浙江大学公共经济学概论 寻租设租行为08-5-25

1、寻租设租行为,【基础知识】 寻租理论就是权钱交易行为的经济学分析，它有助于深化人们对政府行为的认识。 一、寻租行为 1、寻租的概念 寻租是人们通过游说、行贿等活动，促使权力拥有者帮助自己确立垄断地位，以获得经济租的活动。,寻租概念的外延： 布坎南：为了争夺人为的财富转移而浪费资源的活动。 克鲁格：为了取得许可证和配额以获得额外收益而进行的疏通活动。 可见，后者把寻租限制在由关税和配额而产生的租金上，把其它寻求垄断收入的活动成为DUP（寻求直接非生产性利益的活动）。,寻租活动是否必然伴随着货币的支付？“感情投资”作何理解？ 寻租活动是否必然涉及贿赂？游说活动的背后是否一定涉及经济利益的支付？ 是

2、否所有的寻租活动都造成资源的浪费？某企业通过寻租，期望政府早日审批项目并建成投产，是否也浪费资源？ 寻租可以竞争： 为了获得垄断地位而进行寻租；为了维持垄断地位而进行寻租；为防止他人寻租给自己造成损害而进行寻租。,“租金”这一概念的本意是指由于供给弹性不足导致的稳定的超额利润，如地租、房租等等。 比较一致的认识是某种天然的或社会的原因，使产品供给量的扩大受到限制，从而使市场价格稳定地高于成本而形成的一种长期的超额利润或要素的超额收入。 经济租=要素报酬要素机会成本 如果一个行业是完全竞争的，进入无障碍，那么租金就不会存在。,寻利的途径：资本投入、技术发明、公平交易等；其结果能增加社会财富。 寻

3、租的途径：游说、奉承、行贿等；其结果会浪费社会资源。 2、寻租成本 （1）直接成本 搜集潜在经济租信息的成本、游说有关人员的成本、贿赂有关人员的成本、维持垄断地位的成本等。 （2）间接成本（福利成本） 垄断本身所造成的消费者剩余减少。,二、设租行为 1、设租的概念 权力拥有者造成一种环境，在这种环境下，他可获取非生产性利益。 设租可能是被动的。如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。 设租可能是组织行为。如提拔官员“光考察不宣布”，判案“只开庭不宣判”等。 设租可以利用职业优势。,设租行为的社会后果 （1）导致寻租成风：诱导人们来寻租，造成生产领域中人力资本数量的减少。 （2）增加行政成本：导致政府

4、部门人浮于事、办事拖拉；为治理设租活动，又必须设立监督机构、聘用监督人员。 （3）破坏良好的道德风尚：降低官员的公共责任心、社会义务感和道德水准，降低公众对官员的尊重度和信任感。,2、设租的成本收益分析 用E0表示公职收益，如果设租行为被发现的概率为P，得到的租金为B，那么，设租行为的必要条件是： E0（BE0）（1P）（1） 如果设租者被开除公职或降职处理，此后他得到的收益为E1，同时还受到罚款、监禁、舆论谴责等方面的制裁，这是对私人收益的一个扣除（用U表示）。,那么，设租的充分且必要条件是： E0（BE0）（1P）P（E1U） （2） 将这个式子略作变形可得： （E0E1）UB（1/P1）

5、 （3） （3）式的左边显然是设租的私人成本，它由公职收益的净损失和其他损失组成。,这里有三种情形： 当E0和U给定时，E1越大，即设租者越容易在其他职位上找到工作（包括公职和非公职），并获得较高收入，则设租的私人成本越小。相反，则设租的私人成本越大。 当U和E1一定时，则E0越大，说明当前设租所可能蒙受的机会成本越大；相反，则设租的机会成本越小。,当E0和E1一定时，则U越大，说明社会对设租的惩处越严厉，设租成本越高；相反，设租成本就越低。 如果每个人只要有设租记录就无法在现行社会生存，即U，则设租成本达到最大； 如果社会对设租持相当大程度的认同态度，甚至于设租视为司空见惯的事，不设租反而成

6、了离情悖理的傻事，那么U0，设租的私人成本趋于最小。,（3）式的右边表示设租的私人收益，它与租金成正相关，与被查处概率P成负相关。 当P一定时，设租所可能得到的租金越高，则设租的动机越强。 当B一定时，则P越高，设租越是受到抑制，如果P1，则设租的预期收益等于0。而P越低，设租的诱惑力也就越强，如果P0，显然B（1/P1），则设租成风。,3、寻租与设租、腐败 （1）寻租与设租的区别 在政府治理结构中，有一连串的“委托-代理”关系。如果第三方试图影响代理人以获取经济租，他就可能向这个代理人支付一笔钱或物，而且代理人不会把这笔钱或物上缴给委托人。 可见，设租的行为主体是接受第三方支付的代理人，而寻

7、租的行为主体是委托人和代理人之外的第三方。,（2）设租与腐败的区别 是一种组织机制及其运行时的功能性病变，不是对具体个人行为的界定。 是党政机关中的一切消极行为，如官僚主义、官官相护、地方保护、虚报浮夸、任人唯亲、循私枉法、挥霍浪费、吃喝玩乐等等。 是指贪污和受贿。 是滥用公共权力以谋取私人利益。,三、寻租设租关系 1、商品交易关系与寻租设租关系的差异,商品交易关系 存在于经济市场, 公开的竞价交易, 合法的交易, 增进社会福利。,寻租-设租关系 存在于政治领域, 隐蔽的幕后交易, 非法的交易, 浪费社会资源。,2、寻租-设租关系的形成 （1）有租可寻：大多存在于熟人之间或亲属之间。 （2）达

8、成协议：关键是双方如何分配租金。一个设租者面对一个寻租者，取决于谈判；一个设租者面对多个寻租者，取决于贿赂的数量和租金的分割。 （3）风险分担：披上合法的外衣, 以子女或亲属的名义获得租金，建立“攻守同盟”。,设租在官员间的竞争与扩散：如果官职是通过拍卖机制得来的，谁付钱多谁就得到它，则官员间的竞争将使得官员们竞相收取高额贿赂。 驯服的绵羊狡诈的狐狸贪婪的恶狼。 寻租在寻租者间的竞争与扩散：假如A能够比B更为便宜地得到政府特许的权利，则任何稀缺资源的买主都会试图通过各种途径绕过市场机制，比对手更便宜地获取某种特许的权利。,如果只需交纳少量贿赂而不付关税就可过境，那么最后老老实实交关税的人将不复

9、存在。 3、政府行为与寻租-设租关系 （1）与政府行为的范围有关：宽还是窄？ （2）与政府行为的具体方式有关：公开还是隐蔽？ （3）与政府行为的约束程度有关：硬约束还是软约束？,四、转轨时期的寻租设租行为 1、租金规模 租金规模的计算： 某一要素或商品的统配价格与市场价格的差价，乘以统配的数量。把全国各项要素或商品租金加总就是租金规模。 克鲁格对20世纪60年代印度和土耳其的租金规模占国民生产总值进行估算，结果分别是：1964年的印度为7.5%，1968年的土耳其为15%。,胡和立对中国1988年的租金规模占国民生产总值进行估算，结果是40%； 万安培对中国1992年的租金规模占国民生产总值进

10、行估算，结果是32.3%。 2、原因分析 （1）政府对微观活动干预过度； （2）权力没有受到强有力的约束。 只要是稍有权力的公职，就可以把它变成租金的来源；许多人是通过非公开的活动取得公职入场券的，裙带关系十分普遍，可以轻松地保有其职位。,【请您思考】 您认为当务之急是反寻租还是反设租？,【案例分析】 1、公共工程为何成为“豆腐渣工程”？ 近年来，我国公共工程的质量问题及事故频频曝光，例如九江大堤、昆禄公路、北京西客站、綦江虹桥案等等。 据统计，被查处的贿赂案中,涉及建筑业的高达88.6%。最高人民检察院一位官员一针见血地指出：建筑市场是一个“权钱交易的市场”。为什么公共工程领域中的寻租活动如

11、此猖獗呢?,2、 “官倒”现象说明了什么？ 在计划经济时期，所有的重要物资都是由国家按计划价或调拨价统一调拨的。改革开放以后，企业超计划的产品可以按市场的协议价自行出售。 同一产品的市场价比计划价高很多。比如，1985年钢材的计划价只有市场价的1/2。如果有人拿到调拨钢材，然后把它拿到市场上去出售，就获得了利润。但是一般人是拿不到调拨物资的指标的。所以，能够靠从事这种倒卖活动赚大钱的人多数都是“官倒”。,3、逢年过节为何频频往省城跑？ 前些年，每到年底或过节，某县政府部门的工作人员频繁去省城，汽车里装的尽是当地的土特产，如笋干、茶叶之类。问其缘由，曰：“进贡呗”。为什么要进贡呢？又曰：“要钱么”。 其实，这种现象有一定的普遍性。逢年过节之时，马路上的交通特别拥挤。原因之一便是各部门、各单位纷纷向要害部门赠送土特产。送礼者的队伍中不乏基层的政府职能部门。,【参考文献】 美柯兰德尔寻租理论导论经济社会体制比较1988.5； 美布坎南寻求租金和寻求利润经济社会体制比较1988.6； 美科福特对付寻租者的措施经济社会体制比较1988.6； 美克鲁格寻租社会的政治经济学,经济社