浙江省2015年下半年基金从业资格：期货市场的交易制度模拟试题

1、浙江省2015年下半年基金从业资格：期货市场的交易制度模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 a基金合同 b基金招募说明书 c基金托管协议 d基金年度审计报告2.首次公开发行股票的定价方式是_。 a询价方式 b协商定价方式 c上网竞价方式 d市价折扣方式3.下列属于我国基金交易费用的有_。 a印花税 b开户费 c过户费 d经手费 4.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 a0.5% b1% c1.5% d2% 二、多项选择题

2、（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 5. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。 a证券市场基础知识 b证券投资基金 c证券发行与承销 d证券投资基金销售基础知识 6. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 a产品组合设计 b售后服务 c基金投资 d基金销售 7. 基金产品风险等级应当至少包括_。 a低风险等级 b中风险等级 c无风险等级 d高风险等级 8. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 a实行自律管理 b不以盈利为目的 c是基金市场的监管机构 d对基金的投资交易行为承担着

3、重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 9. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 a金融股权 b金融期货 c金融互换 d结构化金融衍生工具 10. 以下属于货币证券的有_。 a商业汇票 b商业本票 c金融债券 d银行汇票 11. 关于交易型开放式指数基金(etf)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。 a上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 b实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行 c买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出 d基金申

4、报价格最小变动单位为0.01元 12. 场外认购lof份额，应使用_。 a上海人民币普通证券账户 b深圳人民币普通证券账户 c中国结算公司上海开放式基金账户 d中国结算公司深圳开放式基金账户 13. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典型代表之一。 a资产结构化理财产品 b利率结构化理财产品 c股权结构化理财产品 d挂钩不同标的资产的理财产品 14. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 a总资本和资本充足率符合有关规定 b设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 c有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 d有完善的内

5、部稽核监控制度和风险控制制度 15. 基金信息披露的内容不包括_。 a募集信息披露 b预期信息披露 c运作信息披露 d临时信息披露 16. 我国目前只能由_担任基金管理人。 a商业银行 b基金管理公司 c基金注册登记机构 d证券公司 17. 基金产品的风险等级一般不包括_。 a高风险等级 b中风险等级 c低风险等级 d无风险等级 18. 下列关于qdii基金申购和赎回的说法，正确的有_。 a申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 b“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 c“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 d当日的申购与赎回申请

6、可以随时撤销 19. 下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 a服务性 b专业性 c持续性 d广泛性 20. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 a及时更新原有的客户记录 b定期向客户提供有用的信息服务 c对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 d针对市场变化及时提供新的服务和产品 21. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 a具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 b具备基金销售费率的监控机制 c具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 d支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 22. 备兑权证通常由_发行。 a证券交易所 b投资银行

7、c上市公司 d中国证监会 23. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 a封闭式基金和开放式基金 b契约型基金和公司型基金 c公募基金和私募基金 d主动型基金和被动型基金 24. 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 a证券公司的资产管理产品 b基金管理公司的专户理财产品 c发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 d上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 25. 基金信息披露的内容不包括_。 a募集信息披露 b预期信息披露 c运作信息披露 d临时信息披露26.投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为

8、_元/股。 a32 b40 c50 d80 27.下列关于基金分类的说法，正确的有_。 a根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 b依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 c特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(etf)与上市开放式基金(10f)等 d根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 28.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。 a市场准入监管 b日常持续监管 c现场检查 d非现场检查 29.开放

9、式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 a3% b5% c10% d20% 30. 基金宣传推介材料可以_。 a违规承诺收益或者承担损失 b夸大或者片面宣传基金 c登载基金的过往业绩 d登载单位或者个人的推荐性文字31. 金融衍生工具的特征有_。 a跨期性 b杠杆性 c联动性 d高风险性32. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 a投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 b已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 c基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 d每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户33. 根据现行法规，申请取得基金

10、托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 a1 b5 c10 d20 34. 结合紧密的行动方案。 a行动方案 b组织结构 c决策和奖励制度 d人力资源和企业文化 35. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 a产品 b费率 c渠道 d促销 36. 如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 a50% b60% c70% d80%37. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 a佣金 b过户费 c经手费 d证管费38. _是基金管理公

11、司最基本的一项业务。 a基金的募集与销售 b投资管理业务 c基金运营 d投资咨询服务39. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 a信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 b信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 c未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 d年度报告的财务会计报告未经审计即予披露40. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 a基金宣传推介材料的形式 b基金宣传推介材料的用途说明 c基金管理公司督察长出具的合规意见书 d基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中

12、相关内容的原件以及有关获奖证明的原件41. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 a债券持有期限 b债券发行期限 c利息转让期限 d债券有效期限42. 当客户选择ifa购买基金时，ifa首先要做的是_。 a了解你的产品 b了解你的客户 c了解你的价值 d了解你的服务43. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 a基金资产总值 b基金资产净值 c基金公允价值 d基金资产估值44. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 a证券发行主体的不同 b是否在证券交易所挂牌上市交易 c募集方式的不同 d证券所代表权利性质的不同45. 证券投资基金销售管理办法规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近_年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。 a1 b2 c3 d546. 关于基金管理人，下列认识错误的是_。 a在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 b设立基金管理公司必须经国务院批准 c基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责 d基金管理人是基金的募集者和管理者47. 对基金营销反应弱的客户更加重视_。 a基金产品的未来收益 b新产品、新服务 c销售机构的营销和服务 d