2007年金牌分析师、金牌销售服务经理评选办法

1、2007金牌分析师、金牌销售服务经理评选办法征求意见稿 评选对象为内地资本市场提供研究及股票销售服务的专业人士及其所在机构。 评选主体投资内地资本市场的公募基金公司的基金经理、研究员、社保基金的基金经理，保险资产管理公司（资产管理中心）权益投资部、固定收益部和研究部 评选方式评选将本着公开、公平、公正的原则。首先，“金牌分析师”评选依据评选对象推荐（不限人数）的候选人确定候选名单（不好确定候选名单的其余评选将由评选主体直接提名）；然后，采用评选主体分别填写评选问卷投票（不限于候选名单）的方式，按一定权重（具体办法见“评选细则”）将各方选票结果汇总产生最终获奖名单。 评选细则一、分析师及研究机构

2、评选1、 分析师研究方向分类宏观经济策略研究金融工程衍生品研究债券研究港股研究农林牧渔食品饮料纺织和服饰造纸印刷煤炭开采石油化工基础化工电子非金属类建材（水泥/玻璃等）钢铁有色金属家电、休闲品和奢侈品汽车和汽车零部件机械电力设备医药生物电力、煤气及水等公用事业建筑和工程航空运输公路港口航运通信（通信设备/通信服务）计算机批发和零售贸易银行和金融服务、多种金融服务房地产社会服务业（旅游饭店和休闲）传播与文化2、 金牌分析师评选（1）基金经理（每人一票）：每位基金经理直接评选出每个研究方向的前三名分析师，我们依次按5、3、2的权重，乘以基金经理管理的基金规模所对应的权重，最后加总所有基金经理的评分

3、，得出某分析师的基金经理评分的总分。说明：在填写问卷时，基金经理可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或不填。其中，货币型基金的基金经理只限提名“宏观经济”和“债券研究”两个领域的分析师。基金规模的权重划分：资金规模5亿元（含5亿元）以下的权数为“1”；5-10亿元（含10亿元）的权数为“2”；10-30亿元（含30亿元）的权数为“3”；30-100亿元（含100亿元）的权数为“4”；100亿元以上的权数为“5”。（2）研究总监（以基金公司研究部为单位，综合研究部各位研究员意见形成一票）：每个基金公司研究

4、总监综合各位研究员的意见，直接填写出各个研究方向的前三名分析师，我们依次按5、3、2的权重，加总所有基金公司研究总监的评分，得出某分析师的研究总监评分的总分。说明：在填写问卷时，可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。不熟悉的行业，可以少填或不填。所有基金公司研究部的评分权重相同，最后均按照“3”的权数与基金经理的评分相加计算总分。（3）保险资产管理公司：保险资产管理公司（资产管理中心）权益投资部、固定收益部和研究部，直接填写出各个研究方向的前三名分析师，我们依次按5、3、2的权重，加总全部保险资产管理公司的评分，得出某分析师的保险资产管理公司评分的总分。说明：在

5、填写问卷时，每个保险公司的三个部门也可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。鉴于投资方向的限制，对于不熟悉的行业，可以少填或不填。其中，固定收益部仅限评选“宏观经济”和“债券研究”两个领域分析师。参与本次评选的保险资产管理公司（资产管理中心）：华泰资产管理有限公司、平安资产管理有限责任公司、泰康人寿保险股份有限公司资产管理中心、太平人寿保险有限公司投资部、新华人寿保险股份有限公司投资管理中心、中国人保资产管理有限公司、中国人寿资产管理有限公司、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心、中再资产管理股份有限公司，共9家。按照各保险资产管理公司管理资金用于投

6、资股票的上限10%为计，权重设置与基金经理权重设置一致。以上三项得分加总即为某分析师的最终总分。3、 研究机构奖项设置“证券市场周刊2007最具影响力的研究机构”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理（不考虑基金规模）直接选出3家他们心目中2007年度内地资本市场综合研究成果最突出、影响力最大的研究机构，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。“证券市场周刊2007本土金牌研究团队”：分析师排名完成后，若某研究机构在某个行业有一个第一名分析师，记5分；一个第二名分析师记3分；一个第三名分析师记2分，相加后得出该研究机构的综合排名，分值最高者当选2007年度本土金牌研究团队。“证券市场

7、周刊2007进步最快研究机构”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理（不考虑基金规模）直接选出3家他们心目中2007年度内地资本市场研究实力进步最快的研究机构，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。“证券市场周刊2007最具独立性研究机构”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理（不考虑基金规模）直接选出3家他们心目中2007年度最具独立性的为内地资本市场提供研究服务的机构，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。二、股票销售评选1、“证券市场周刊2007金牌销售服务团队”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理及保险资产管理公司（不考虑规模）直接选出3家他们心目中2007年

8、度内地资本市场提供最佳的全面销售服务的券商（可少填），我们将前3名分别按照5、3、2记分，总分最高者当选。2、“证券市场周刊2007金牌销售服务经理”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理及保险资产管理公司投资经理（不考虑规模）直接选出3位他们认为在2007年度取得金牌销售业绩的销售经理，我们将前3名依次按5、3、2记分，加总所有基金经理及保险资产管理公司投资经理的评分，得出某销售经理的总分。以总分排名的前10名当选“金牌销售服务经理”。三、机构间关系评选1、“证券市场周刊2007金牌会议举办人”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理及保险资产管理公司投资经理（不考虑规模）直接选出3家他们认为

9、在2007年度最好的活动以及/或会议的举办人，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。2、“证券市场周刊2007金牌路演和客户访问人”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理及保险资产管理公司投资经理（不考虑规模）直接选出3家他们认为在2007年度进行了最好的路演以及客户访问的券商，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。四、综合性评选1、“证券市场周刊2007进步最快券商”: 在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理及保险资产管理公司投资经理（不考虑规模）直接选出3家2007年度在投行、经纪业务等业务取得最大进展的券商，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。2、“证券市场周刊2007本土金牌券商”：在证券市场周刊的调查问卷中，基金经理及保险资产管理公司投资经理（不考虑规模）直接选出3家他们心目中的2007年度本土金牌券商，我们将前3名依次按5、3、2记分，总分最高者当选。 独立审计原则为了保证本次评选活动的“公开、公平、公正”，主办方计划聘请国际知名的专业审计机构对本次活动进行全程审计监督。审计机构将对本次评选结果根据评选办法进行独立的审核并出具审核意见。 评选时间安排2007年9月中旬，通过电子邮件方式向各大研究机构发放征询函件，综合各方意见，确定最终的评选办法；10月上旬，向评选对象征集候选人名单，根据各评选对象提供的候选人名单，汇总形成评选问卷