未雨绸缪与亡羊补牢.ppt

1、“未雨绸缪” 与 “亡羊补牢”,机制公司内审问题的探究,编制部门：海通投资集团公司综合部 编 制 人 ：吴 克 时间：2014年3月16日,出处诗经豳风鸱鸮ch xio：“迨天之未阴雨，彻彼桑土，绸缪牖yu户。” 武王灭纣后，封管叔、蔡叔及霍叔於商都近郊，以监视殷遗民，号三监。武王死后，成王年幼继位，由叔父周公辅政，致三监不满。管叔等散布流言，谓周公将不利于成王。周公为避嫌疑，远离京城，迁居洛邑。不久，管叔等人与殷纣王之子武庚勾结行叛。周公乃奉成王命，兴师东伐，诛管叔、杀武庚、放蔡叔，收殷余民。 周公平乱后，写一首鸱鸮诗与成王。其诗曰： “趁天未下雨，急剥桑皮，拌以泥灰，以缚门窗。汝居下者，敢

2、欺我哉？” 近义词：有备无患、防患未然、居安思危、未寒积薪；鸱鸮ch xio 反义词：临渴掘井 、临阵磨枪、亡羊补牢。,成语解释 未雨绸缪，防患未然,故事出自战国策。战国时代，楚国有一个大臣，名叫庄辛，有一天对楚襄王说：“你在宫里面的时候，左边是州侯，右边是夏侯；出去的时候，鄢陵君和寿跟君又总是跟随着你。你和这四个人整天吃喝玩乐，不管国家大事，郢都（楚国都城）现在很危险啦！”襄王听了，很不高兴，气骂道：“你老糊涂了吗？故意说这些险恶的话惑乱人心吗？” 庄辛不慌不忙的回答说：“我预感这样的事（风险）将要发生，不敢故意说楚国有什么不幸。假如君王始终宠幸这四个人，而不稍加收敛，那楚国一定会因此而灭亡

3、的。你既然不信我的话，请允许我到赵国躲一躲，看事情究竟会怎样。”庄辛到赵国才住了五个月，秦国果然派兵侵楚，襄王被迫流亡到阳城（今河南息县西北）。这才觉得庄辛的话不错，赶紧派人把庄辛找回来。 庄辛至，襄王曰问他：“寡人不能用先生之言，今事至于此，为之奈何?” 庄辛很诚恳地说：“臣闻鄙语曰：见兔而顾犬，未为晚也；亡羊而补牢，未为迟也。” 意思是说，出现错误，不可怕，马上纠正，不算晚、不算迟。,成语解释 亡羊补牢，为时未迟,内审的目的,其目的是检验质量体系的符合性、适应性和有效性。具体来说，就是检验质量体系的策划完整性，可执行性，一致性，流程之间有无互相矛盾，有效性，是否保障质量、降低成本、提高效率

4、。偏差在哪里。审核之目的还最终要落在改善上！ 就是要做“亡羊补牢”和“未雨绸缪”之事。（那里需要纠正，何处需要预防）,通过机制公司内审的发现，找出各公司存在的普遍问题,2014年2月17日机制公司内审不符合项报告,不符合现象1：,问题描述： 顾客要求对项目存在的风险建立风险预警机制，风险预警资料不完善，应有沟通计划记录，没有对风险进行再次评估的记录； 原因分析： 策划是否完整？ 有无文件支持？ 有无风险评估的流程和制度以及相关的可追朔性记录? 制定措施： 制定和完善风险与机会管理程序编制风险识别表、风险管控表，并拟定“检查”、“控制”、“评估”、“考核”的制度。将这一过程进行充分识别后，管控起

5、来。 诊断要点: （亡羊补牢） 关注: 对顾客要求，由谁牵头，归口部门，设立顾客要求（尤其特殊要求）台账，并担负信息传递、督促检查和文件归档的职责。 对顾客的要求一一识别，逐条相应，制定措施，确保有效性得到验证，留下证据。,问题描述： 要求对产品加工自制还是外委进行充分论证，项目资料未见论证资料，也未见4G18E分供方清单； 原因分析： 策划是否完整，有无文件支持？编制工作没有完成、审核予批准过程不严谨。 制定措施 这是TS：16949标准的要求，如果程序文件没有规定，则进行补充和完善，如果有规定，则解决执行不力的问题。学习文件，理清在工艺设计阶段必须输出的文件目录，逐一完善。 诊断要点：(亡

6、羊补牢） 文件的学习与培训不能缺失，要求员工学习文件，必要时组织集体学习讨论，对应该输出的传文件进行清理，形成项目输出文件目录一览表，今后工作完成后要逐一对照一览表进行审核与批准。,不符合现象2：,问题描述： 要求对包装方案进行验证,托盘更改为木箱，未见到验证的评审资料支撑; 原因分析： 是否策划不全？ 是否有策划文件但没有执行？ 制定措施： 指定有技术质量或相关人员，编制包装验证方案（作业指导书），由质量检验部门出具检验单或验证报告单。 诊断要点：（亡羊补牢） 输入不充分，输出不完整； 对如何验证？验证什么？要有明确的参数和指标要求，因此，技术部门必须出具包装质量参数，和验证方法（试验大纲或

7、规范）。说明流程策划不完整。 每一个员工，每一个岗位，尤其各级管理者，在工作开始和结束的时候 必须考虑：输入是否充分？输输出是否完整？,不符合现象3：,过程管理的要点：,过程：是将输入转化为输出的系统。 过程是一个广义的概念： 任何一个过程都有输入和输出， 输入是实施过程的基础、前提和条件； 输出是完成过程的结果； 所以说：“输入要充分，输出要完整”； 重要的问题是如何识别过程； 任何工作都可以才有“过程流程图”的方法去识别。 只有识别完整了，才能做有效的控制。,问题描述： 目前发吉利的4G18E产品采用木箱发货,包装图为托盘,包装更改未更新到项目资料。 原因分析： 有无更新要求文件条款？ 现

8、场图纸文件未得到更新，流程没有得到遵守，属于工作任务未完成。 制定措施： 培训变更管理程序，如发现不完善的地方，则完善之； 诊断要点：（亡羊补牢） 变更管理程序不能有效执行，这是体系没有形成闭环的原因，PDCA循环不严密。 管理者的责任是那些？（审核、批准）,不符合现象4：,问题描述： 顾客来图要求总成齿圈径向跳动0.12, 机制公司实际工艺图控制要求为0.25,未见顾客批准的记录; 原因分析： 工艺文件批准流程，有无必须有顾客批准的要求？ 有无如何获得顾客批准的流程与方法？ 工艺图的审核与批准是否关注了顾客批准这一项？ 制定措施： 策划顾客批准的流程，方法和记录，识别哪些过程需要顾客批准，形

9、成目录。并存入顾客档案。 诊断要点：（见下页）,不符合现象5：,策划不足，缺少方法： 什么叫做顾客批准？怎样把握顾客批准？ 要研究法律证据收集方法。 除了顾客正式签署批准的文件以外， 还包括已经继承事实的证据（验收、付款、已发出的电子邮件等默认的证据）， 发出的电子邮件一定要下载、截屏、归类存档，或考虑是否规定回复时间，不回复视作批准的字样（如：“如存在异议请在2个工作日内回复”）等。 保存过程证据，必须从现在就开始，这是未雨绸缪，规避法律风险的重要措施！,不符合现象5：诊断要点,问题描述： 齿圈加工工艺齿圈内孔最终尺寸为237-237.115,加工工序尺寸为237.13-237.18,设计思

10、路为收缩0.08-0.13，检测记录1#件收缩了0.16，验证记录与工艺设计不相符；且验证记录为原始记录； 原因分析： 这样是否符合接收准则？能否算合格？检验员应该依据怎样的标准？ 制定措施： 清理检验作业指导书，明确接收准则； 要么更改文件； 要么进行不符合评审； 防止不合格品的流出； 。,不符合现象6：,诊断要点： 执行不彻底： 合格的判定标准什么？ 应严格执行 不合格品评审流程检验人员进行不符合描述、判定、标识和隔离，立即报告质量部门，并将不合格报告单按流程规定传递到质量部门，按流程，召集技术、生产人员进行评审，做出结论，是否报废、返工、返修或者让步接收，并采取遏制措施，同时做出是否转入

11、纠正与预防管理程序,问题描述： 对于过程中不良项目整改的效果验证缺乏数据支持。 原因分析： 这个问题描述不具体，内审应该提供有效证据，而不是抽象为“不良项目”。 姑且不谈这个描述。 这里我们把它视为“纠正预计划中的项目”， 纠正与预防中没有规定验证方法和记录要求吗？ 虽然规定了，但可操作性不强； 对执行人员没有交代清楚，没有提醒执行人员要求提交记录？ 没有理解，证据的重要性？ 制定措施： 培训纠正与预防管理程序，熟悉记录表单，应明确规定验证方法、表格没有填写完，审核、批准不能签字。清晰描述对证证据（报告、图片、数据、对比表格等）考核要求等； 梳理流程，编制记录表格，规定责任部门或责任人，进行监

12、督检查和考核。 将这项工作纳入部门的工作计划， 纳入周调度会或月调度会上的报表和统计内容。 诊断要点： 输入要充分、输出要完整！,不符合现象7：,问题描述： 量具检定策划不充分：三坐标检定合格证2013年10月19日到期，仍在使用。 防错工装JL472Q-01B1300无定期验证记录。 原因分析： 是否有年初编制的计量器具校准、检定计划？有无责任人？有无检查、有无考核？ 改进措施： 梳理完善程序文件，对测量监视设备、检具、量具的管理人员，进行体系文件的培训，完善管理制度；清理监视与测量装置、量具检具、工装、刀具； 分类建立XXX测量器具设备台账，及履历表，量具检具档案，编制年度校准、检定计划。

13、 建立定期巡检、抽检制度，建立KPI指标，纳入质量部门的当期计划，按月予以考核。,不符合现象9：（一） （8在表中与7重复）,诊断要点：执行不到位，管理缺少闭环系统。体系文件形成虚设了量具检具管理的工作重点是什么？如何管理？体系文件已经完全规定了管理流程、管理事项、管理标准，记录方法，只要我们认真学习，坚决遵守，定期报告，形成习惯。这样的问题还会发生吗？。按体系文件要求：检测设备，检验器具应该有管理台账和档案；质检科每年都应该有“年度测量设备器具的检定、校准、维护计划”；这个计划是检验科的一项重要职责、工作任务； 发生这样的问题，应该是一种失职行为，这应该是严重不符合项，因为他可能导致貌似合格

14、产品流入顾客市场，一旦发生不合格，后果尽可设想。 管理者必须每天、每周、每月，统计和报告部门工作的完成情况，如不能按计划完成应该提前请示和报告。这样我们才能会发现，在资源配置、水平和能力以及管理机制方面的问题，才能有针对性的制定措施。可能会造成，系统性失效，产品可能面临批量报废，或流入市场。应属于严重不符合。应引起相关管理者的高度重视。,不符合现象9： （二）,问题描述： 全尺寸检测报告记录填写不规范:如要求3-6深11,238的要求,实际检测数据只记录了合格 原因分析： 检验文件有无要求？员工是否做了培训？管理者是否进行检查？ 制定措施：完善检验作业指导书，要清晰、明确规范检验项目、器具、编

15、号、记录方法，审核与校对的要求； 上岗员工必须进行现场培训，尤其是对新产品、新工艺、新员工； 要有检查与考核制度； 诊断要点： 测了没有？在什么一个范围？凡是有数据要求的测量，必须记录实测数据，用这个实际测量数据对比文件要求的参数，做出合格与否的判定。 这要形成一种防错规范和制度，防止错判、误判、漏判； 所有质量记录（体系所规定的四层次文件），都不允许提前填好未测数据，工作流程不许颠倒！这是预防的重要概念！ 否则，质量体系相同虚设，很好的方法和工具，不能发挥其预防的功能，质量、成本、交期的目标很难达到，容易造成批量报废和返工，以及难以追溯。 防治措： 一、真实记录； 二、定期巡检、进行抽验；

16、这是有生动案例的：后补的假数据，一边倒； 更换机油事故案例；,不符合现象10：,问题描述： 未见到供应商质量问题的清单汇总和质量整改措施报告 原因分析： 有无供方质量问题？ 是否进行不合格评审？ 有无供方不合格台账？是否登记？ 是否有将问题反馈给供方的证据？ 是否有供应商改正效果验证证据，及反馈。 供应商管理人员是否充分了解程序文件的要求？ 制定措施： 对供应商管理程序和采购管理程序进行培训；重新梳理流程和记录表单；对发现不完整和可能失效的部分，进行完善； 对文件进行更新； 按流程做好可追溯证据记录。 确定供方不合格品台账，传递信息反馈，并要求供方回复，明确整改期限， 并对供方进行考核。制定K

17、PI指标，此项按月统计，并月报。 诊断要点： 执行不彻底： 要依据供应商管理程序去做，如果程序不完善，应立即补充。 对供应商的监控管理至少包括三个方面：合格率、交付率、质量问题按期整改效率： 应该按月进行统计监控，并将结果通报供应商。依据对供方的考核分数或等级，建立奖惩制度，可以付款周期、供货配额、价格等方面进行激励。,不符合现象11,问题描述： 排列图的运用不正确; 原因分析： 表现出培训不到位、员工不会应用； 管理是否理解了其正确的要求； 制定措施： 对质量记录，进行汇总，集中培训，明确要求；制定考核标准；增加巡检项目，进行定期巡视检查，统计考核。并保存记录。 诊断要点： 统计工具应该建立

18、标准，或者依据本厂实际需求状况，建立模板和格式，管理人员必须自己清楚，才能有效的要求员工。,不符合现象12：,问题描述： 没有风险分析供方管理办法,缺乏对风险分供方的管理手段; 原因分析： 策划是否到位？、人员、知识、是否得到满足？是否有目标、计划？ 制定措施： 完善策划风险与机会管理程序，进行过程识别、进行人员培训、确定责任人、制定进度计划、编制程序文件，编制管控记录表单。设计管控方法和制度。 诊断要点： 根据体系标准，质量手册要求，进行程序和记录表单的策划，如有必要，应编制具体的作业指导书。,不符合现象13：,问题描述： 供应商业绩统计表没有编、审、批,统计之后没有进行分析 原因分析： 对

19、审批有无明确的要求？ 对分析有无明确的要求？ 责任人是否清楚？ 员工是否具备这方面能力，对员工是否进行培训？ 制定措施： 对体系文件管理进行重新培训，对工作流程进行梳理，上墙进行看板管理，建立考核标准。 诊断要点： 文件管理流程没有得到遵守，是管理人员的责任。,不符合现象14,问题描述： 供应商进入准则评审不充分：鹏山机械所供474QE2只有尺寸检测报告合格就纳入了临时供应商，未见到对力学性能及化学成分分析的报告； 原因分析： 有无对评审内容的明确要求？ 评审人员是否熟悉评审内容要求？ 相关管理者是否对不充分的评审进行审核与批准签字？ 制定措施： 对供应商管理程序、评审内容、评审要求进行、输入

20、条件进行培训； 对程序文件进行完善。 有无必要建立KPI指标对其监控；并进行统计和报告。 诊断要点： 流程应该上墙，领导必须熟悉流程。 各级领导在审核文件时，可以打开相关程序流程，参照执行。 也可以询问员工，这个流程是怎样的，是否执行完毕。,不符合现象15：,问题描述： 过程审核的整改措施未及时组织验证和关闭； 与不符合现象7: 对于过程中不良项目整改的效果验证缺乏数据支持。类似。 没有验证数据，就等于没有验证，不能认为是关闭。 原因分析： 计划管理缺失， 制定措施： 将纠正与预防项目、持续改进项目、合理化建议项目等工作，均应纳入企业/部门/班组的当前（年度、月度、周工作计划）中去。并予以监视

21、与考核。 诊断要点： 理顺和完善集团公司及所属企业的目标计划管理工作， 有PDCA闭环系统，工作任务，就不会或减少失效。 值得关注。（这里不做展开，择期讨论）,不符合现象16：,问题描述： 产品防护不到位，标识与实物不一致：毛坯库房定置管理未完全做到位,库存飞轮毛坯有铁屑,且产品严重锈蚀(已加工); 原因分析： 有无产品防护通用或专业规范？有无防护标准和要求？有无对员工进行产品防护知识、标准和规范的培训？有无接受准则和考核标准？ 制定措施： 编制或修改相关制度、准则或规范，对员工进行培训，定期巡检，进行考核。 诊断要点： 我们可能不是没有制度，（标识管理，产品防护要求、规范），我们的制度应该不

22、少，但一般没有人去看，执行时凭借想当然。 1、 我们更多的是在为体系服务，为制度服务，没有想到，它们应该为我们服务。 熟悉制度，应用制度，遵守制度，是管理者职责与权限。应该在你所负责的范围内想成习惯。 2、任何一个管理者，都具有培训下属员工的职责和权限，检查一下我们做了哪些培训工作，对这些培训是否做了记录。员工是否认可？,不符合现象17,问题描述： 设备台账未更新，部分设备状态不清楚。 原因分析： 有无要求？为何不执行？ 制定措施： 找到原因，规定制度与考核办法。 建议进行一次设备普查，完善设备档案，标识重点设备，编制维护计划，执行设备管理程序所规定的的所有记录与表单。制定设备管理的KPI指标

23、。按月统计上报，并考核。 诊断要点： 都知道，企业管理从大类分，无非是人、财、物，产、供、销。 其中，原材料、设备管理、人力资源中的培训管理，一般都会引起忽视，但除了是企业资源管理的重点。,不符合现象18：,问题描述： 关键设备维护保养策划不足：无关重设备维护保养计划；未对设备故障进行统计分析和制定相应的改进措施。 原因分析： 是否策划不足？ 是否人力资源不足？ 是否管理人员能力不够？ 制定措施： 完善设备管理程序，培训设备管理人员，制定KPI指标，进行月度考核计划。 诊断要点： 同 “不符合现象18”,不符合现象19：,问题描述： 设备保养策划内容不具体，无具体的保养项目和参数。 原因分析：

24、 制定措施： 从18、19、20、21、22的问题来看，设备管理缺失不言而喻，是企业的一个薄弱环节，应该引起高层管理者的特别关注，当前已经存在问题，必须“未雨绸缪、防患于未然”的策划。 诊断要点： 关于设备管理，建议召开“专题会议”，各分公司，实现拟定方案，以供高层管理者决策。,不符合现象20,问题描述： 齿圈车间关重设备未标识，对焊机085-004、054-048未做关重设备标志。 原因分析：设备管理缺失，流程未被遵守 制定措施：（参考前面） 诊断要点：,不符合现象21：,问题描述： 设备标示：飞轮车间闲置设备无标志。 原因分析： 制定措施：（参考前面） 诊断要点：,不符合现象22,问题描述

25、： 机制公司的岗位职责建议重新进行梳理并汇编成册（牵扯到新人员变化，岗位调整）； 原因分析： 人员变化，岗位调整； 制定措施： 编制岗位说明书，其中除了职责、权限、管理范围、直接上级、任职条件之外，必须有该岗位应按月或定期输出的统计数据的记录、报表、报告、计划、考核等文件。 诊断要点： 岗位职责、工作任务说明书中明确。（输入来自于，输出到哪去） 可以理清主要职责，每年逐步完善。,不符合现象23：,问题描述： 管理评审输出项部分未得到落实，如1月前开展内审员培训，机制公司新配置拉力试验机及探伤机等； 原因分析： 实际上与第16项问题一样。计划管理缺失。 制定措施： 完善计划管理，纳入总体工作计划

26、，监控、督促、检查、考核。PDCA循环封闭。 诊断要点： 理顺和完善集团公司及所属企业的目标计划管理工作， 有PDCA闭环系统，工作任务，就不会或减少失效。 值得关注。（这里不做展开，择期讨论）,不符合现象24：,问题描述： 压装工序5、6线设备完好性存在问题，工艺规定N03G压力8-12MPA，实际设备压力显示为6MPA 原因分析： 设备管理缺失， 制定措施： 参考18、19、20 诊断要点：,不符合现象25：,问题描述 检具预见性保养执行不到位，N03G塞规用BYD476的塞规代用，工艺上未明确，也未见相关技术通知说明；另该塞规履历卡也未记录已加工件数，无法证明对检具进行了有效管控； 原因

27、分析 工艺为何不明确？ 监视与测量装置管理程序没有得到有效执行。 制定措施 措施同序号9 清理监视与测量装置、量具检具、工装、刀具； 分类建立XXX电子台账，及履历表。 建立定期巡检、抽检制度，建立KPI指标，按月予以考核。 诊断要点： 参考不符合现象9,不符合现象26：,问题描述： SPC执行不够有效，N03G X-R图R值连续7点以上偏于一侧，无采取措施的记录； 原因分析： 有无要求？不执行的理由？ 制定措施： 计划、实施、检查、评估与考核； 诊断要点： P D C A,不符合现象27：,问题描述： 首件检验件未做标识，建议制作首件料箱来存放首检件； 原因分析： 培训不到位; 缺少检查制度

28、及考核要求。 制定措施： 对首件检验进行每日检查，包括记录是否完整。 严肃考核、并及时通报。 诊断要点： 首件检验，是产品质量控制的基础，防止批量报废，这一问题的严重性，应对管理者和员工进行培训。,不符合现象28：,问题描述： 生产N03G的操作者不会使用外径千分尺（该工序车压齿圈外圆） 原因分析： 没有对上岗员工进行过技能考核，也没有进行培训。 制定措施： 编制遇新员工、新工艺、新岗位、新设备（工具量具）、新产品等新情况因素发生时进行严格的技术能力及经验知识的培训制度。并强制培训，进行考核、留下记录存档。 诊断要点： 员工培训不到位或者根本没有培训上岗，造成产品报废损失的现象屡次发生，还不能

29、引起我们管理者的梦醒吗？ 这肯定是管理失职的问题。,不符合现象29：,问题描述： 大部分工序未配置粗糙度样块，对粗糙度的控制凭借经验进行； 原因分析： 有无要求？ 有无检查？ 谁来检查？ 为何不执行？ 制定措施： 增加巡检记录项目，在巡检中检查。形成纪律，进行考核。 管理者的问题，班组长、车间领导要学习培训。 诊断要点： 管理者必须首先熟悉工艺流程、工艺要求、工艺纪律；及管理流程、质量要求；不能以其昏昏使其昭昭；,不符合现象30：,问题描述： 001-029设备13、14号未做点检，班长、维修人员每周未签字审核。飞轮车间钻孔工序004-026设备操作人员对设备点检内容不熟悉。 原因分析： 检点

30、表是否清晰、明确、便于理解？ 员工是否被培训？ 有无培训记录、员工是否签字，证明自己明白和理解。 制定措施： 设备点检表应按设备特殊特性编制，不同设备点检应有不同，编制点检图片置于设备明显处，进行可视化管理。 诊断要点： 尽可能采取 便于识别，便于理解、便于操作、便于防错的方式,不符合现象31：,问题描述： 飞轮成品不合格品未按规定区域放置，无明显的标示牌。 原因分析： 有无清晰的“标识管理制度”、“作业流程”、“标准”其中区域标识是否清晰，员工是否进行过培训。有无巡检与考核的制度？ 制定措施： 据此，制定纠正措施， 完善标识管理程序的策划，进行检查、监视、控制、考核、记录 诊断要点：,不符合

31、现象32：,问题描述： 飞轮车间现场工装管理库无台帐管理，标示不齐全。 原因分析： 有无“工装管理”相关文件，条纹制定是否清晰和具体。工装管理员是否进行过培训。 制定措施： 据此，制定纠正措施， 完善工装管理办法的策划，进行检查、监视、控制、考核、记录 诊断要点：,不符合现象33：,问题描述： 流动卡未做到随物流转，现场发现有的产品无流动卡，有的产品流动卡在一起很多张 原因分析： 有无流动卡相关管理制度，制度要求是否清晰，有无责任的规定。 制定措施： 据此，制定纠正措施， 完善流转卡管理办法策划，进行检查、监视、控制、考核、记录 诊断要点：,不符合现象34：,问题描述： 不合格品管控不够有效：

32、上汽D09平衡块不合格产品放到转运车上未做标识，也未放置到不合格箱里； 原因分析： 原因分析同序号32 制定措施： 完善标识管理程序的策划，进行检查、监视、控制、考核、记录 诊断要点：,不符合现象35：,问题描述： 技术资料管理不完善：5、6线生产线未配置生产工艺卡片 原因分析： 有无制度规定？ 管理者是否清楚现状? 未配置工艺卡片的理由是否充分？ 制定措施： 查找是否有制度规定，执行制度规定，按规定执行，检查工艺卡是否与加工产品相一致的内容，纳入巡检范畴。 诊断要点：,不符合现象36：,问题描述： 工艺参数策划与执行不符：N03G规定进给量0.1-0.2（Z），实际执行0.26； 原因分析：

33、 工艺纪律是否被严肃执行？ 为什么？ 制定措施： 要么修改工艺参数； 要么纠正违纪行为；（巡检、抽查、培训、考核） 依据实际保障质量，制定措施； 诊断要点：,不符合现象37,问题描述： 动平衡返超重工序操作者未配置工艺要求的量具，如卡尺等，无法证明对返修工序进行了有效监控 原因分析： 工艺文件有明确要求，为何不被执行？ 工艺纪律缺少严肃性？ 缺少对工艺纪律的敬畏 制定措施： 重新发布工艺纪律，车间最高管理者，带头宣贯工艺纪律，车间班组进行培训工艺纪律，并留下培训记录，将工艺纪律做成看板，时刻提醒员工遵守纪律，巡检和定期检查工艺纪律，严肃处罚违纪人员，并及时通报。 诊断要点：,不符合现象38,问

34、题描述： 齿圈车间卷圆工序LF481Q3有使用检具测量扁钢厚度，但工艺卡未注明。原因分析： 原因分析： 是否疏漏？还是有其他原因？ 工艺卡审核流程是否有问题？ 制定措施： 检查工艺卡审核批准发放流程； 车间、班组长会同相关人员，从现场生产产品开始，逐步清理工艺文件和检验作业指导书，对发现的不一致进行纠正，并形成记录。 诊断要点：,不符合现象39,问题描述： 首检检验漏项：B10齿圈卷圆工序圆度、齿圈车间B10产品锻压工序上下压板之间的平行度未检、滚齿工序跳动未检验。 原因分析： 是否有文件要求? 有无经班组长、现场施工员批准证据？ 有无自检记录？ 巡检是否要检查此项？ 有无考核，是否需要记录？

35、 制定措施： 用本厂的生动案例，对生产线员工级检验人员，进行培训，明确生产、检验、班组长的职责，规定考核办法和制度。每日巡检。 除了特殊情况，经技术质量生产三方共同批准，并做书面指令，首检检验不能遗漏。 诊断要点：,不符合现象40：,问题描述： 电阻对焊机作业指导书损坏，不能起到指导作用。 原因分析： 有无对破损现场文件及时更新的要求？ 有要求为何难以执行 制定措施： 策划制度、增加巡检项目。 诊断要点：,不符合现41：,问题描述： 工艺参数设置与工艺卡不一致：B10锻压工序保压时间要求大于10S，实际为0.6S。对焊机参数设置与工艺卡不一致。 原因分析： 为何会不一致？为何没有检查？为何没有

36、制度要求？有制度要求为何没有执行？执行了为何没有考核？考核了为何没有改进？ 制定措施： 同序号37 要么修改工艺参数； 要么纠正违纪行为； 依据实际保障质量，制定措施； 诊断要点：,不符合现象42：,问题描述： 高频淬火，硬度XBA-R图超出控制线，未采取纠正措施。 原因分析： 为何会不一致？为何没有检查？为何没有制度要求？有制度要求为何没有执行？执行了为何没有考核？考核了为何没有改进？ 制定措施： 同序号37 要么修改工艺参数； 要么纠正违纪行为； 依据实际保障质量，制定措施； 诊断要点：,不符合现象43：,问题描述： 面砂混碾工序，要求煤粉混入30-45KG，实际上16KG；要求加水45-

37、60KG，实际20-25KG。 原因分析： 制定措施： 同序号37 要么修改工艺参数； 要么纠正违纪行为； 依据实际保障质量，制定措施； 诊断要点：,不符合现象44：,问题描述： 控制计划要求模具检查1次/30天，查无相关记录 原因分析： 要求谁来负责检查？ 谁来做记录？ 检查这些工作是否完成是谁来负责。 每月的工作计划是否明确包括该项内容； 工作计划完成情况报表是谁来审核和批准的。 制定措施： 规定责任人，完善计划、检查，没有考核制度。 诊断要点：,不符合现象45：,问题描述： 造型工序要求硬度60-70,实际88。 原因分析： 同序号37 如何判定合格与否，对下道工序有何影响？是否会造成报

38、废，制定措施： 诊断要点： 结果与要求不一致 要么修改工艺参数； 要么纠正违纪行为； 依据实际保障质量，制定措施,不符合现象46：,问题描述： 造型设备压力要求0.5-0.8，实际0.35 原因分析： 制定措施： 同序号38 要么修改工艺参数； 要么纠正违纪行为； 依据实际保障质量，制定措施； 诊断要点：,不符合现象47：,问题描述： 孕育粒度要求5-25mm，实际无相关检验记录。 原因分析： 体系不健全，相关人员没有系统进行培训； 制定措施： 完善体系建设，监测过程控制，落实检验检测制度，进行员工培训； 诊断要点：,不符合现象48：,问题描述： 浇注温度要求1450-1350,实际1453.

39、 原因分析： 是否合格，有无允许误差范围？ 制定措施： 诊断要点：,不符合现象49：,问题描述： 无毛坯终检记录 原因分析： 体系不健全 制定措施： 完善治理管理体系 诊断要点：,不符合现象50：,问题描述： 成分分析记录中无碳硫分析（碳硫分析仪坏，没修好） 原因分析： 体系不健全，管理者与员工的相对缺少培训 制定措施： 完善制度，彻底培训； 诊断要点：,不符合现象51：,问题描述： 浇注、造型、打磨工序现场均无工艺卡或作业指导书 原因分析： 缺少在现场放置作业指导书及工艺文件的习惯与方法， 制定措施： 在铸造车间，设立文件与作业指导书的看板，有突变标识作业流程，作业指导，工艺参数。 诊断要点

40、： 铸造车间，体系管理正在建立过程中。,不符合现象52：,1、策划不足，过程未得到充分识别、如风险管控，缺少考核指标； 2、过程的输入不充分（作业指导书、验证方法、试验大纲） 3、过程输出不完整，缺少记录和证据，缺少统计分析、缺少，编、审、批签字； 3、输出不符合输入 要求，如实际与工艺要求不一致； 4、对员工岗位技能的 培训缺失，如不会使用量具、不了解设备如何点检，不了解打磨方法等； 5、计划管理缺失，PDCA不完整，如纠正预防措施，没有纳入工作计划统计范围，致使该项工作得不到监视； 6、工作布置过程缺少明确的接收准则（如量化数据、记录清单，验证方法等； 7、“领导作用”，发挥不够，“全员参与”明显不足。,8/28/2020,未雨绸缪，有备无患；,亡羊补牢，为时未晚；,