政府权力、能力与政府自利.ppt

1、2020/8/19,1,政府权力、能力 与政府自利,张志胜,安徽财经大学,2020/8/19,2,提纲,序：一个案例 政府权力 政府能力的概念界定 政府的自利性 政府的自利性与政府能力的相互关系 相关的政策含义,2020/8/19,3,序：一个案例远华特大走私,一个远华集团，在1996年至1998年两年多时间内，就制造了一起案值530亿元，偷逃税款人民币300亿元，涉及厦门地区党委、政府、公安、海关、银行等部门官员的惊天走私与腐败大案。政府官员和不法奸商内外勾结、共同策划、疯狂敛财，视法律如无物，致国门被洞开，远远超出了常人的想象。厦门远华案的宣判是全国深入开展打击走私和反腐败斗争取得的又一重

2、大成果。它打中的绝不仅是那些涉案人员；如果把它看成中国惩治特定范围内的系统性腐败的一个案例，我们会得到更多的启示，也会获得更大的信心。（北京青年报2000年12月6日）,2020/8/19,4,1、政府权力论,概念表述 政府权力的类型 政府权力的基础 政府权力的获得、维持与运作 政府权力的限制与丧失,2020/8/19,5,1.1政府权力的概念表述,亚里士多德 洛克、卢梭 马克思主义 我们的观点,2020/8/19,6,1.2 政府权力的类型,部门结构：三权 政治资源角度：应得权、报偿权、制约权 公共法人角度：所有权、经营权、调控权 社会生产过程：生产、分配、交换和消费,2020/8/19,7

3、,1.3 政府权力的基础,经济 法律与政治 道德 合法性（任何政治统治的存在和延续，都有赖于公民对政府以及现存统治秩序的认同与支持）,2020/8/19,8,合法性,经验性：政府权威获得公众认可和服从 规范性：政府能否符合抽象的价值要求（正义、民主、自由） 合法性基础 基本政治制度；法律；历史；政绩 合法性更新 合法性危机 让人民生活得更加幸福更有尊严,2020/8/19,9,1.4政府权力的获得、维持与运作,获得的逻辑起点 强权论与正义论之辩 强力的合法化 获得的依据 历史、现实 获得的方式 暴力夺取、和平获得,2020/8/19,10,政府权力的运作 运作模式 横向 1.议行联动模式 2.

4、议行分立模式 纵向（央地） 单一制 联邦制,2020/8/19,11,1.5政府权力的限制与丧失,限制 价值判断 道德法则 法律约束 权力体制约束 丧失 基本形式， 原因， 预测 ，预防,2020/8/19,12,高速公路是交通现代化和国家现代化的重要标志。改革开放30年来，我国高速公路建设经历了从起步到拥有5.39万公里网络的巨大变化，实现了跨越式发展。为生产生活提供了方便，但是交通主管部门也成了腐败的重灾区。出现了“公路修好，官员跌倒”的怪现象。,“公路修好 官员跌倒”,来自生活的报告,2020/8/19,13,2、政府能力的概念界定,一些争论 我们的观点,2020/8/19,14,2.1

5、有关政府能力概念的一些争论,阿尔蒙德认为，在抽象意义上，政府能力是指政府能否成功地适应环境挑战的程度，在具体意义上，政府能力是指建立政治行政领导部门和政府行政机构，并使它们拥有制定政策和在社会中执行政策，特别是维护合法性的能力 张世贤则从时代发展和社会发展的角度提出，政府能力是指一个政府能够符合时代的趋势，具有国际上的竞争力和合作力，增进国民生产力，提升社会水准的整体能力。,2020/8/19,15,接上,施雪华从马克思主义传统观点出发认为，政府能力就是为完成政府职能规定的目标和任务，拥有一定的公共权力的政府组织所具有的维持本组织的稳定存在和发展，有效地治理社会的能量和力量的总和。 张国庆则从

6、一般意义上对现代政府的宏观行政能力做了界定，即指现代政府在既定体制内通过正确制定和有效执行政策进而引导和推动本国社会快速、均衡、健康、持续并有序发展的能力,2020/8/19,16,接上,上述界定的缺陷： 仅仅从政府的阶级性和社会性及其相应功能的角度论述政府的能力， 一般只强调政府对社会的影响力 忽视了政府的自利性对政府能力的特定要求。,2020/8/19,17,2-2 我们的观点,政府能力：政府通过主动的制度设计和政策规范并在管理和控制好自身的基础上，有效管理和控制社会并推动社会发展，最终服务于统治阶级利益与意志的能量和力量。 该界定的意义： 这一界定显然全面反映了由政府的三种属性所决定的政

7、府理应具备的各种能力要求。 在法理上为正确解决政府能力的制度保障与约束问题铺平了道路。 仅注意政府组织主动控制自身是远远不够的。,2020/8/19,18,政府能力的内部构成要素以及外显能力之间的关系：,2020/8/19,19,2.3 政府能力的生长与发展,政府能力的生长 动力 过程 属性,2020/8/19,20,政府能力的发展 当代中国政府能力的发展与开发,2020/8/19,21,3、政府的自利性,有关政府属性的一些争论 政府自利性的界定与缘起 如何看待政府自利性,2020/8/19,22,3.1有关政府属性的一些争论,政府只具有社会性洛克、孟德斯鸠、卢梭及密尔等 自然状态、社会契约、

8、共同授权、国家与政府、保护私有财产社会福利。 政府不仅具有社会性，还具有阶级性马克思主义的传统看法 政府也具有自利性 早期的边沁等:先私后公，营私利公利 现代西方经济学（公共选择学派）等,2020/8/19,23,相关研究综述,总结目前学者们的观点，主要有以下四个方面的论述： （1）政府是自利的。学者们指出，政府自利性表现出三种形式：一是地方各级政府自利；二是政府职能部门自利；三是政府组织成员的自利。 （2）政府自利性是合理的，有双面效应 （ 3）维持政府自利性必须有一定的“度”，适当的控制是必须的。 （4）自利性是政府部门自我扩张行为的根源。,2020/8/19,24,3.2政府自利性的界定

9、与缘起,界定：政府组织或政府官员追求自身利益最大化的属性。其主要表现为官僚的自利性和政府组织的自利性两大类。 前者易于理解，而后者似乎令人费解。 政府组织自利性的缘起：社会分工权/利分割 政府管理与社会管理的分离 不同政府职能部门的分化 不同政府层级的分化,2020/8/19,25,附：辽宁沈阳“黑市长”,1997年，时任辽宁省副省长慕绥新，在“依法行政、廉洁奉公、牢记宗旨、报效人民”的“誓言”中，走上沈阳市长岗位。 上任伊始，慕即开始大搞“形象工程”：百里环城公路，百里环城水上带状公园。以后，进一步加大城建力度和规模，完成了交通主干道、立交桥、广场、草坪在内的一大批项目，为市容增添不少亮点。

10、1999年荣获联合国颁发的“人居奖”。 据中国工商报披露，慕绥新的妻子平晓芳交待了慕让其转移的巨额钱物：其中美元79万元、港币10万元、人民币97万元。另有名贵手表34块及其他大量贵重物品。此外，检察机关经对慕前妻贾桂娥的住处搜查，起获折合1000余万元人民币的现金及大量贵重物品(广州日报01-6-18),2020/8/19,26,3-3 如何看待政府自利性,从本质上看，政府具有阶级性，但从政府的主要功能看，又具有社会性；同时，从政府的实践看，政府又存在自利性。政府的自利性与其它两种属性有矛盾，但不完全具有对抗关系 一方面，我们应视其为与政府的阶级性、社会性并存的一般属性，而非变异属性。 另一

11、方面，我们也应提防政府自利性的无限扩张。,2020/8/19,27,4、政府的自利性与 政府能力的相互关系,政府自利性对政府能力的影响 政府能力对政府自利性的影响 两者关系不协调的总后果,2020/8/19,28,4.1政府自利性对政府能力的影响,合理范围的自利性往往是政府能力的内在驱动力之一。 合理范围的自利性是指由政府及其官僚一般的正常利益需求所决定的政府通过正常途径满足这种需求的特性（合法且并不损害公众利益） 。如政治地位与权力受尊重，物质待遇有保障等 政府及其官僚的正常利益需求往往能推动政府有效地管理社会，例如官员升迁、政府连任出政绩社会发展；部门维权相互制约监督。,2020/8/19

12、,29,接上,有效的政府自利性控制有利于增强政府的能力（反腐与经济社会发展，韩国的例子，下页） 政府自利性的膨胀则会极大地削弱政府的能力（腐败严重政府公信下降-倒台，印尼、东南亚金融危机下的政府能力）,2020/8/19,30,附:韩国的例子,20世纪60年代朴正熙上台执政以后，在奉行经济第一主义的同时还特别强调廉政建设。一方面，其自己以身作则，廉洁施政，另一方面，对贪污腐化分子严惩不怠。其首批打击的官员中就包括20位原政府高级官员、道的长官和将军，还包括12位大企业主等。其政府还实行行政改革，建立严格的监察制度，对政府自身进行公开和秘密的监察。 朴正熙时期的韩国有效地制止了官场腐败现象，保证

13、了政府的强大有力，对当时韩国经济的腾飞具有十分重要的意义。 第一五年计划GNP年均增长率为7.1%,实际增长率为8.5%；第二个五年计划的年均增长率为7%，实际达到10.1%。,2020/8/19,31,4-2 政府能力对政府自利性的影响,理论上看，政府能力强如果包括政府自控能力强，那么，政府的自利性就会处于良性状态，反之政府的自利性就必然处于不良状态。 现实情况：为了使社会发展得更快一些，一些国家单纯强调政府的公共行政能力。一旦公共行政能力强大，且创造了经济奇迹，政府的威望就会迅速提升，可控资源大增。此时又不强调政府的自控和社会的外控政府自利性的肆意扩张（经济快速增长期与腐败高发期并行）,2

14、020/8/19,32,4.3 两者关系不协调的总后果,不重视政府内外控制的最终结果：这些国家虽然经济快速发展，但腐败现象日趋严重，人民怨声载道，政府地位不稳，能力下降，社会难以持续发展。 亚洲四小龙中的韩国、台湾和香港各自在一定的历史时期都不同程度地存在这一问题。如韩国朴正熙以后的政权就有这方面的严重问题。但新加坡是例外 菲律宾埃斯特拉达总统；墨西哥革命制度党政府的倒台以及目前印尼政坛风波。,2020/8/19,33,5、相关政策含义,过去的两点教训 现实的政策选择,2020/8/19,34,5.1 过去的两点教训,长期无视政府有合理的自利性，排斥对政府及其官员合理的自我利益的满足 政治权力

15、-权利（权力缺失、经费缺位，如乡镇政权问题） 经济利益-工资及其它物质待遇（同比悬殊、失落） 长期忽视对政府自利性膨胀的约束和控制 权力金钱其他价值物官员腐败、政府腐败（郑州黑社会、江苏省溧水县公安局水上派出所办妓院） 金钱等权力机会与利益群众腐败、社会腐败（前年立案9872件贿赂案件，行贿案1367件，比上年增28） 官员与政府腐败群众与社会腐败代际传染性腐败,2020/8/19,35,5-2 现实的政策选择,总体政策选择：高度重视政府的自利性，还要重视它与政府能力之间的相互影响，尤其是要重视经济增长期的政府自利性控制，以免经济增长亡党亡国！ 具体政策选择： 薪俸养廉利用合理自利促社会发展

16、反腐倡廉控制自利膨胀保社会发展 权限规范消除权责扯皮达政府高效 言传身教避免代际传染图以德治国,2020/8/19,36,附有关公务员加薪问题的调查结果,国家统计局中国经济景气监测中心2006年对北 京、广州和西安三市700余位公务员和非公务员进行的权威调查显示，广州、西安持肯定态度的公务员多于北京。大多数非公务员赞成给公务员加薪。 “挺高兴”，总共占52.9%，其中西安占60.5%，广州占55.7%，北京比西安和广州的比例分别低16.2%和11.4%。 “加比不加强”，广州占34.3%，北京占31.1%，西安占20.9%。 “解决不了问题” ，西安和北京分别占16.3%和14.8%，广州仅占

17、5.7%。 “无所谓”，北京占9.8%，广州和西安远远低于这个比例。,2020/8/19,37,有关公务员加薪问题的调查结果,调查显示，非公务员对公务员加薪表示“挺羡慕”、“解决不了问题”和“无所谓”的比例分别为39%、25.2%和35.8%。 总体上表示应该给公务员加薪的占58.8%，其中西安最高为63.2%，北京和广州分别占59%和50%。 认为不应该给公务员加薪的占41.2%，其中广州占50%，北京和西安分别占41%和36.8%。主要理由是，下岗分流人员的收入偏低、生活困难；我国机构改革和政府职能的转变还没有完成，国家机关人员臃肿和效率低的问题还没有完全解决，在这种情况下，增加公务员的工资，会增加机构改革和人员精简的难度。,2020/8/19,38,附:有待探讨的问题,政府官员自利是否属于政府自利？ 政府自利的合理限度如何设定? 政府良性自利如何得以维持? 反腐败与经济发展到底是一种什么样关系? 高薪能养廉吗?