徐成彬教授讲解太阳能.ppt

1、,电力建设项目前期工作：项目申请报告和资金申请报告,中 国 国 际 工 程 咨 询 公 司 China International Engineering Consulting Corp.,二九年十一月十五日,徐成彬,研讨提纲,投资体制改革与项目前期论证 1169号文和37号公告解析 电力项目申请报告格式文本 电力项目申请报告编写案例 以火电项目申请报告编写为例） 项目资金申请报告编写 以金太阳示范工程补助资金申请为例, 3 ,投资体制改革与项目前期论证, 4 ,投资体制改革与项目前期论证,（一）项目周期划分 （二）投资项目的核准制改革 （三）项目前期论证的规范文本, 5 ,（一）项目周期划分

2、,筛选,准备,评估,谈判 & 申报理事会,执行 & 监督,后评价,Project Identification 项目鉴别,Project Completion 项目竣工,Project Implementation 项目实施,Loan Negotiation 贷款谈判,PPTA & Loan Preparation 技援及贷款准备,亚洲开发银行的项目周期划分,世界银行的项目周期划分, 6 ,立项和决策阶段,投资机会研究,项目建议书（初步可行性研究）阶段,可行性研究和核准申请（备案）阶段,项目评估阶段,项目决策审批阶段,准备阶段,项目初步设计和施工图设计,项目招标,施工准备,施工,施工过程,生产

3、准备,竣工,竣工验收和投产运营,项目后评价,项目前期,我国项目周期的主要阶段, 7 ,（二）投资项目的核准制改革,投资体制改革后的项目行政许可链 政府核准的投资项目目录（电力） 核准制下项目论证思路的转变 项目申请报告 Vs 项目核准内容 可行性研究报告与项目申请报告的关系, 8 ,1. 投资体制改革后的项目行政许可链,项目,政府投资项目,企业投资项目,直接投资,资本金注入,可行性研究报告,投资主体,资金投入方式,项目申报报告,行政许可形式,项目建议书,项目申请报告,项目备案申请表,备案,核准,贷款贴息,投资补助,转贷,企业自筹资金,资金申请报告,审批, 9 ,2.政府核准的投资项目目录(20

4、04年本),电力水电站：在主要河流上建设的项目和总装机容量25万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。 抽水蓄能电站：由国务院投资主管部门核准。火电站：由国务院投资主管部门核准。 热电站：燃煤项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。风电站：总装机容量5万千瓦及以上项目由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。 核电站：由国务院核准。 电网工程：330千伏及以上电压等级的电网工程由国务院投资主管部门核准，其余项目由地方政府投资主管部门核准。,农林水利、能源、交通运输 、信息产业 、原材料 、机械制造 、轻工烟草

5、、高新技术 、城建 、社会事业 、金融 、外商投资 、境外投资, 10 ,在实行核准制的情况下，项目核准机关对企业投资项目的审核特点发生了以下变化： （1） 从“内部性”向“外部性”的转变 传统的审批体制下，项目审核机构往往自觉或不自觉地将自己定位为企业投资项目的所有者，从企业董事会的立场和角度，审核项目的厂址选择、工程技术方案、产品方案、市场前景、盈利能力等。 投资体制改革强调，上述事项都是企业自主投资决策的内部事项，其审核权限应该下放给企业；企业内部管理层、董事会审核其可行性研究报告时，仍然需要审核这些内容，而且还要深化。 按照核准制的要求，国家核准机关对企业投资项目申请报告的审核，应重点

6、从国家应该关注的事项，即从企业投资项目所引发的外部性、公共性问题等方面进行审核。,3.核准制下项目论证思路的转变, 11 ,（2） 从微观审核为主向宏观公共事项审核转变 政府核准机关主要关注涉及社会公共利益的宏观问题，如维护国家经济安全、优化重大布局、环境可持续发展等，因此应站在政府作为公共事务管理者的立场上，从宏观的、战略的高度，审核政府所应该关注的一些重大事项。 （3） 从“技术经济论证”向“经济、社会、资源、环境等综合论证”的转变 政府核准机关主要分析判断企业投资项目是否有利于维护公共利益，审核所涉及的层次更高、内容更广，不仅对投资项目前期论证工作提出了更高的要求，而且对项目核准机关的专

7、业素质要求更高。, 12 ,4.项目申请报告 Vs 项目核准内容,第八章 社会影响分析,第一章 申报单位及项目概况,第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析,第三章 资源开发及综合利用分析,第四章 节能方案分析,第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析,第六章 环境和生态影响分析,第七章 经济影响分析,防止出现垄断,维护经济安全,合理开发利用资源,保护生态环境,优化重大布局,保障公共利益, 13 ,5.可行性研究报告与项目申请报告的关系 5.1 主 要 区 别,（1）目的不同 （2）角度不同 （3）内容不同 （4）时序不同 （5）法律效力不同, 14 ,（1）目的不同,论证投资项目的可行性，包

8、括市场前景可行性、技术方案可行性、财务可行性、融资方案可行性，以及是否符合有关政策法规要求等，为企业投资决策提供依据；,在企业认为从企业自身角度看项目已经可行的情况，回答政府关注的涉及公共利益的有关问题，目的是为了获得政府的许可。,可行性研究报告,项目申请报告, 15 ,（2）角度不同,可行性研究报告,项目申请报告,从企业角度,微观的角度,企业内部角度,技术经济角度,从公共利益的代言人(政府)角度,宏观的角度,外部性角度,经济、社会、资源、环境等 综合角度, 16 ,（3） 内容不同,包括市场预测、厂址选择、工程技术方案论证、设备选型、投资估算、财务分析、企业投资风险分析、是否符合法律法规要求

9、等方面进行研究。,从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行论证。,企业可行性研究报告,项目申请报告, 17 ,（4） 时序不同,对于一个理性的投资主体，在进行投资决策之前，应首先从企业自身角度进行详细的可行性研究； 项目获得企业内部决策机构董事会批准后，应在此基础上编写项目申请报告，申请政府行政许可； 项目申请报告是在企业可行性研究报告基础上的提升和拓展，二者既不排斥，也不重复。,可行性研究报告与项目申请报告是两个不同性质的文件，不是在可行性研究报告基础上的简单补充。,可行性研究报告的编写先于项目申请报告：, 18 ,（5）法律效力不同

10、,用于企业内部投资决策，对董事会负责，遵循企业内部管理规定及法人治理结构的约束。,具有政府行政的强制力， 是企业必须履行的社会义 务，受国家有关法律法规 的约束。,可行性研究报告,项目申请报告, 19 ,5.2 主 要 联 系,二者都是适用于企业投资项目的前期论证文件，都是对企业投资项目的前期论证。 项目申请报告可以看成是在企业可行性研究报告基础上的提升和拓展，二者既不排斥，也不重复。 系统深入的可行性研究，可以为项目申请报告的编写打下坚实的基础，尤其是大型复杂的建设项目更是如此。 如有必要，企业在上报项目申请报告时，可以将企业可行性研究报告作为项目申请报告的附件之一，但政府部门不应对此予以强

11、制。涉及企业内部商业机密内容的可行性研究报告，可以不向政府核准机关公开。, 20 ,（三）项目前期论证的规范文本,可行性研究的规范文本 项目核准的规范文本,投资项目可行性研究指南 (试用本) 编著：中国国际工程咨询公司 出版社：中国电力出版社 出版日期：2002年3月第一版,国家计委办公厅关于出版投资项目可行性研究指南(试用版)的通知计办投资200215号,国务院有关部门办公厅(办公室)，各省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市计委，各计划单列企业集团、中管企业： 为指导投资项目的可行性研究工作，我委委托中国国际工程咨询公司组织编写了投资项目可行性研究指南 (以下简称指南)。经组织专家

12、审定，同意指南以“试用版”出版发行，供你们在工作中参考试用。 请注意收集、整理对指南(试用版)的意见，并及时反馈给指南编写组，以便今后修订时吸收采纳。 国家发展计划委员会办公厅 二二年一月四日,1. 可行性研究的规范文本, 22 ,投资项目可行性研究指南局限性,.难以适应投资体制改革的需要,.没有界定不同类型项目前期研究工作的差异,.亟须进一步规范政府投资项目可行性研究,.没有体现落实科学发展观与和建设谐社会的要求,2007年5月，国家发展改革委关于发布项目申请报告通用文本的通知 (发改投资20071169号)，项目申请报告通用文本成为企业投资项目申请报告编写的依据；,2008年6月，国家发展

13、改革委发布2008年第37号公告，企业投资项目咨询评估报告编写大纲成为企业投资项目申请报告核准评估的依据。,2008年10月，国家发展改革委发布关于印发核准文件格式 文本的通知（发改办投资20082369号）,核准文件格式文本成为项目核准机关对企业投资项目核准审核的依据。,2. 项目核准的规范文本, 24 ,项目申请报告通用文本结构 申报单位及项目概况 发展规划、产业政策及行业准入分析 资源开发及综合利用分析 节能方案分析 土地利用、征地拆迁及移民安置分析 环境和生态影响分析 经济影响分析 社会影响分析, 25 ,企业投资项目咨询评估报告文本结构 申报单位及项目概况； 发展规划、产业政策和行业

14、准入评估； 资源开发及综合利用评估； 节能方案评估； 建设用地、征地拆迁及移民安置评估； 环境和生态影响评估； 经济影响评估； 社会影响评估； 主要风险及应对措施评估； 主要结论和建议。,核准文件格式文本,（核准机关）关于（项目名称）核准的批复 （报文单位）： 报来（文件名及文号）及有关材料收悉。经研究，现就该项目核准通知如下： 一、为了（阐述目的、意义），同意（项目单位）建设（项目名称）。 二、项目建设地点（起止路线等）为_。 三、项目的主要建设内容、建设规模、主要设备选型和技术标准（根据项目具体情况而定）。 四、项目总投资为_，其中项目资本金为_,项目资本金占项目总投资的比例为_%。 项目

15、的股东构成及出资比例情况为_。 五、建设项目节能审查意见和相关要求。 六、项目环评和资源利用等方面的要求（根据项目具体情况而定）。 七、招标初步方案。 八、核准项目的相关附件分别是 、 、 。（包括城乡规划、用地预审、环评审批等相 关文件的名称和文号）。 九、如需对本项目核准文件所规定的有关内容进行调整，请及时以书面形式向项目核准机关报 告，并按照有关规定办理。 十、请（项目单位）根据本核准文件，办理城乡规划、土地使用、资源利用、安全生产、设备 进口、减免税确认（只针对根据有关规定需要办理进口设备减免税的）等相关手续。 十一、本核准文件有效期限为2年，自发布之日起计算。在核准文件有效期内未开工

16、建设项目 的，应在核准文件有效期届满30日前向我委申请延期。项目在核准文件有效期内未开工建 设也未申请延期的，或虽提出延期申请但未获批准的，本核准文件自动失效。 年 月 日, 27 ,国务院关于调整固定资产投资项目 资本金比例的通知 国发200927号,各行业固定资产投资项目的最低资本金比例： 钢铁、电解铝项目：最低资本金比例为40%。 水泥项目：最低资本金比例为35%。 煤炭、电石、铁合金、烧碱、焦炭、黄磷、玉米深加工、机场、港口、沿海及内河航运项目：最低资本金比例为30%。 铁路、公路、城市轨道交通、化肥(钾肥除外)项目：最低资本金比例为25%。 保障性住房和普通商品住房项目：最低资本金比

17、例为20%，其他房地产开发项目：最低资本金比例为30%。 其他项目：最低资本金比例为20%。 经国务院批准，对个别情况特殊的国家重大建设项目，可以适当降低最低资本金比例要求。属于国家支持的中小企业自主创新、高新技术投资项目，最低资本金比例可以适当降低。外商投资项目按现行有关法规执行。,计算资本金基数的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和，具体核定时以经批准的动态概算为依据。,国家发展改革委办公厅印发关于国家发展改革委办理工程建设项目审批（核准）时核准招标内容的意见的通知（发改办法规2005824号）,核准招标内容的项目范围 国家发展改革委审批或者初审后报国务院审批的中央政府投资

18、项目。 向国家发展改革委申请500万元人民币以上（含本数，下同）中央政府投资补助、转贷或者贷款贴息的地方政府投资项目或者企业投资项目。 （资金申请额不足500万人民币的，资金申请报告中不须附招标内容，国家发展改革委不核准招标内容；但项目符合工程建设项目招标范围和规模标准(原国家计委令2000年第3号)规定范围和标准的，应依法招标。）, 29 ,招标内容事项： 建设项目的勘查、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）。 建设项目的勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标组织形式（委托招标或者自行招标）；拟自行招标的，还应按照工程建设项目

19、自行招标试行办法（原国家计委令第5号）规定报告书面材料。 建设项目的勘查、设计、施工、监理以及重要设备、材料等采购活动拟采用的招标方式（公开招标或者邀请招标）；国家重点项目拟采用邀请招标的，应对采用邀请招标的理由作出说明。, 30 ,1169号文和37号公告解析, 31 ,第一章 申报单位及项目概况, 32 ,项目申请报告通用文本,包括项目申报单位的主营业务、经营年限、资产负债、股东构成、主要投资项目、现有生产能力等内容。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过对项目申报单位的主要经营范围、基本财务指标、股东构成、股权结构比例、以往投资相关项目情况、已有生产能力等的核查分析，提出申报单位的申

20、报资格以及是否具备承担拟建项目投资建设的基本条件等评估意见。,（一）项目申报单位概况,（一）项目申报单位概况, 33 ,项目申请报告通用文本,包括拟建项目的建设背景、建设地点、主要建设内容和规模、产品和工程技术方案、主要设备选型和配套工程、投资规模和资金筹措方案等内容。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过对项目建设背景、建设地点、建设年限、建设内容、建设规模、产品及工程技术方案、主要设备选型、上下游配套工程情况、投资规模、资金筹措方案等方面的阐述，为拟建项目的核准咨询评估相关章节编写提供项目背景基础。,（二）项目概况,（二）项目概况, 34 ,第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析,

21、35 ,项目申请报告通用文本,分析拟建项目是否符合有关的国民经济和社会发展总体规划、专项规划、区域规划等要求，项目目标与规划内容是否衔接和协调。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过分析与拟建项目有关的国民经济和社会发展总体规划、区域规划和专项规划，以及城乡规划等各类规划的相关内容，评估拟建项目是否符合各类规划要求，提出拟建项目与有关规划内容的衔接性及目标的一致性等评估结论。,（一）发展规划评估,（一）发展规划分析, 36 ,项目申请报告通用文本,分析拟建项目是否符合有关产业政策的要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,分析有关产业结构调整、产业空间布局、产品发展方向、产业技术创新等政

22、策对项目方案的要求，评估拟建项目的工程技术方案、产品方案等是否符合有关产业政策、法律法规等的要求。,（二）产业政策评估,（二）产业政策分析, 37 ,项目申请报告通用文本,项目建设单位和拟建项目是否符合相关行业准入标准的规定。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,分析有关行业准入的法律、法规、 规章和国家有关规定对拟建项目的要求，评估拟建项目和项目建设单位是否符合有关行业准入标准的规定。,（三）行业准入评估,（三）行业准入分析, 38 ,项目申请报告通用文本,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于采用先进技术和科技创新的企业投资项目，分析拟建项目产品技术方案的技术创新水平、先进技术的采用情况

23、、技术路线的先进性、技术装备国产化或本土化程度，评估是否符合增强自主创新能力、建设创新型国家的发展战略要求，是否符合国家科技发展规划要求。,（四）自主创新和采用先进技术评估, 39 ,项目申请报告通用文本,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,在发展规划、产业政策、行业准入等分析评估的基础上，评估拟建项目目标及功能定位是否合理，是否符合与项目相关的各类规划要求，是否符合相关法律法规、宏观调控政策、产业政策等规定，是否满足行业准入标准、重大布局优化、自主创新和采用先进技术等要求，对项目建设的必要性提出评估结论。,（五）项目建设必要性评估, 40 ,第三章 资源开发及综合利用分析评估, 41 ,项目

24、申请报告通用文本,资源开发类项目，包括对金属矿、煤矿、石油天然气矿、建材矿以及水（力）、森林等资源的开发，应分析拟开发资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等，评价是否符合资源综合利用的要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于资源开发类项目，通过拟开发利用资源的可开发量、自然品质、赋存条件、开发价值等的分析评估，对开发方案是否符合资源开发利用的可持续发展战略要求、是否符合保护资源环境的政策规定、是否符合资源开发总体规划及综合利用的相关要求等提出评估意见。,（一）资源开发方案评估,（一）资源开发方案, 42 ,项目申请报告通用文本,包括项目需要占用的重要资源品种、数量及来源情况；多

25、金属、多用途化学元素共生矿、伴生矿以及油气混合矿等的资源综合利用方案；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标的对比分析，评价资源利用效率的先进程度；分析评价项目建设是否会对地表（下）水等其它资源造成不利影响。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于需要占用重要资源的拟建项目，从发展循环经济，建设资源节约型社会等角度，对主要资源占用品种、数量、来源情况、综合利用方案的合理性进行分析评估；通过对单位生产能力主要资源消耗量指标与国内外水平的对比分析，对资源利用效率的先进程度提出评估论证意见；评估拟建项目是否会对地下水等其它资源造成不利影响。,（二）资源利用方案评估,（二）资源利用方案, 43 ,项目

26、申请报告通用文本,阐述项目方案中作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约的主要措施方案。对拟建项目的资源消耗指标进行分析，阐述在提高资源利用效率、降低资源消耗等方面的主要措施，论证是否符合资源节约和有效利用的相关要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对项目申请报告中提出的作为原材料的各类金属矿、非金属矿及水资源节约措施方案的合理性提出评估意见；对拟建项目采取资源节约措施后的资源消耗指标进行对比分析，评估项目方案是否符合国家有关资源节约及有效利用的相关政策要求；对于在提高资源利用效率、降低水资源消耗及主要金属矿、非金属矿等资源消耗方面所采取的措施是否可行提出咨询评估意见。,（三）资源节

27、约措施评估,（三）资源节约措施, 44 ,第四章 节能方案分析与评估, 45 ,项目申请报告通用文本,阐述拟建项目所遵循的国家和地方的合理用能标准及节能设计规范。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,评估项目建设方案所遵循的国家和地方有关合理用能标准、节能设计规范的选择是否恰当，是否充分考虑到行业及项目所在地的特殊要求，内容是否全面、标准选择是否适宜。,(一) 用能标准和节能规范评估,（一）用能标准和节能规范, 46 ,项目申请报告通用文本,阐述项目所在地的能源供应状况，分析拟建项目的能源消耗种类和数量。根据项目特点选择计算各类能耗指标，与国际国内先进水平进行对比分析，阐述是否符合能耗准入标准

28、的要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,根据项目所在地的能源供应状况，通过能耗指标与国际国内先进水平的对比分析，评估项目建设方案所提出的能源消耗种类和数量是否可靠，分析项目方案所采用的能耗指标选择是否恰当。,(二) 能耗状况和能耗指标分析,(二)能耗状况和能耗指标分析, 47 ,项目申请报告通用文本,阐述拟建项目为了优化用能结构、满足相关技术政策和设计标准而采用的主要节能降耗措施，对节能效果进行分析论证。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对优化用能结构、满足相关技术政策、设计标准及节能减排政策要求等方面所采用的主要节能降耗措施是否可行提出评估论证意见。对项目方案的节能效果提出评估意见

29、。,(三) 节能措施和节能效果分析,(三)节能措施和节能效果分析, 48 ,第五章 建设用地、征地拆迁及移民安置分析, 49 ,项目申请报告通用文本,阐述项目建设地点、场址土地权属类别、占地面积、土地利用状况、占用耕地情况、取得土地方式等内容，为项目用地的合理性分析和制定征地拆迁及移民安置规划方案提供背景依据。在选择项目场址时，还应考虑项目建设是否会对相关方面造成不利影响，对拟建项目是否压覆矿床和文物、是否影响防洪和排涝、是否影响通航、是否影响军事设施安全等进行分析论证，并提出解决方案。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过对项目建设地点、场址土地权属类别及占地面积、土地利用状况、占用耕地

30、情况、取得土地方式等方面的分析，对项目选址和用地方案是否符合有关法律法规要求提出评估意见；对项目选址是否压覆矿床和文物、是否影响防洪、通航及军事设施安全等其他不利影响及其处理方案的合理性提出评估意见。,（一）项目选址及用地方案评估,（一）项目选址和用地方案分析, 50 ,项目申请报告通用文本,分析评价项目建设用地是否符合土地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合保护耕地的要求，耕地占用补充方案是否可行，是否符合因地制宜、集约用地、少占耕地、减少拆迁移民的原则，是否符合有关土地管理的政策法规的要求。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对项目用地是否符合有关土地管理的政策法规的要求，是否符合土

31、地利用规划要求，占地规模是否合理，是否符合保护耕地要求，耕地占用补充方案是否可行、是否符合因地制宜、节约用地、少占耕地、减少拆迁移民等原则要求，提出评估论证意见。,（二）土地利用合理性评估,（二）土地利用合理性分析, 51 ,项目申请报告通用文本,如果因项目建设用地需要进行征地拆迁，则应根据项目建设方案和土地利用方案，进行征地拆迁影响的相关调查分析，依法制定征地拆迁和移民安置规划方案。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于涉及征地拆迁的项目，应结合项目选址和土地利用方案的评估情况，分析论证征地拆迁范围的确定是否合理；通过对生产生活安置方案、征地补偿原则、范围和方式的分析论证，评估安置补偿方

32、案是否符合国家有关政策法规规定及当地的实际情况；,（三）征地拆迁和移民安置规划方案评估,（三）征地拆迁和移民安置规划方案分析, 52 ,项目申请报告通用文本,简述征地拆迁和移民安置规划方案提出的主要依据，说明征地拆迁的范围及其确定的依据、原则和标准；提出项目影响人口和实物指标的调查结果，分析实物指标的合理性；说明移民生产安置、搬迁安置、收入恢复和就业重建规划方案的主要内容，并对方案的可行性进行分析评价；说明征地拆迁和移民安置补偿费用编制的依据和相关补偿政策；阐述地方政府对移民安置规划、补偿标准的意见。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,从受影响人群原有收入水平，征地拆迁后对受影响人群收入的影

33、响程度，采取的收入恢复措施是否切实可行，实施后的效果等方面进行分析，评估移民生产安置、生活安置、收入恢复和就业重建等措施方案的可行性；评估方案制定过程中的公众参与、申诉机制、实施组织机构及监督机制等规划方案是否完善，以及地方政府对移民安置规划、补偿标准的接受程度；对移民安置补偿费用估算结果、资金来源的可靠性及资金平衡状况提出评估意见。,（三）征地拆迁和移民安置规划方案评估,（三）征地拆迁和移民安置规划方案分析, 53 ,第六章 环境和生态影响分析, 54 ,项目申请报告通用文本,环境和生态现状。应通过阐述项目场址的自然环境条件、现有污染物情况、生态环境条件、特殊环境条件及环境容量状况等基本情况

34、，为拟建项目的环境和生态影响分析提供依据。 项目的生态环境影响。应分析拟建项目在工程建设和投入运营过程中对环境可能产生的破坏因素以及对环境的影响程度，包括废气、废水、固体废弃物、噪声、粉尘和其他废弃物的排放数量，水土流失情况，对地形、地貌、植被及整个流域和区域环境及生态系统的综合影响等。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过对项目场址的自然环境条件、现有污染情况、生态环境条件、特殊环境条件和环境容量状况以及拟建项目的排放污染物类型及排放情况分析，水土流失预测分析，评估项目对其所在地生态环境的影响程度，以及对整个流域及区域生态系统的综合影响后果。,（一）环境和生态影响程度评估,（一）环境和生

35、态现状及影响预测, 55 ,项目申请报告通用文本,应从减少污染排放、防止水土流失、强化污染治理、促进清洁生产、保持生态环境可持续能力的角度，按照国家有关环境保护、水土保持的政策法规要求，对项目实施可能造成的生态环境损害提出保护措施，对环境影响治理和水土保持方案的工程可行性和治理效果进行分析评价。治理措施方案的制定，应反映不同污染源和污染排放物及其他环境影响因素的性质特点，所采用的技术和设备应满足先进性、适用性、可靠性等要求；环境治理方案应符合发展循环经济的要求，对项目产生的废气、废水、固体废弃物等，提出回收处理和再利用方案；污染治理效果应能满足达标排放的有关要求。涉及水土保持的建设项目，还应包

36、括水土保持方案的内容。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过对生态环境保护及污染治理措施的可行性分析，评估拟建项目能否满足达标排放、保护环境和生态、水土保持等政策法规的要求，对生态环境保护措施是否合理和可行提出评估意见。,(二)生态环境保护措施评估,（二）生态环境保护措施分析, 56 ,项目申请报告通用文本,对于建设在地质灾害易发区内或可能诱发地质灾害的项目，应结合工程技术方案及场址布局情况，分析项目建设诱发地质灾害的可能性及规避对策。通过工程实施可能诱发的地质灾害分析，评价项目实施可能导致的公共安全问题，是否会对项目建设地的公众利益产生重大不利影响。对依照国家有关规定需要编制的建设项目地

37、质灾害及地震安全评价文件的主要内容，进行简要描述。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,在地质灾害易发区建设的项目和易诱发地质灾害的建设项目，要结合有关部门提出的地质灾害、地震安全等方面的专题论证结论，评估项目是否可能诱发地质灾害、存在地震安全隐患，对所提出的防御措施和对策是否可行提出评估意见。,（三）地质灾害影响评估,（三）地质灾害影响分析, 57 ,项目申请报告通用文本,对于历史文化遗产、自然遗产、风景名胜和自然景观等特殊环境，应分析项目建设可能产生的影响，研究论证影响因素、影响程度，提出保护措施，并论证保护措施的可行性。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于涉及历史文化遗产、自然遗产

38、、风景名胜、自然景观和自然保护区等特殊环境保护的建设项目，评估拟建项目的环保措施是否符合相关政策法规规定，对所提出保护措施是否可行提出评估意见。,（四）特殊环境影响评估,（四）特殊环境影响分析, 58 ,第七章 经济影响分析与评估, 59 ,项目申请报告通用文本,从社会资源优化配置的角度，通过经济费用效益或费用效果分析，评价拟建项目的经济合理性。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于产出物不具备实物形态，且明显涉及公众利益的无形产品项目，如水利水电、交通运输、市政建设、医疗卫生等公共基础设施项目，以及具有明显外部性影响的有形产品项目，如污染严重的工业产品项目，应从社会资源优化配置的角度，进

39、行经济费用效益、费用效果分析或定性经济分析；要评估经济费用、效益的识别计算是否恰当，所采用的分析方法是否恰当；对拟建项目的经济合理性提出评估意见。,(一) 经济费用效益或费用效果 分析的评估,（一）经济费用效益或费用 效果分析, 60 ,项目申请报告通用文本,阐述行业现状的基本情况以及企业在行业中所处地位，分析拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能导致垄断等进行论证。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于在行业内具有重要地位、对行业未来发展方向具有重要影响的建设项目，应对拟建项目对行业发展可能产生的影响进行分析评估，论证拟建项目对所在行业及关联产业发展的影响，并对是否可能形成

40、行业垄断进行分析，对如何发挥拟建项目对行业发展的正面影响效果提出评估意见。,(二) 行业影响评估,(二) 行业影响分析, 61 ,项目申请报告通用文本,对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对区域经济可能产生重大影响的项目，应从拟建项目对区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等方面影响的角度，评估拟建项目对区域经济所产生的影响，对如何协调项目与区域经济发展之间的关系，如何发挥项目对区域经济发展的正面影响效果，以及是否可能导致当地市场垄断等

41、提出评估意见。,(三) 区域经济影响评估,(三) 区域经济影响分析, 62 ,项目申请报告通用文本,投资规模巨大、对国民经济有重大影响的项目，应进行宏观经济影响分析。涉及国家经济安全的项目，应分析拟建项目对经济安全的影响，提出维护经济安全的措施。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,对于投资规模巨大的特大型项目，以及可能对国民经济产生重大影响的基础设施、科技创新、战略性资源开发等项目，应从国民经济整体发展角度，分析拟建项目对国家产业结构调整升级、重大产业优化布局、重要产业国际竞争力培育以及区域之间协调发展等方面的影响。对于涉及国家经济安全的重大项目，应结合资源、技术、资金、市场等方面的分析，评

42、估项目建设和运营对国家产业技术安全、资源供应安全、资本控制安全、产业成长安全、市场环境安全等方面的影响，提出评估意见和建议。,(四) 宏观经济影响评估,(四) 宏观经济影响分析, 63 ,第八章 社会影响分析, 64 ,项目申请报告通用文本,阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过对有关社会经济调查及统计资料的分析，评估拟建项目对就业、减轻贫困、社区发展等方面的影响，包括正面和负面影响效果。,（一）社会影响效果评估,（一）社会影响效果分析, 65 ,项目申请报告通用文本,分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评

43、价该项目与当地社会环境的相互适应性。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,通过调查分析拟建项目利益相关者的需求，目标人群对项目建设内容的认可和接受程度，分析预测拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，当地居民支持拟建项目的程度，对拟建项目与当地社会环境的相互适应性提出评估意见。,(二) 社会适应性评估,(二) 社会适应性分析, 66 ,项目申请报告通用文本,针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的措施方案。,企业投资项目咨询 评估报告编写大纲,在确认项目可能存在负面社会影响的情况下，提出协调项目与当地的社会关系，避免项

44、目投资建设或运营管理过程中可能存在的冲突和各种潜在社会风险因素，对解决相关社会问题，减轻负面社会影响的措施方案提出评估意见。,(三) 社会风险及对策措施评估,(三) 社会风险及对策分析, 67 ,电力项目申请报告格式文本, 68 ,电力项目申请报告格式文本,火电项目 水电项目 核电项目 新能源（风电）项目 电网工程项目,1 申报单位和项目概况 1.1申报单位概况 1.2 项目概况 2 发展规划、产业政策和行业准入分析 2.1供热规划及热电联产规划(热电项目适用) 2.2电力发展规划 2.3电力市场分析 2.4产业政策及准入条件分析 2.5项目建设的必要性 3 建设方案分析 3.1建设规模 3.

45、2主要工程方案 4 建设条件分析 4.1工程地质与地震 4.2交通运输条件 4.3燃料及运输 4.4水资源条件和项目水源 4.5 资源综合利用及灰场（适用燃煤电厂） 5 节能方案分析 5.1节能规范 5.2节能措施 5.3节能效果评价,火电项目申请报告格式文本,6 建设用地、征地拆迁和移民安置分析 6.1项目选址 6.2用地方案 6.3征地拆迁及移民安置分析 7 环境影响分析 7.1环境保护 7.2水土保持 经济影响分析 8.1 投资规模 8.2资金筹措 8.3电价分析 8.4 区域经济影响分析 9 风险及规避措施分析（适用采用新技术项目） 9.1 风险因素识别 9.2 风险影响程度分析 9.

46、3规避措施分析 10 结论和建议 10.1 主要评估结论 10.2 主要评估建议 附表、附图及附件,1 申报单位和项目概况 1.1申报单位概况 1.2 项目概况 2规划依据及准入条件分析 2.1河流规划 2.2电力发展规划 2.3电力需求分析 2.4准入条件分析 3水能资源条件及开发利用分析 3.1水能资源开发条件 3.2建设规模评价 3.3 水资源开发利用合理性评价 4工程方案、配套条件及工程安全评价 4.1工程方案 4.2配套配套条件 4.3工程安全 5 用地利用、征地拆迁和移民安置分析 5.1土地利用及征地拆迁 5.2移民安置规划,水电项目申请报告格式文本,6 环境和生态影响分析 6.1

47、工程区域生态和环境现状 6.2生态和环境影响 6.3 生态和环境保护措施 6.4 水土保持 7 经济影响分析 7.1 投资规模 7.2资金筹措 7.3电价分析 7.4经济费用效益分析 7.4 经济影响分析 8 社会影响分析 8.1 利益相关者分析 8.2 社会适应性分析 8.3 社会风险及对策措施 9 风险及规避措施分析 9.1 风险因素识别 9.2 风险影响程度分析 9.3规避措施分析 10 结论和建议 10.1 主要评估结论 10.2 主要评估建议 附表、附图及附件,1 申报单位和项目概况 1.1申报单位概况 1.2 项目概况 2 发展规划、产业政策和行业准入分析 2.1电力发展规划 2.

48、2电力市场分析 2.3产业政策及准入条件分析 3 建设方案分析 3.1厂区总平面规划 3.2核岛、常规岛和辅助系统技术方案 3.3水工方案 3.4接入系统方案 3.5核燃料供应、乏燃料及放射性废物储运 3.6国产化方案 3.7工程建设模式及招投标方案 4 建设条件分析 4.1厂址及场地 4.2交通运输条件 4.3地震地质及工程地质 4.4供水水源 5 节能方案分析 5.1节能规范 5.2节能措施 5.3节能效果评价,核电项目申请报告格式文本,6 建设用地、征地拆迁和移民安置分析 6.1项目选址及用地方案分析 6.2征地拆迁及移民安置分析 7 环境和生态影响分析 7.1环境保护 7.2水土保持

49、8 经济影响分析 8.1 投资规模 8.2资金筹措方案 8.3电价分析 8.4 行业和区域经济影响分析 社会影响分析 9.1 社会影响的识别和评价 9.2 社会风险及对策措施 10 风险及规避措施分析 10.1核安全分析及核事故应急措施 10.2其他风险及规避措施分析 11 结论和建议 11.1 主要评估结论 11.2 主要评估建议 附表、附图及附件,1 申报单位和项目概况 1.1申报单位概况 1.2 项目概况 2 发展规划、产业政策和行业准入分析 2.1区域风能开发规划 2.2电力发展规划 2.4产业政策及准入条件分析 2.5项目建设的必要性 3风能资源条件及建设规模分析 4.1风能资源条件

50、 4.2建设规模 4 建设方案分析 4.1风电场选址和总体布置 4.2机组选型 4.3接入系统 5 建设用地、征地拆迁和移民安置分析 5.1建设用地 5.2征地拆迁及移民安置分析,新能源（风电）项目申请报告格式文本,6 环境和生态影响分析 6.1工程区域环境和生态现状 6.2环境和生态影响 6.3环境保护措施 6.4水土保持 7 经济影响分析 7.1 投资规模 7.2 资金筹措 7.3 电价分析 7.4 经济费用效益分析 8 社会影响分析 8.1 受影响人群的利益分析 8.2 作为绿色能源的社会效益分析 9 风险及规避措施分析 9.1 主要风险因素识别 9.2 风险影响程度分析 9.3规避措施

51、分析 10 结论和建议 10.1 主要评估结论 10.2 主要评估建议 附表、附图及附件,1 申报单位和项目概况 1.1申报单位概况 1.2 项目概况 2 发展规划、产业政策和行业准入分析 2.1 电网发展规划 2.2 电力市场分析 2.3 产业政策及准入条件分析 2.4 项目建设的必要性 3 建设方案分析 3.1电力系统一次方案和二次方案 3.2项目建设规模 3.3项目建设内容 3.4建设方案的合理性分析 4 建设条件分析 4.1交通条件 4.2地震和工程地质条件 4.3工程气象条件 4.4工程水文条件 5 节能方案分析 5.1主要节能规范 5.2节能措施 5.3节能效果评价,电网工程项目申

52、请报告格式文本,6 建设用地、征地拆迁和移民安置分析 6.1项目选址 6.2用地方案 6.3征地拆迁及移民安置方案 7 环境和生态影响分析 7.1环境保护 7.2水土保持 8 经济影响分析 8.1 投资规模 8.2资金筹措 8.3电价分析 8.4 区域经济影响分析 9 社会影响分析(社会影响大的项目) 9.1 社会影响的识别和评价 9.2 社会风险及对策措施 10 风险及规避措施分析 10.1 风险因素识别 10.2 风险影响程度分析 11.3规避措施分析 11 结论和建议 11.1 主要评估结论 11.2 主要评估建议 附表、附图及附件, 74 ,电力项目申请报告案例分析, 75 ,案例分析

53、,电力项目申请报告编写 以火电项目为例,1 申报单位和项目概况 1.1申报单位概况 1.2 项目概况 2 发展规划、产业政策和行业准入分析 2.1供热规划及热电联产规划(热电项目适用) 2.2电力发展规划 2.3电力市场分析 2.4产业政策及准入条件分析 2.5项目建设的必要性 3 建设方案分析 3.1建设规模 3.2主要工程方案 4 建设条件分析 4.1工程地质与地震 4.2交通运输条件 4.3燃料及运输 4.4水资源条件和项目水源 4.5 资源综合利用及灰场（适用燃煤电厂） 5 节能方案分析 5.1节能规范 5.2节能措施 5.3节能效果评价,案例一：某火电项目申请报告,6 建设用地、征地

54、拆迁和移民安置分析 6.1项目选址 6.2用地方案 6.3征地拆迁及移民安置分析 7 环境影响分析 7.1环境保护 7.2水土保持 经济影响分析 8.1 投资规模 8.2资金筹措 8.3电价分析 8.4 区域经济影响分析 9 风险及规避措施分析（适用采用新技术项目） 9.1 风险因素识别 9.2 风险影响程度分析 9.3规避措施分析 10 结论和建议 10.1 主要评估结论 10.2 主要评估建议 附表、附图及附件, 77 ,第一章 申报单位和项目概况,1 项目申报单位概况 申报单位的基本情况不属于核准的内容，但应是对核准事项进行分析评价的重要依据和基础。应通过对项目申报单位基本情况的描述，为

55、分析判断项目申报单位是否具备承担拟建项目的资格和能力提供依据。 主要叙述拟建项目申报单位名称、成立主要背景、主要经营范围及状况、资产负债情况、股东构成、股权结构比例、以往投资火电项目简况或已有相关生产能力情况等内容。, 78 ,项目主要投资方简况,对于由多家发起单位共同投资建设的火电工程项目，应对主要股东情况进行叙述，以便进一步分析项目发起单位的相关背景。 简单介绍项目主要投资方单位名称、企业属性、注册资本、资产规模、负债情况、银行信用等级，主营业务范围等。, 79 ,2 项目概况,简述拟建项目的地理位置、建设规模和机组选型，扩建项目还包括电厂现况。 视项目具体情况阐述项目前期工作的进展情况，

56、阐述项目列入国家与地方电力建设规划情况，项目申报情况，以及项目取得各级政府部门、行业审查部门的审查及批复文件情况等。 简述项目土地利用、煤源、水源、交通运输、环境保护、灰渣场、接入系统、配套工程、投资规模和资金筹措等基本情况。, 80 ,第二章 发展规划、产业政策和行业准入分析,供热现状 对于热电联产项目或者兼顾供热的发电项目，应阐述拟建项目所在地城市现状，供热现状。 供热规划和项目热负荷 说明供热需求预测及集中供热及热电联产规划，本项目所承担的热负荷情况，相关供热规划获得批准情况。 配套管网工程 说明供热管网建设工作进展情况。,1 供热规划及热电联产规划（热电项目适用）, 81 ,2 电力规

57、划,阐述拟建项目所在地区或区域电力发展规划，拟建项目是否已纳入国家或区域的电力发展规划，相关电力发展规划批准情况。, 82 ,3 电力市场分析,电力系统现状 阐述拟建项目所在地区或区域电力现状（包括总装机容量及各类发电所占比重），最大发电负荷（统调最大负荷），年发电量，全社会用电量，年最大峰谷差；电网互联情况，主网电压等级，电网主网架情况，网间输电情况，以及电力送出和外购相关情况。 电力需求预测及电力平衡分析 主要阐述当地经济社会发展对电力的需求情况，未来510年负荷（电量）的需求预测，在建和拟建项目安排、电力（电量）平衡结果，以及本项目的市场空间分析。, 83 ,4 产业政策及准入条件分析

58、论述项目是否符合国家产业政策，是否符合行业准入规定。 5 项目建设的必要性 分析拟建项目在当地电力建设规划中的地位、在电力供应和电网中的作用、建设条件及对地方经济的影响和效益，说明项目建设的必要性。, 84 ,第三章 建设方案分析,1 建设规模 阐述拟建项目所在厂址规划总容量、已建成容量、在建容量和本期建设规模。 2 主要工程方案 机组选型 根据拟建项目所用燃料，说明拟选机组类型，并根据项目具体情况进行评价。 接入系统 电站接入系统，阐述输电规模，电压等级、出线回路、电站与系统的连接方式，接入系统的可行性，评审情况，电网公司意见等。 其他主要工程方案（适用采用新技术项目） 说明项目的主要工艺系

59、统和项目配套工程, 85 ,第四章 建设条件分析,项目建厂条件，包括工程地质、煤源、水源、交通运输、灰渣场等，以及相关文件取得情况。 1 工程地质与地震 阐述项目厂址所处地质构造情况、附近断裂情况，说明地质灾害危险性评估报告及评审情况，项目所在厂址的地震动峰值加速度和地震基本烈度。分析场地是否适宜建厂。 说明厂区地基条件，是否可采用天然地基，说明地基处理方式。, 86 ,2 交通运输条件 说明厂址所在地交通条件，如项目建设需运输超大件设备，还需说明大件运输方案。 3 燃料及运输 燃料来源 阐述项目年需燃料量、燃料来源、燃料资源情况以及燃料供应协议，分析燃料供应落实情况。 燃料运输 阐述项目燃料运输方式、运输路径及运输协议，分析燃料运输落实情况。, 87 ,4 水资源条件和项目水源,水资源条件 说明项目当地水资源条件和利用情况。 项目水源 说明项目采用的冷却方式。