的经济、法律责任。但有关机关根据法律、法规查询除外。二、乙方应在每季度结束后10日内、每个会计年度结束后三个月内，向甲方和丙方

14、提交投资基金托管季度报告及年度报告，主要内容包括但不限于：乙方履行投资基金监督管理的情况，甲方履行本协议的情况，投资基金运作过程中的重大事项，以及投资基金使用情况及使用效果等。相关报告同时报xx市天使投资引导基金管理委员会办公室备案。第六条违约责任一、本协议任何一方不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任，违约方应当赔偿给守约方造成的损失。二、为明确责任，甲方和乙方对由于如下行为造成的损失及责任承担问题，明确如下：（一）乙方未按照合伙协议、本协议约定履行对投资基金的保管、拨付、结算的监管职责，由此引起的损失及责任由乙方承担，但甲方的银行托管账户余额不足或乙方遇到直接影响其执行甲方

15、指令之不可抗力的情况除外。（二）因乙方原因，甲方下达合法合规的指令未在指令规定期限内得到执行或执行不完全，由此引起的损失及责任由乙方承担，但甲方的银行托管账户余额不足或乙方遇到直接影响其执行甲方指令之不可抗力的情况除外。（三）、甲方下达划拨指令时提供给乙方的相关资料若存在不合法不合规、虚假、不完整或无效，或提供给乙方的指令不正确，或违反本协议被乙方拒付，由此引起的损失责任由甲方承担。三、如乙方疏于履行丙方委托的对甲方资金运用的监管责任，丙方有权建议甲方变更托管银行。第七条争议解决方式本协议有关的争议，甲乙双方可自行协商或提请丙方协调解决，协商或协调不成的，任意一方有权向原告所在地人民法院提起诉

16、讼。第八条本协议的解除甲、乙、丙三方如需解除本协议，应提前1个月以书面形式通知对方，经三方友好协商，可解除本协议。第九条协议的效力一、本协议经三方签字盖章后生效。同时本合伙企业此前签订的托管协议废止。二、本合伙企业应完成在中国证券投资基金业协会备案，未完成备案的情况下，基金不得划出托管账户内的资金，托管人有权拒绝基金管理人发出的划款指令。三、本协议正本壹式陆份，甲方、乙方各执贰份，丙方执壹份，上报xx市天使投资引导基金管理委员会办公室备案壹份。第十条其他约定事项甲、乙、丙三方一致同意，当出现市引导基金退出合伙企业的情形（包括合伙企业发生清算），乙方应丙方要求，乙方有权拒绝划出市引导基金出资额及

17、以市引导基金出资额为基数计算的银行同期贷款利息之和为限对应的合伙企业银行存款。（以下无正文）8（本页无正文，为投资基金托管协议签字页）甲方（公章）：xxxx投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（公章）：xxxx投资管理有限公司委派代表（签章）：钱峰年 月 日乙方（公章）：xx银行股份有限公司法定代表人或授权代表（签章）：xx年 月 日丙方（公章）：xx高科技创业投资管理有限公司法定代表人或授权代表（签章）：xx年 月 日附件一：托管账户划款指令模板托管账户划款指令第 号支付日期： 年 月 日 单位：元付款户名：xxxx投资合伙企业（有限合伙）收款户名：项目、管理公司、服务方等付款账号：3x收

18、款账号：模板开户行：xx银行文创支行开户行：模板大写金额：（xv123.00）小写金额：12,345,678.90用款事由及备注：（投资款：第n期，前期累积已投xxx万元；股权转让款：xxxx科技有限公司，第n期，前期累积已投xxx万元；管理费：规模*费率*天数/365，20xx.x.xx-20xx.x.xx）示例仅作参考，正式指令请删除本页所有红色内容并根据实际情况填写所需要素（合伙企业预留印鉴）合伙企业（公章）：执行事务合伙人（公章）：委派代表/受托人（签字）：年 月 日附件二：授权委托书兹委托卢杏娟为全权代表，就投资基金投放事宜签订托管账户划款指令。对受托人签署的有关文件以及由此在法律上所产生的权利和义务，均由委托人享受和承担。受托人签字样本：性别：女职务：联系电话：x传真号：x委托单位：xxxx投资合伙企业（有限合伙）（公章）：执行事务合伙人（公章）：委派代表（签字）：年 月 日附件三：投资基金运作监