电力企业法律风险的管理与实践.ppt

1、电力企业法律风险管理的理论与实践,展曙光 秘书长 北京市律师协会企业法律风险管理专业委员会,目 录,法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语,法律风险管理的发展历程,发达国家企业法律风险管理的发展历程及特点 我国企业法律风险管理的发展历程及特点 电力企业法律风险管理的发展历程及特点,发达国家法律风险管理的发展历程及特点,发展历程介绍 起步阶段：19世纪中后段到20世纪30年代 发展阶段：20世纪30年代到60年代 成熟阶段：从20世纪70年代至今 成熟阶段的特点 总法律顾问制度的成熟 法律事务重心的转变 法律事务与公司业务的一体化 以预防为基础的全员参

2、与系统的形成 纵向控制的强化,我国企业法律风险管理的发展历程,起步阶段：上世纪70年代末到80年代初 发展阶段：上世纪80年代后期到2002年 上半年 规范阶段：2002年7月至今 第一个三年目标：05-08年 第二个三年目标：08年-11年 第三个三年目标：,我国企业法律风险管理的特点,总法律顾问开始由出资人推动 法律事务工作开始实现四个转变 事后救济向事前预防的转变 参谋型向把关型转变 封闭型向开放型转变 事务型向管理型转变 新理念的形成 昨天的竞争靠成本，今天的竞争靠技术，明天的竞争靠风险管理。,电力企业法律风险管理的历程与特点,发展历程 起始阶段：公司化改制，商业化运营，法制化管理 国

3、家电力公司阶段： 厂网分开后： 特点 围绕国资委的要求开展法律风险管理工作 突出各自特色,目 录,法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语,法律风险管理的基本理论,法律风险概述 法律风险管理的基本原则 法律风险管理的基本流程,法律风险概述,法律风险的概念 法律风险的特征 法律风险的分类 法律风险的成因 法律风险管理的意义,法律风险的概念,风险的概念 企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。 战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律风险 法律风险的概念 企业法律风险是指基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化，或者企业及其利益

4、相关者的作为或者不作为，对企业实现目标的影响。,法律风险的特征,发生的法定性 结果的强制性 领域的广泛性 形式的关联性 后果的可预见性,法律风险的分类（一）,内部法律风险与外部法律风险 正常市场环境下的法律风险与非正常市场环境下的法律风险 直接法律风险与间接法律风险 可以有效预防的法律风险与难以有效预防的法律风险 境内法律风险与境外法律风险,法律风险的分类（二）,具有涉外因素的法律风险与不具有涉外因素的法律风险 电力企业之间的法律风险与电力企业同非电力企业之间的法律风险 国资委监管企业之间的法律风险与国资委监管企业同非监管企业之间的法律风险 固有法律风险与剩余法律风险,法律风险的成因,外部原因

5、 立法、执法、司法等法律环境因素 社会市场环境因素 不可抗力因素 内部原因 企业自身防控能力与发展要求之间的矛盾,法律风险管理的意义,保卫企业经营成果、经济利益； 维护企业形象、创造良好生存环境； 保护相关责任人员尤其是决策层; 满足国资监管机构(国资委)要求； 适应国际国内大环境的需要。,企业法律风险管理的原则,原则1：审慎管理,由于法律风险的特殊性，对于法律风险宜坚持审慎管理的原则。要在尊重法律、保持诚信前提下，开展法律风险管理活动，风险管理的策略和方法不应违反法律的义务性规范和禁止性规范。,企业法律风险管理的原则,原则2：以企业战略目标为导向,企业法律风险管理目的在于促进企业战略目标的实

6、现。企业法律风险管理活动要充分考虑法律风险与企业战略目标之间的相互关系等因素。,企业法律风险管理的原则,原则3：与企业整体管理水平相适应,法律风险管理是企业管理的有机组成部分，和企业战略管理、流程管理、绩效管理、信息管理等密切相关。为了提高企业整体管理水平，保证企业法律风险管理取得良好的效果，法律风险的识别、分析、评价和应对等活动应充分考虑企业当前整体管理水平。,企业法律风险管理的原则,原则4：融入企业经营管理全过程,法律风险发生于企业的经营管理活动，其识别、分析、评价和应对都不可能脱离企业经营管理过程，企业法律风险管理要融入企业经营管理的全过程，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。,企业法

7、律风险管理的原则,原则5：纳入决策过程,企业所有决策都要综合考虑风险，以便将风险控制在企业可接受的范围内。法律风险作为企业的重要风险范畴，要纳入企业决策过程，作为企业决策要考虑的重要因素。,企业法律风险管理的原则,原则6：纳入企业全面风险管理体系,法律风险管理是企业风险管理体系的组成部分，要与其他风险的管理整合，以提高风险管理的整体效率和效果。,企业法律风险管理的原则,原则7：全员参与,法律风险产生于企业经营管理的各个环节，因此法律风险管理需要企业所有员工的参与并承担相关责任，其中特别包括企业专职的法律管理部门（或人员）。各方人员宜分工负责，以形成法律风险管理的长效机制。,企业法律风险管理的原

8、则,原则8：持续改进,法律风险管理是适应企业内外部环境变化的动态过程，其各步骤之间形成一个循环往复的闭环。随着内外部环境的变化，企业面临的法律风险也在不断发生变化。企业要持续不断地对各种变化保持敏感并做出恰当反应。,包括企业内外部法律环境信息收集，企业自身法律风险管理标准,提供了法律风险辨识框架的设计思路,提供了法律风险分析和评价纬度,包括应对策略、管理现状评估、措施制定和实施计划,包括法律风险管理措施计划实施、环境和风险变化的监控,在上述各流程环节中沟通和记录贯穿始终,企业法律风险管理流程,明确法律风险环境信息,外部法律风险环境信息 指与企业法律风险管理相关的政治、经济、文化、法律等各种相关

9、信息 内部法律风险环境信息 与企业法律风险及其管理相关的各种信息，包括法律风险和法律风险管理的历史及现状。,法律风险评估,企业法律风险管理流程,根据企业主要的经营管理活动识别 根据企业组织机构设置识别 根据利益相关者识别 根据引发法律风险的原因识别 根据法律风险事件发生后承担的责任 根据不同法律领域的识别 根据法律法规识别 根据以往发生的案例识别,法律风险识别框架示例,企业法律风险的识别,构建法律风险识别框架,法律风险清单示例,法律风险可能性分析示例,法律风险影响程度分析示例,法律风险的应对,选择法律风险应对策略 包括规避风险、降低风险、转移风险、接受风险和其他策略等 评估法律风险应对现状 对

10、这些法律风险的应对现状予以进一步的评估，以了解目前的法律风险应对存在哪些不足和缺陷，为制定法律风险应对计划提供支撑制定和实施法律风险应对计划 制定和实施法律风险应对计划 应对措施的选择：资源配置、制度流程、标准指引、技术手段、信息、活动、培训 应对计划的制定,为保证企业法律风险管理过程的有效实施，需要一个法律风险管理体系，包括法律风险管理的方针、组织职能、资源配置、信息沟通传递机制等相关基础配套设施，并形成相应的法律风险管理文化。,企业法律风险管理的实施,企业法律风险管理的实施,目 录,法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语,电力企业 法律风险管理的实践,国内电力企业法律风险管理工作开展情况及发展趋势 某电力企业开展法律风险管理的实际案例,目 录,法律风险管理的发展历程 法律风险管理的基本理论 电力企业法律风险管理的实践 结束语,法律风险-企业的朋友与伙伴,法律风险,结束语：对法律风险管理的几点认识,重要性：不可或缺，不可不防 辅助性：不可替代生产经营 全员性：人人参与，决策者先行 长期性：环境、认识不断变化，不可能一蹴而就 可塑性：新生事物，蕴含巨大发展、展示机会,谢 谢 ！