工程建设监理 第1章 概述.ppt

1、建设工程监理,第一章 概述,建设监理制的提出 1 基本概念 2 基本条件与必要性 3 规章制度 4 意义 思考题,单击空白处结束放映,案例,北京某大型工程项目投资56亿元，包含有多个单项工程，其中一单位工程为45跨32米钢筋混凝土简支梁桥，施工组织设计方案为桥墩混凝土现场拌制，吊斗、串筒灌注，试验室根据该施工方案确定了混凝土的配合比。,施工中由于桥墩较高，施工单位改为了泵送混凝土。 架梁时发现桥墩质量不符合设计强度和规范要求。,事后总结该工程的质量问题有以下原因： 1水泥质量不合格，施工前未经检验； 2擅自改变施工方法，擅自改变混凝土配合比。 问题： 工程监理的作用？,建设监理制的提出,工程建

2、设监督管理体制的演进,工程建设投资无偿拨付 工程建设材料计划调拨 工程建设任务下达分配,1. 建国至七十年代末期计划经济体制工程建设格局：,基本建设投资,财政预算支出,基本建设投资,固定资产,工程建设管理： 政府部门单向行政监督 生产单位自我监督,投资主体、投资来源多元化 工程建设的投资使用有偿化 工程建设的承包主体市场化,2. 八十年代改革开放工程建设格局：,问题：工程质量严重下滑； 措施：质量监督。 工程建设管理： 政府专业质量监督外部监督认证 企业自我控制内部保证,三次滑坡,1984年10月中央发布： 中共中央关于经济体制改革的决定 其中重点内容： 转变政府职能：即微观经济管理转变到宏观

3、控制 “规划、协调、监督、服务”,3. 八十年代中后期,1985年12月： 召开了全国基本建设管理体制改革会议 提出改革工程建设管理体制，适应市场经济 工程项目实践中： 如：鲁布革水电站引水工程的建设改革 京津唐高速公路建设监理,1988年5月建设部组建建设监理司 1988年6月建设报消息：我国实施建设监理制 1988年7月建设部发出关于开展建设监理工作的通知（88）建建字142号,第一节 工程建设监理基本概念,一、工程建设监理 1. 监理的概念 2. 工程建设监理的概念 3. 工程建设监理的性质 4. 监理与质量监督的区别,下一页,第一节 工程建设监理基本概念,二、工程建设监理的指导思想 1

4、. 工程建设监理的中心任务 2. 工程建设监理的目的 3. 工程建设监理的基本方法,上一页,一、监理的概念,监理的概念 国外：咨询consulting；supervision 1. 内涵充实协调约束机制 监纠偏、规范行为 理顺畅、理顺关系；依据、 行为规范,2 外延扩展监督与管理 监督察看并督促 管理 管理就是决策 管理就是领导 管理就是下属按要求 完成任务。,西方管理学者的管理职能划分,监理的概念 监理的执行者依据有关法律、法规、规范、标准对被监理方的行为进行从旁检查，使其不得逾越预定的、合理的界限，产生约束作用。,通过对某些相互协作和相互交错的行为进行调理，避免抵触；对相互抵触的行为进行理

5、顺，使其顺畅；对相互矛盾的权益进行调理，避免冲突；对冲突了的权益进行调解，使其协作。产生协调作用。,二、工程建设监理概念,工程建设监理是针对工程项目建设，社会化、专业化的工程建设监理单位接受业主的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其它工程建设合同所进行的旨在实现项目投资目的的微观监督管理活动。,工程建设监理的概念要点1,针对工程项目建设实施监督管理 对象：新建、改建和扩建,工程建设监理的概念要点1,工程项目： 是固定资产的投资活动。,工程建设监理的概念要点1,在技术上满足在一个总体设计或初步设计范围内的要求，在构成上满足由一个或几个相互关

6、联的单项工程所组成的要求，以及在建设过程中实行统一核算、统一管理的要求。,工程建设监理的概念要点1,建设项目 施工项目 设计项目 监理项目,工程建设监理的概念要点2,工程建设监理的行为主体是监理单位 非监理单位的监督管理活动 是不是工程建设监理？,工程建设监理的概念要点2,业主能否“自行监理”？,工程建设监理的概念要点3,业主对监理的委托和授权： 决定了业主与监理单位的委托与被委托关系，授权与被授权关系； 决定了它们是合同关系，是需求与供给关系，是一种委托与服务的关系。,工程建设监理的概念要点3,监理工程师的权力来源？,工程建设监理的概念要点4,工程建设监理依据,工程建设监理的概念要点5,工程

7、建设监理是微观性质的监督管理活动 微观目标的控制 一般不涉及投资结构、投资方向,三、工程建设监理的性质,3.1 服务性 3.2 独立性 3.3 公正性 3.4 科学性,3.1 服务性 工程建设监理是高智能的有偿技术服务，有别于：,业主的投资活动买方 监理单位不是投资实体，不是买方，与业主不同 承包商的生产活动卖方 质量监督站的监督活动政府管理行为,报酬性质： 各种服务分类和界定：正常服务、附加服务、额外服务。,3.2 独立性 国际咨询工程师联合会： “作为一个独立的专业公司受聘于业主履行服务的一方”应当“根据合同进行工作”监理工程师应当“作为一名独立的专业人员进行工作”,工程建设监理的这种独立

8、性是： 建设监理制的要求； 监理单位的第三方地位所决定的； 工程建设监理的基本任务所决定的。 存在的问题： 同体监理；一条龙服务,3.3 公正性 监理单位和监理工程师应当成为“公正的第三方”。 它是建设监理制对工程建设监理进行约束的条件。 监理制建立有效的协调约束机制，对工程建设参与各方的建设行为相互制约。,3.4 科学性 工程建设监理的科学性： 由其任务所决定的。 由被监理单位的社会化、专业化特点决定的。 由它的技术、管理服务性质决定的。 由工程项目所处的环境特点决定的。 由它维护社会公共利益和国家利益的使命决定的。,四、工程建设监理与政府工程质量监督的区别,五、工程建设监理的内容与任务,1

9、.监理工作主要内容 监理单位可为业主提供决策、设计、施工招标、施工和保修阶段的多项服务。 工程建设监理规定中规定：监理工作的内容为： “三控制、两管理、一协调” 监理范围和规模标准,五、工程建设监理的内容与任务,2.工程建设监理的中心任务 工程建设监理的中心任务就是控制工程项目目标。 工程项目的投资、进度和质量目标，这三大目标是相互关联、互相制约的目标系统。,六、工程建设监理的目的,“力求”在计划的投资、进度和质量目标内实现项目。 通过监理工程师谨慎而勤奋工作。 提供的服务与监理水平要相适宜。 为什么强调“力求”？ 监理单位和监理工程师“将不是，也不能成为任何承包商的工程的承保人或保证人”。,

10、原则： 谁设计，谁负责，谁施工，谁负责。 工程建设监理是提供脑力劳功服务或智力服务的行业。只承担整个建设项目的监理责任。 有问题，找监理？,国际咨询工程师联合会的告诫： “监理工程师如果超出他的职权范围的严格限制而涉足其专业以外的领域，就使他自己不必要地为过失承担难以防范的责任，或许还有合同责任；更不应试图对其不具备资格的事项提出咨询意见，这样做对顾主与项目经理都极有好处”。 监理单位不承担其专业以外的风险责任。,七、工程建设监理的方法,工程建设监理的方法系统： 目标规划、动态控制、合同管理、信息管理、组织协调。 1.目标规划 概念：以实现目标控制为目的的规划和计划。,2.动态控制 通过对过程

11、、目标和活动的跟踪 全面、及时、准确地掌握工程建设信息 实际目标值和工程建设状况与计划目标和状况进行对比 采取措施加以纠正，以便达到计划总目标的实现。,3.组织协调 任何共同的劳动均需要有协调 目的：就是为了实现项目目标。,4.信息管理 概念： 信息可以用文字、语言、声音、图形、图表、图象等交流与应用的消息。 信息管理对信息收集、整理、加工、存储、传递、应用等一系列工作的总称。,5.合同管理 内容包括： 合同的签订、履行、变更和解除的监督管理及调解双方争议。,第二节 我国实施工程建设监理的基本条件和必要性,一、实施工程建设监理的基本条件 1. 社会主义市场经济体制 2. 法制环境 3. 配套机

12、制,下一页,第二节 我国实施工程建设监理的基本条件和必要性,二、 实施工程建设监理的必要性 1. 改革传统的工程建设管理体制 2. 深化工程建设领域改革 3. 适应国际建筑市场需求,上一页,1.社会主义市场经济体制,特点：市场经济竞争 业主投资建设工程项目将面临众多竞争对手 时间上竞争； 费用上竞争； 质量上竞争。,业主： 一般不熟悉工程项目管理，希从技术、管理上得到支持。 政府： 提供良好的投资环境、建立和维护市场经济秩序。,需求： 工程项目质量、进度和投资目标要求，在合同中应明确规定，正是由于这种事先明确权利、义务和责任的方式，使得业主需要找到一个理想的办法保证他有足够的能力来行使权力，履

13、行义务，尽到责任。最好的办法就是委托监理单位为其提供监理服务。,2.法制环境,没有法律、法规作为坚强后盾，没有良好的法制环境作为运行条件，工程建设监理是无法实施的。 法规体系的建立与完善 法律、法规、规章,3.配套机制,工程建设监理制配套的宏观机制： 项目法人责任制 招标投标制 合同制,实施工程建设监理微观配套机制： 建设监理的需求机制 满足投资者对监理的需要 完善竞争机制 在公开、公正、公平的原则上竞争择优,科学决策机制 避免项目决策失误，优化项目投资、进度、质量总目标。,二、实施工程建设监理的必要性,1. 改革传统的工程建设管理体制需要 2. 工程建设领域改革深化的需要 3. 对外开放需要

14、工程建设监理,1. 改革传统的工程建设管理体制需要,1.1 建设单位自筹自管方式 特点： 国家投资计划将建设资金分配给各部门和地方，再根据需要安排建设任务，由建设单位自筹自管实现工程项目。,弊端： 不符合工程建设的内在规律，陷入了自我封闭、自我束缚之中。人员多是临时性的，且专业人员少，工程建设一结束，机构和人员就解散，管理经验积累不起来，造成只有教训没有经验积累的粗放型工程建设管理局面。,弊端： 典型的一家一户、封闭、小生产的管理模式，缺少社会化、专业化。使得建设项目管理主体间的项目管理水平、技术水平上形成严重的失衡状态。,1.2 工程建设指挥部形式 大跃进时期产物，曾在一定历史时期起到了一定

15、的作用。 它是高度集中的计划经济的产物。,弊端： 不符合政企分开的原则： 政企不分。 不符合项目管理的原则： 作为工程建设的决策者却不承担决策风险 组织机构由临时人员组成，负责人多由政府行政部门的领导兼职,2. 工程建设领域改革深化的需要,工程项目建设宏观监督管理亟待加强 盲目建设、重复建设和投资膨胀 违反工程项目建设程序 不遵守城市规划，不按环境保护法办事,投资主体对技术服务的社会需求 改革促使投资者的责任、权力和利益相结合； 形成投资主体自我的束的机制。 需要形成一种社会化、专业化的支持力量，一支专业化的技术服务队伍、专门的行业。,建立有效的协调约束机制迫在眉睫 建立第三方机构 第三方机构

16、去进行必要的协调和约束。,3.对外开放需要工程建设监理,改善国内投资环境 吸收国外投资、汲取国际上先进管理经验。,外资、中外合资和国外贷款、赠款、捐款建设的工程项目增多。 国际金融机构的贷款项目增多，这些国外的投资和贷款者一般都要求在工程建设中实施建设监理。 我国加入世界贸易组织（WTO)和其它国际金融组织，要求按照国际管理组织工程建设。,我国建筑业进入国际建筑市场 我国工程承包单位进入国际建筑市场，由于对建设监理不了解、不适应，给工程承包工作和工程的实施带来困难。 建设监理制是工程建设领域中一项国际惯例。国际交往中应遵守国际通行的规则和惯例。,第三节 工程建设监理规章制度,一、工程建设监理相

17、关法规 二、工程项目建设管理体制 三、工程项目建设程序,一、工程建设监理相关法规,建筑法 建设工程质量管理条例 工程建设监理规定 建设工程监理企业资质管理办法 监理工程师资格考试和注册试行办法 工程建设监理规范,工程建设监理合同示范文本 关于发布工程建设监理费有关规定的通知,建筑法,1998.3.1起实施 共8章85条 第一章 总则 第二章 建筑许可 第三章 建筑工程发包与承包 第四章 建筑工程监理,建筑法,第五章 建筑安全生产管理 第六章 建筑工程质量管理 第七章 法律责任 第八章 附则,与监理直接相关内容共20条 第四章-第30，31，32，33，34，35条 第七章-第69条 第八章-第

18、81条 第一章-第1，2，3，4，5，6条 第二章-第12，13，14条 第七章-第65，76，78条,工程建设监理规定,1996.1.1起实施共8章34条 第一章 总则 第二章 工程建设监理的管理结构及职责 第三章 工程建设监理范围及内容 第四章 工程建设监理合同与监理程序,第五章 工程建设监理单位与监理工程师 第六章 外资、合资和国外贷款、赠款、捐款 第七章 罚则 第八章 附则,二、工程项目建设管理体制,实施建设监理制的重要目的之一是改革我国传统的工程建设管理体制业主、承建商、监理单位直接参加的“三方”管理体制。 建设监理制实施以后，我国工程项目建设管理的组织格局如图所示：,1. 有利于加

19、强宏观监督管理、加强微观监督管理 加强了政府对工程建设的宏视监督管理，改变过去既要抓工程建设的宏观监督，又要抓工程建设的微观管理的不切合实际的作法。,加强了工程项目的微观监督管理，使得工程项目建设的全过程在监理单位的参与下得以科学有效地监督管理，为提高工程建设水平和投资效益奠定基础。,2.通过三种关系建立联系形成项目组织系统 形成既有利于相互协调叉有利于相互约束的组织系统，为实现工程项目总目标奠定了组织基础。,三、工程项目建设程序,所有工程项目都具有： 特点：单件性 一次性 但它依然有着共同的规律，有着自己的寿命阶段和周期。,1.我国工程项目建设程序 工程项目建设的客观规律科学体现 我国工程项

20、目建设程序是随着我国社会主义建设的进行，随着人们对建设工作的认识的日益深化而逐步建立、发展起来的，并将随着我国经济体制的改革的深入进一步完善。 目前我国工程项目建设程序如图所示：,项 目 建 议 书,可 评 行 估 性 、 研 决 究 策,投 资 估 算,选 点,初 步 设 计,设 计 总 概 算,修 正 总 概 算,施 工 图 预 算,年度计划,技 术 设 计,交 付 使 用,施 工 图 设 计,设 备 定 货,施 工,竣 工 验 收,施 工 准 备,决 算,生产准备,（1）项目决策阶段 项目建议书 可行性研究 编制可行性研究报告,（2）项目实施阶段 项目设计 建设准备 施工和动用前准备 竣

21、工验收,改革对工程建设程序的影响： 决策咨询评估制 建设监理制 工程招标投标制,2.国外工程项目建设程序 国外项目建设程序的阶段性工作如下： 机会研究项目投资机会研究。 可行性研究初步可行性研究、辅助研究和可行性研究。,执行（实施）执行准备、设计与工程服务、工程招标、商签合同、 施工、验收和动用,3建设程序与建设监理的关系 （1）建设程序为工程建设行为提出了规范化的要求； （2）建设程序为工程建设监理提出了具体的任务和服务内容；,（3）建设程序具体而明确地确立监理单位在项目建设中的重要地位； （4）严格遵守建设程序是每位监理工程师的职业准则； （5）严格执行我国现行建设程序是结合中国国情推行建

22、设监理制的具体表现。,第四节 建立和实施建设监理制的意义,一、满足投资者的工程技术服务需求 二、有利于政府职能转变 三、有利于完善我国建筑市场 四、促进建设领域两个根本转变,一、满足投资者对工程技术服务的社会需求,我国的改革开放已在经济领域逐步展开，外资、中外合资、利用国外贷款的工程项目逐步多了起来 项目在管理方面的共同特点是实施工程招标，选择承建商，聘请监理工程师实施监理。,业主可从他所不熟悉的工程项目管理的日常工作中解脱出来，专心致力于必须由他自己做出的决策事务 专长于工程项目管理的监理工程师提供技术和管理服务，专业化的监理工程师有着丰富的知识和经验从事这些工作。,二、有利于实现政府在工程建设中的职能转变,中共中央关于经济体制改革的决定提出转变政府职能： 实行政企分开，简政放权 明确提出政府在经济领域的职能要转移到“规划、协调、监督、服务”上来,明确提出： 在进行各项管理制度改革的同时 加强经济立法和司法 加强经济管理和监督,三、实施建设监理有助于培育、发展和完善我国建筑市场,建设监理制的建立 项目法人责任制的提出 工程招标投标制的实施使我国工程建设领域向市场经济体制过渡有了基本完整的措施。,由于建设监理制的实施，我国工程建设管理体制开始形成以项目业主、监理单位和承建商直接参加的，在政府有关部门监督管理之下的新型管理体制，我国建筑市场的格局也发生结构性变化。,