ISO14001环境管理体系标准

1、ISO14001,页码1,ISO14001环境管理体系标准,华丰利 地址：深圳市观澜镇樟坑径上围村金雄达科技园A栋 电话传真网址：,ISO14001,页码2,EMS概述,组织,活动,产品,服务,环境绩效,EMS,持续改进,控制,协调,P D C A,动态,螺旋式,ISO14001,页码3,EMS模式（PDCA循环）,ISO14001,页码4,EMS的基本特征,将末端污染治理转为全过程的污染控制。 强调建立完整的环境管理体系，纳入总体管理。 预防污染必须持续改进提高，不能一劳永逸。 处理任何一件事都要讲究程序，做到文件化。 以现行环保法

2、规为依据，重在确定环境因素。,ISO14001,页码5,EMS效益,降低材料和能源消耗 减少事故发生 使顾客相信存在可验证的环境管理的承诺 保持良好的公共/社区关系 提高企业形象和市场份额 满足投资者准则 便于获得许可和授权 改善产业与政府机构之间的关系,ISO14001,页码6,环境管理体系要求,环境管理体系要求共包括五大块，17个要素 环境方针：两个承诺，一个框架 对持续改进和污染预防的承诺 对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺 提供建立和评审环境目标和指标的框架 规划 环境因素 法律与其他要求 目标和指标 环境管理方案,ISO14001,页码7,环境管理体系要求,实施与运

3、行 机构和职责 培训、意识与能力 信息交流 文件编制 文件管理 运行控制 应急准备和响应,ISO14001,页码8,检查和纠正措施 监测 违章、纠正与预防措施 记录：保存期限一般为两年 环境管理体系审核：最少一年一次 管理评审：最少一年一次,环境管理体系要求,ISO14001,页码9,4.2 环境方针,最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它： A) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； B) 包括对持续改进和污染预防的承诺； C) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其他要求的承诺； D) 提供建立和评审环境目标和指标的框架； E) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到

4、全体员工； F) 可为公众所获取。,ISO14001,页码10,环境方针-理解要点,环境方针是纲领性文件 文字应简洁明了, 易于理解 环境方针的作用 是组织在环境保护方面的宗旨和方向 是建立实施与改进组织的环境管理体系的推动力 是组织对预期环境保护和达到总体目的的声明和承诺 两个承诺 对污染预防和持续改进的承诺 对遵守法律法规及其它要求的承诺 一个框架 为目标指标的具体制定和评审提供指导 不保密性-可被公众获取,ISO14001,页码11,环境方针-审核要点,是否建立了与之活动、产品、服务相适应的环境方针 是否由最高管理者参与指定和批准，是否授权某人监督和实施 是否对组织的目标和指标给予指导

5、采取何种形式被公众所获取 包含哪些承诺? 是否符合组织的实际情况,是否反映了组织保护环境的基本准则和指导原则 采取何种方法使全体员工理解 管理上是否形成文件并付诸实施, 予以保持。,ISO14001,页码12,合肥美菱股份有限公司环境方针,本公司在生产、经营、服务、活动过程中做出如下环境保护承诺： 遵守国家、地方的环境法律法规及其它环保要求。 加强教育，提高全员环境意识和技能。 逐步CFC替代，到2002年实现完全替代。 在新产品开发、设计过程中最大限度地减少对环境造成的不利影响。 在生产过程中，预防污染、节能降耗。 鼓励分供方使用环境管理体系。,ISO14001,页码13,河南新飞电器有限公

6、司环境方针,河南新飞电器有限公司以保护环境，造福人类为己任，胸怀蓝色理想，创造绿色世界。坚持可持续发展战略，不断完善自身的环境行为，一切活动考虑环境效益。本公司郑重承诺： （1）遵守环境法律、法规及使用的其它要求，努力实现达标排放及污染物总量控制标准，新、改、扩建项目严格执行国家“三同时”，环评等环境管理制度。 （2）努力实现环境管理体系及环境行为的持续改进。 （3）预防污染，尽可能避免重大环境和安全责任事故，以先进的全无氟绿色产品引导市场消费，努力在2000年前实现CFC的完全题材。 （4）节能降耗，加强废弃物的管理，实现资源的充分利用。 （5）每年至少两次由最高管理层对环境管理体系进行评审

7、。 （6）努力提高全员环境意识和技能，确保环境管理体系持续有效运行。 本方针宣贯到全体员工并付诸实施，本方针可为公众所获取。,ISO14001,页码14,观澜湖高尔夫球会环境方针,观澜湖高尔夫球会本着一贯积极支持环境保护的原则，在为不同的会员和客人提供高尔夫球消遣娱乐、客房服务、餐饮服务和康体娱乐设施服务等高水准服务的同时，还兼顾其作为一个绿色环保企业对环境所应肩负的责任。 观澜湖高尔夫球会的环境方针，作为其环境管理体系的依据，符合国际环境保护标准体系的要求： 1、公司的承诺，遵守与本公司各项经营活动相关的所有搞活和地方环境法律、法规及其它要求，不断积极听取员工、会员和客人对于绿色环保的建议和

8、意见，以便持续的改进环境。 2、公司管理层和所有员工的承诺，合理利用现有资源，通过提高技术水平，尽可能的降低能源、原材料的消耗，减少废弃物的产生，加强对有毒、有害物质及废弃物的管理，确保所有经营活动按照保护环境、预防污染及保护自然资源的方式进行。,ISO14001,页码15,观澜湖高尔夫球会环境方针,3、采取切实可行的措施节约水资源，通过对水处理及回用设备、工程的建设和管理，增加循环使用水资源的可能性； 4、公司将持续不断地识别宾刚才用在生产、使用或处理过程中对环境造成危害尽可能少的绿色环保产品，并借此影响本公司供应商的环境行为。 5、在经济和技术允许的前提下，使用对保护环境有益的产品和技术，

9、并借此影响本公司供应商的环境行为，提高环境质量。 6、经常对公司客人可相关方进行保护环境的宣传，加强公众的环保意识，树立本公司良好的企业形象。 7、加强培训工作，启发、鼓励并教育每个员工有责任保护环境，动员和支持广大员工参与环保公益事业。 8、公司与其所有员工将持续不断的参与环保活动，积极帮助所在社会缔造一个良好环境。,ISO14001,页码16,XXX公司环境方针,保护环境 从我做起 污染控制 持续改进,ISO14001,页码17,环境方针-思考题,环境方针的作用有哪些? 制定环境方针时主要要考虑哪些问题? 环境方针能否经常修订,什么情况和时间修订,什么人有权修订 组织是一个集团公司，其中包

10、含若干个子公司或部门，而各子公司或部门有各自建立老一套环境管理体系,并且财务上是独立核算，此时，只建立一个集团公司环境方针是否可行，为什么? 环境方针是组织制定目标和指标的框架,这个框架的理解含义是什么?能否举例说明. 制定环境方针时,方针书写格式是否要求和标准条款一致,方针的内容是否必须覆盖标准中列出的6条要求，为什么?,ISO14001,页码18,4.3 规划（策划）,4.3.1 环境因素 4.3.2 法律与其他要求 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案,ISO14001,页码19,4. 3. 1 环境因素,组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中它能够控

11、制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判断那些对环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。,ISO14001,页码20,4. 3. 1 环境因素-理解要点,对程序的要求: 能够识别-有哪些环境因素 能够评价-其重要程度 能够确定-哪些是重要环境因素 能够更新-生产情况变化或有新建项目影响时 初始环境评审的内容: 法律法规的要求 环境因素识别和重大环境因素的确定 对所有现行环境管理活动与程序的审查 对以往事件调查反馈意见的评价,ISO14001,页码21,4. 3. 1 环境因素-环境因素的 识别方法

12、,三种状态 正常 异常-如开车 停机 检修等 紧急-火灾 事故 洪水等, 对可预见的应有响应的应急措施 三种时态-从产品的生命周期来考虑 过去-以往的环境问题及原材料的来源 现在-产品的生产过程 将来-出厂后环境问题及潜在的法律法规要求,规划中的环境问题 七种类型 大气排放 水体排放 废物管理 土地污染 对社区的影响 原材料与自然资源的使用 其他地方性环境问题,ISO14001,页码22,4.3.1 环境因素-审核要点,活动, 产品和服务的环境因素是什么 识别环境因素的程序是否准确，能否满足和适应现场的客观存在 活动 产品和服务是否产生某些重大环境影响 是否具备评价新项目环境影响的程序 现场是

13、否有特殊的环境要求 环境因素识别程序是否考虑了供应商和合同方的问题 对活动, 产品或服务的任何可能的更改或补充,将如何改变环境因素和与之相关的环境影响 可能导致重大环境影响的事件发生的频次如何 考虑其影响, 可能性, 严重程度和频次的情况，来评价什么是重大环境因素 重大环境影响的范围是地方性区域性和全球性,ISO14001,页码23,4.3.1 环境因素-思考题,不同组织判别重要境因素基本准则是否应该一致,是否必须考虑治理环境的成本? 请结合组织自身独特点举例说明：“活动、产品及服务”中环境因素是什么? 标准所述:“它能够控制，以及可以期望它施加影响”中“能够控制”是什么含义?控制的范围是多大

14、？施加影响的范围是什么?影响的范围是否能够明确界定?,ISO14001,页码24,4. 3. 2 法律与其他要求,组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环境因素的法律,以及其他应遵守的其他要求，并建立获取这些法律和要求的渠道。,ISO14001,页码25,4.3.2 法律与其他要求-理解要点,在组织的环境方针中必须予以承诺 是组织评价重大环境因素的主要依据之一 建立并保持识别和获取的程序 及时更新 其它要求指 各级政府关于环境保护的 规定、 决定、地方标准 文件要求 规划目标 总量计划 限期治理计划 本组织的上级公司部门的环保要求,ISO14001,页码26,4. 3. 3

15、目标和指标,组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标.环境目标和指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时,应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对污染预防的承诺。,ISO14001,页码27,4.3.3 目标和指标-理解要点,目标指标制定的依据 组织的环境方针 组织的规模 组织的经济技术情况 目标指标的制定 应考虑设置可测量环境表现的参数,为环境管理和体系运行提供信息 要体现对污染预防的承诺 减少废物和降低资源消耗 减少或消除向环境释放污染物 设计产品时,将生产，使用和配置中

16、的环境影响减至最小 控制原材料选取过程中环境影响 将新开发项目所造成的环境影响减至最小 提高员工和社区的环境意识 目标要符合国家环境规划和 环境技术政策的要求 指标要逐层分解, 并体现先进性, 可操作性, 可调整性和具体量化,ISO14001,页码28,例题,某冰箱厂经过环境因素的识别和评价认为CFC类物质的使用是一个重要的环境问题，为此设立了响应环境目标:到1999年3年内全部CFC类物质的替代工作 依此目标相配套的指标可以进一步分解为每年的任务和响应工序的指标: 1997年较1996年使用量减少50%,其中发泡工序减少使用20%,制冷剂减少70% 1998年再减少1996年使用量的30%,

17、其中发泡工序减少使用60%,制冷剂不做大的改变 1999年全面完成替代工作,减少1996年使用量其余的20%,其中发泡工序减少使用20%,制冷剂减少30%,ISO14001,页码29,4.3.3 目标和指标-审核要点,环境目标指标如何体现环境方针，是否考虑了该组织活动，产品或服务相关的重大环境因素 指定的目标指标是否层层分解,负有责任的员工是怎样将职责纳入实施活动的? 相关方的观点在指定目标后指标时是如何考虑的 所有的目标和指标是否设置了具体的可测量的参数 如何评审和修订目标后指标，以反映组织所期望的环境行为的改进,ISO14001,页码30,4.3.3 目标和指标-思考题,组织评价出来的所有

18、重大环境因素是否必须制定响应的目标和指标,为什么? 组织制定的目标和指标是否必须在当年要完成 如果组织的排放行为均达到了国家和地方标准，资源能源也控制的较好,自身也找不出什么重大环境因素，那么是否就不要制定目标指标，持续改进如何体现 组织能否把加强员工培训作为自身的目标和指标，如果可行，那么如何体现和测量?,ISO14001,页码31,4. 3. 4 环境管理方案,组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括： A） 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责 B) 实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发或修改的活动、产品或服务，就应

19、对有关方案进行修订，以确保环境管理方案与该项目相适应。,ISO14001,页码32,4. 3. 4 环境管理方案-理解要点,环境管理方案是体系成功实施的关键要素，是组织实现环境方针的关键。 按其优先次序确定该组织为实现目标和指标的专项活动 方案应是动态的，定期予以修订以反映组织目标和指标的变化情况 环境管理方案通常应包括： 各级管理部门的职责和指标的要求 详细的行动计划，时间表和方法 方案形成过程的评审和方案执行中的控制项目的文件记录方法,ISO14001,页码33,4.3.4 环境管理方案-思考题,组织制定的环境管理方案是否必须和目标指标相对应的关系,能否有几个管理方案来支撑一个目标和指标

20、如果制定的目标和指标没有变化，那么环境管理方案就没有必要修改了 组织根据目标和指标制定了环境管理方案,但到审核是发现，方案一项未能实施,没有完成目标指标的要求，检查追踪的途径是什么？ 组织指定了切实可行的环境管理方案,并和目标指标相吻合,但到审核时仍发现未完成目标指标的要求，检查追踪的途径和上题是否一样.,ISO14001,页码34,4. 4 实施与运行,4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.3 信息交流 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应,ISO14001,页码35,4. 4. 1 组织结构和职责,

21、为便于环境管理工作的有效开展，应当对权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a)确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求； b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。,ISO14001,页码36,4.4.1 组织结构和职责-理解要点,环境问题主要源于职责不清, 权限不明 建立环境管理体系必须覆盖组织的所有部门和活动 承诺始于最高管理

22、者 制定环境方针 确保体系的实施及配置所需的资源 指定专门的管理者代表 管理者代表职责 负责组织的环境事务 体系的建立 体系的实施 体系的维护 向最高管理者汇报 强调全员参与,ISO14001,页码37,4.4.1 组织结构和职责-审核要点,最高管理者是否赋予环境管理者代表充分的职权和提供必备资源 管理者代表是否明确并理解其职责和权限 其他与环境有关的管理, 执行工作人员的职责和义务是否明确，是否予以规定并形成文件 组织是否为环境处理实施和新项目的开发，配置能实现其目标指标所必需的人力,技术和资源,ISO14001,页码38,4.4.1 组织结构和职责-思考题,如果一个集团公司申请认真,下设五

23、个分公司，为了使体系有效运行，他们分别在分公司设了五名环境管理者代表,集团公司设环境管理者代表,副代表各一名,这种组织形式是否可行? 组织的哪一层人员中担任管理者代表比较合适，如果一个总公司最高管理者授权让分公司的环保处长担任总告诉环境管理者代表，理论上是否可行，实际运行是否可行? 组织的最高管理者是指一个人还是几个人. 如果一个是有限责任公司,设立董事会制;一个是合资公司,中外双方各2人组成的执行管理委员会，是一票否决制;一个是集团公司，总经理负责制. 以上三种情况,分别说明最高管理者分别是谁. 组织已通过ISO9001认证,在申请ISO14001认证时,仍采用ISO9001的工作班子来负责

24、建立环境管理体系,实施中发现了许多问题，请分析一下,出问题的主要原因有哪些,ISO14001,页码39,4. 4. 2 培训、意识和能力,组织应确定培训的需求。应要求工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识到： a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性； b) 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益； c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作人员应具

25、备适当的教育、培训和（或）工作经验，从而胜任他所担任的工作。,ISO14001,页码40,4.4.2培训、意识和能力-理解要点,制定和保持培训程序 组织应根据自身性质,规模,人员素质确定培训需求 环境意识至关重要 即体系的建立和维护过程, 就是一个全体员工的环境意识提高与宣传的过程 岗位培训应按不同层次的管理,技术，操作人员要求的知识，技能不同确定培训内容 内审员培训 重大环境因素岗位人员培训 一般员工培训 培训内容一般包括: 确定员工培训的需求,制定一份不同层次的培训计划； 评审培训方案与法规或组织要求的符合性; 针对工作的组织专门培训； 关于能接受培训的内容； 对能接受培训的能力进行评价.

26、,ISO14001,页码41,4. 4. 3 信息交流,组织应建立并保持一套程序，用于有关起环境因素和环境管理体系的 a)组织内各层次和职能的内部信息交流; b)与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。,ISO14001,页码42,4. 4. 3 信息交流-理解要点,内部信息交流 是各层次,各部门间的交流和协作 可以保证环境因素的有效控制 是明确环境责任的一个重要途径 外部信息交流 组织重视相关方的要求 确定环境因素和评价其重要性的手段之一 信息交流旨在建立组织对内外通报环境活动的过程, 以便 阐明管理者对环境的承诺 处理设计组织的

27、活动, 产品或服务的环境方面的问题和关系 提高对组织的环境方针，目标指标和方案的认识 必要时向内部和外部相关方通报组织的环境管理体系和环境行为 交流应是双向的, 要有相应的程序, 并做相应的记录, 以反映交流的效果和成绩,ISO14001,页码43,4. 4. 4 环境管理体系文件,组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息： a) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述； b) 查询相关文件的途径。,ISO14001,页码44,4.4.4 环境管理体系文件-理解要点,环境管理手册 阐述环境方针、目标指标、 环境管理方案 EMS程序文件及文件结构 组织机构职责和权限 手册的评审、修改和控制的规定

28、环境管理体系程序文件 应包括01标准中要求的所有文件化程序 是对各项环境活动采取方法的具体描述 应具可操作性和可检查性 其它相关文件 作业指导书 环境因素清单 法律法规登记名录 各类表格、报告等,ISO14001,页码45,4. 4. 5 文件控制,组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从而确保： a) 文件便于查找； b) 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； c) 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到文件的现行版本； d) 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； e) 对出于法律和（或）保留信息的需要而

29、留存的失效文件予以标识。 所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。,ISO14001,页码46,4. 4. 5 文件控制-理解要点,文件的标识、分类、归档、保存、更新、处置 各重要场所应有相应文件的现行版本 所有作废文件应有标识和管理 文件的收发、复制、归档应有编号，并有责任人员签名 文件更改修订应由原审批部门审批 文件发布前应由授权人员审批其适用性 文件修订时，应制定相应的记录和更改清单或一览表,ISO14001,页码47,4. 4. 6 运行控制,组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识

30、的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确保他们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求： a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序； b) 在程序中对运行标准予以规定； c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。,ISO14001,页码48,4. 4. 6 运行控制-理解要点,选定目标 与重大环境因素有关的运行和活动 建立相应程序 予以有效控制，取保其运行不致偏离环境方针、目标和指标 制定相应的作业指导书 关键部位和工序

31、规定运行标准和要求 相关方管理程序 要求其按组织的环境方针和程序规定从事作业活动 出现违规, 按合同约定实行纠正/处罚/撤销等管理措施,ISO14001,页码49,4. 4. 6 运行控制-理解要点,运行控制活动具有重大环境影响的 研究与开发的设计和施工 采购 签约 原材料的搬运和存储 生产和维护过程 实验室工作 产品存储 运输 营销 广告 用户服务 征地/建设,ISO14001,页码50,4.4.7 应急准备和响应,组织应建立并保持程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应,并预防或减少可能伴随的环境影响。 必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响应的程序予以评审和修订。

32、可行时，组织还应定期检验上述程序。,ISO14001,页码51,4.4.7 应急准备和响应-理解要点,制定并保持程序, 在下列情况下采取应急措施 在异常情况 潜在事故 事故发生 例如 向空气中以外泄露 -向水域和土壤中以外泄露 泄露事故对环境生态的特定影响 -其它意外事件 应急程序应是 对可予知的紧急情况, 做好预防措施 紧急情况发生后应如何处理 记录 采取的纠正措施 程序的更改 程序需进行试验和检验,ISO14001,页码52,4.4.7 应急准备和响应-理解要点,应急计划内容: 应急的组织职责 关键人员名单 应急服务信息(消防. 清污) 内外联系计划 不同类事故的应急措施 有害物料信息及应

33、急措施 培训计划及有效性试验,ISO14001,页码53,4.5 检查和纠正措施,4.5.1 监测 4.5.2 违章、纠正与预防措施 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核,ISO14001,页码54,4.5.1 监测,组织应建立并保持成文的程序,对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行检测。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。 组织应建立并保持程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。,ISO14001,页码55,4.5.1 监测-理解要点,建立并保持程序

34、用以 运行及活动中的重大环境因素关键特性的监测 监测设备的校准和维护 对监测结果的评价及报告 监测组织的 环境目标指标实施情况 实际环境绩效 法律法规遵循情况,ISO14001,页码56,4.5.2 违章、纠正与预防措施,组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，对违章进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。 任何旨在消除实际和潜在违章原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施应予以记录。,ISO14001,页码57,4.5.2 违章、纠正与预防措施-理解要点,建立并保持程序, 对不符合现象进行处理: 查清不符合的原因 采取纠正措施 修改原有的程序 对不符合和纠正措施进行记录 应明确纠正措施管理部门的职责 对相关方投诉应有专门的纠正措施程序 针对采取纠正措施而变更程序和文件修改,ISO14001,页码58,4.5.3 记录,组织应建立并保持程序，用来标识保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动