第六章 国际技术贸易.ppt

1、第六章 国际技术转让,International Technology Transferring,本章教学内容与重点,20实际90年代以来，随着经济全球化进程的加快，国际直接投资成为国际经济合作的主要方式。直接投资是一揽子生产经营要素的国际转移，当然包括技术的国际转移。因此，单独的技术转让，尤其是以许可证方式进行的技术贸易，在实践中式微。 本章教学内容与重点：技术转让的类型与特点，专利与专有技术的区别，许可证贸易。,第一节 国际技术转让概述,一、国际技术转让的基本概念,技术转让是指技术持有者将其拥有的技术的使用权转让给他人的商业行为。这些技术包括工业产权技术、版权（著作权）和非工业产权技术，包

2、括可编码技术与默会技术。 工业产权包括：专利、商标、外观设计等；版权也称作著作权，包括文字、影像、音乐等著作人的权力；非工业产权技术主要指专有技术（Know-how）。工业产权和版权合称知识产权（intellectual property） 技术转让活动很早就已开始，跨越国界的技术转让称作国际技术转让。 技术转让有多种方式：总合技术转让，发生于直接投资和工程承包中；综合技术转让，指包含了技术的成套设备交易；单项的技术转让，以许可证贸易方式进行，也称作技术贸易。（P175概念有误）,二、技术及其分类,技术的概念与特点。指根据生产实践经验和自然科学原理发展而成的各种工艺操作方法与技能。技术的表现形

3、式既可以是有形形态的，也可以是无形形态的。技术的特点：技术具有可传递性（技术必须可以传授）；效用性（有用性，可以用于生产并能带来一定的经济效益）；普适性（技术不能依附于个人的生理特点）等特点。 技术分类。按公开程度分为公开技术、半公开技术与保密技术。按产权类型划分为工业产权和版权，工业产权和版权（著作权）合称知识产权。工业产权主要指专利权和商标专用权。按表现形式分为两类：文字、语言、表格、数据、公式、配方等有形形态的技术，通常表现为专利技术；实际生产经验、个人技能或头脑中的观念等无形形态的技术，通常表现为专有技术。 专利权包括发明、实用新型、外观设计等，商标专用权包括商标、服务标记、厂商名称、

4、货源标记、原产地名称等。这两者都具有公开性、地域性和时效性特征。专有技术（Know-How）不具有公开性、地域性和时效性特征。技术贸易主要涉及专利技术、专有技术和商标授权。,三、国际技术转让与技术贸易,国际技术转让的概念（international technology transfer ）。技术持有者将其拥有的生产技术、销售技术或管理技术以及有关的权利转让给他人的行为。跨越国境的技术转让行为就是国际技术转让。 国际技术贸易(international licensing trade )。广义的国际技术转让包括了技术贸易，按国际惯例，狭义的国际技术转让就是国际技术贸易。 一般而言，国际技术转让

5、的范围要大于国际许可证贸易。技术转让包括单纯的技术贸易，也包括与机器设备进出口、国际直接投资结合在一起的技术转让，还包括无偿的技术援助。 在与设备进出口相结合的技术转让活动中，通常有三个办法：总合作价，不签署专门的技术许可协议；综合作价，签署专门的技术许可协议；单独作价、签署专门的许可协议。后两种情形即发生了技术转让，最后一种情形为技术贸易。 在国际直接投资中，如果是独资企业，则只发生公司内的技术跨国转移。如果是合资、合作企业，则会发生国际技术转让。,第二节 国际技术转让的内容,一、国际技术转让内容综述,国际技术转让主要指专利、商标和专有技术的贸易活动，技术转让所买卖的内容，是这些无形资产的使

6、用权（专利使用权、商标使用权和专有技术使用权等无形的技术知识）而非所有权，因此通常以许可证方式进行贸易。它可以并经常与国际直接投资、机器和设备的进出口结合进行。 专利转让。专利是政府主管部门根据发明人的申请，经核查认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 商标授权。商标是生产者或销售者为将自己的商品与他人制造或销售的商品区别开来而为商品加上的文字、名称、图案、记号或综合标志。商标的种类主要包括制造商标、销售商标和服务标志。 专有技术许可。专有技术是为生产某种产品或采用某种流程，以及为此目的而建立某一企业所需要的知识、经

7、验和技巧的总和。 一般指未申请专利的技术。专有技术所有权是一种非法定权利，它依据合同法交易并得到保护。,二、专利（Patent）,含义：政府部门依法授予的独占的权利。包括发明专利、实用新型专利、外观设计。 发明专利的条件：发明出一个此前没有的新产品，如人工合成胰岛素；此产品以前有，但发明出一种此前从未有过的新生产方法，如无纺布；对既有产品或方法的实质性创新，如煤气化碳捕捉发电技术。 实用新型专利：它必须是一种新产品，如触摸屏取代键盘和鼠标；它必须在产品的二维或三维上有创新，如环保建筑；它必须有实用性的进步，包括更低成本、更健全的功能和/或更方便的使用。 外观设计专利：形状、图案、色彩及其综合。

8、 专利具有：专用性、地域性、时间性、实施性。,三、商标与商标权,商标（trade marke）是商品的标记，包括文字、图案、颜色及其综合。 商标包括商品商标、证明商标（显示注册和防伪）、服务商标（Triway, 中国民航）、联合商标（西湖龙井，康师傅乌龙茶、冰绿茶、冰红茶）、防御商标（NJNU，NNU）、产地商标（阳澄湖）、厂名商标（绿柳居）。 商标权的内容：使用权、禁止权、转让权。 商标权的确立：先使用原则，北美；先注册原则，中国和欧洲大部分国家；无异议注册原则。 商标权特征：独占性、时间性、地域性、可转让性。,四、专利和专有技术的区别,五、TRIPS 中关于专利的说明,协议规定对具有新颖性

9、、创造性和实用性的一切技术领域产品或方法的发明可以授予专利。 但为保护公共秩序或公德，各成员均可排除某些发明不授予专利。但成员应对植物新品种给以保护，并在世界贸易组织协议生效4年之后进行检查。 专利保护期为自提交申请之日起20年以上。专利权包括：制止第三方未经许可制造使用、提供销售，或为上述目的进口该专利产品或由该专利方法所直接获得的产品。 此外，协议还规定对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设计予以保护，保护期不少于10年。,六、TRIPS 关于商标的说明,协议规定：任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。 商标的获得必须经过法定的

10、注册程序。各成员可将“使用”作为可注册的依据，但不得将商标的实际使用作为提交注册的条件。 商标首期注册及各次续展注册的保护期，均不得少于7年，可无限次续展。如果将使用作为保持注册的前提，则只有至少3年连续不使用，商标所有人又未出示妨碍使用的有效理由，方可撤销其注册。 协议还规定了对地理标志的保护，如某商品的特定质量、信誉或其他特征主要与该地理来源相关联。,七、TRIPS 关于专有技术的说明,该信息属于商业秘密，未被公开过；因为保密才具有商业价值；合法控制该信息的人，已采取了合理措施保密。 各成员在反不正当竞争中，对此应提供有效保护。 目前世界上没有一个国家制定了综合性的保护商业秘密法。以契约方

11、式保护商业秘密仍是主要做法。,第三节 国际技术贸易的方式,国际技术贸易方式,许可贸易（重点） 技术咨询与服务 成套技术设备贸易 合作生产 工程承包,一、许可贸易的定义与类型,许可贸易或许可证贸易，是一种交易双方以签订许可协议的形式，进行技术使用权让渡的交易方式。在许可贸易过程中，许可方允许被许可方取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及产品的制造权和销售权，被许可方则根据协议的规定，按时支付技术使用费，并承担保守秘密等协议规定的义务。 许可证交易的卖方称为许可方或出让方，许可证交易的买方称为被许可方或受让方. 按许可权限的大小，许可证贸易分为：独占许可、排他许可、普通许可、分许可（从属许可

12、）和交叉许可。 按许可方参与程度，许可证贸易分为：纯许可贸易、一揽子许可贸易、含投资的许可贸易、特许经营。,二、特许专营的概念与特点,特许专营，是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后者(被特许人)向前者(特许人)支付一定金额特许费的技术贸易行为。 特许经营的特点：1.被特许方必须保持与特许方高度的一致，甚至是技术、质量、经营模式的完全复制；2.特许方更多地涉及被特许方的业务活动；3.特许义务是发生在特许方、被特许方这两个独立经济主体间的买卖活动；4.特许专营是一种广泛适合于各个经济领域的长期合同关

13、系；5.是特许方进入被特许方市场的较为便利和低风险的方式。,三、技术咨询与服务,（1）技术咨询与服务 一般所付的咨询费相当于项目总投资的左右。 （2）技术咨询与服务的形式最常见的有： 项目可行性论证、技术方案的制订与审核、工艺与产品的改进、人员培训、项目实施的监督与指导、设备采购与安装指导、招标投标文件的研制、企业经营管理等。,（3）技术服务和咨询的特点 解决特定问题 受方无须承担保密义务 供方对技术方案实施结果不负责任 受方拥有资料与服务的所有权、支配权、处置权。,四、联合生产,技术受让方为了保证技术的使用、配套产品的质量及其稳定，而与技术出让方签署的合作生产的协议。 特点：一般是用于复杂生

14、产与制造；一般有一个占主导地位的企业，通常为技术出让方。,第四节 国际技术贸易的作价,一、总付,总付法：指交易双方谈妥技术转让的固定金额，受许可方一次或分期付清。由于无论引进技术的稳定性、适用性、经济性如何，受让方都必须支付规定的金额，因此技术受让方承担了引进技术的全部风险。 总付一般与统包计价结合在一起，适用于较为简单的技术转让项目，或技术可以立即、全部转移的项目，或不需要出让方的后续服务与技术支持的项目，或技术引进方有较为充足的资金，并打算尽快摆脱对技术许可方的依赖的情况。 一般讲，总付对技术引进方较为不利。,二、提成费支付,1提成费支付 2特点 双方在签订技术转让合同时，只规定提成的比例和提成的基础，不固定合同执行期间技术引进方应付的技术使用费总额，只有当技术引进方利用许可方技术取得实际经济效果时，才根据合同规定计算提成费，并向技术许可方支付。,3提成方法 （1）按产品的单位或数量（2）按销售价格（销售额）（3）按净销售价格（4）公平市价（5）利润 4.提成率,三、入门费与提成费结合支付,入门费与提成费结合支付的般做法是签约