专利信息分析与预警-黄迎燕.ppt

1、1,专利信息分析与专利预警,2011年12月 北京,2,国外早期成功的专利预警案例 日、美彩色显像管专利诉讼案件 背景介绍： 1970年6月，东芝彩色显像管投产，11月准备出口美国 出口前经专利信息分析，可能侵犯美国公司3146368专利 提出该专利的许可申请，遭权利人美国公司拒绝 72年12月，在咨询机构的建议下改型设计，生产新型黑色条纹显像管，并出口美国 73年3月收到美国公司侵权警告函，提出给予东芝专利许可 73年6月东芝在美诉美国公司，确认不侵权和专利无效 75年11月地方法院判决东芝产品与美国公司专利有抵触，但根据东芝出具的现有技术判决专利无效 1977年终审维持,3,中国发明专利申

2、请数量已经位居世界第位。然而，其中近半数发明专利申请来自国外，在移动通讯、无线电传输等高新技术领域，来自国外的发明专利申请占比更是高达以上。,专利困境,4,国外手机类专利约3777件 发明 : 1031 新型 : 77 外观 : 2669,5,低碳经济,绿色技术 环境保护 生物技术 新材料 航空航天技术,我国发展低碳经济面临的挑战： 60项关键技术中的42项专利权掌握在外国人手中，需花高价购买。 与发达国家相比，低碳技术专利存在总量少、企业申请少、向国外专利申请少、核心技术专利少的问题。,专利困境,6,2005年我国宣布自主研制大型飞机以来，波音、空客开始在我国大量申请有关专利以达到技术保护和

3、市场垄断的目的。,主动出击,7,中国政府在会上郑重承诺：到2020年我国单位国内生产总值二氧化碳排放较2005年下降40%-45%。,2007年启动了“中欧碳捕获与封存合作行动（COACH)”，参与方： 欧洲参与机构包括法国石油研究院、丹麦格林兰地质调查局、英国地质调查局、挪威科技工业研究院、瑞典皇家理工学院、英国石油、斯伦贝谢（法国），壳牌、挪威国家石油、阿尔斯通（英国）、Atanor（法国）公司以及法国液化空气集团。,8,9,外国人最活跃的是H02B，其申请所占比例分别为54.52%，超过国内申请人的比例。 H02B是有关变电、配电系统中的核心设备配电系统、变电站等,10,11,内容,专利

4、风险与专利预警,专利风险可能出现的情况,2,专利预警的工作,3,专利预警的手段,4,12,一、专利风险与专利预警,专利风险 专利预警工作的目的在于规避和应对可能出现的专利风险 专利预警收集与企业自身产品或技术相关的专利动态信息，并进行有针对性的统计、分析，对专利风险进行警示和主动防范，更好地确定研究开发和产业发展方向。,13,一、专利风险与专利预警,专利制度产生了大量的受法律保护的发明创造，其由专利文献承载。专利文献是专利制度的基础，向社会传播受法律保护的发明创造成果。,14,一、专利风险与专利预警,申请人、专利权人 申请日期、优先申请日期 公布专利文献的国家机构,15,一、专利风险与专利预警

5、,申请专利保护的发明创造： 涉及人类生产活动的全部技术领域 企业生产经营活动及其容易与专利技术出现交叉,16,二、专利风险可能出现的情况,（一）企业产品在市场上销售，包括直接销售和通过中间商销售； （二）在市场上对企业产品进行许诺销售，包括以做广告、在商店橱窗中陈列或者在展销会上展出等方式作出销售商品的意思表示；,17,18,19,20,21,22,德国专利公司要求禁止HTC在德销售手机,23,二、专利风险可能出现的情况,（三）参加商业性质的展会 海鸥手表瑞士维权的经历,24,二、专利风险可能出现的情况,（四）在境外设立工厂生产企业产品； （五）在境外设立研发中心开发企业产品； （六）在境外进

6、行的其他与企业产品相关的商业活动。,25,三、专利预警的工作,数据检索和筛选 数据对比分析 专利侵权分析 风险规避和应对,26,1、发现风险,专利文献向竞争对手展示了专利保护范围,三、专利预警的工作,专利检索和筛选,27,三、专利预警的工作,根据研发的产品/技术,1、发现风险,思路,相关的国内外 专利信息,28,专利信息的标准化 通过对专利信息的定量、定性分析研究，帮助作出正确的决策。,专利信息是专利预警的重要资源,29,三、专利预警的工作,金风科技股份有限公司从事大型风力发电机组研究、开发与生产制造,30,31,32,三、专利预警的工作,金风科技与德国风机设计公司Vensys联合开发并拥有自

7、主知识产权的直驱永磁风机,33,34,产品出口、海外建厂参加外展,三、专利预警的工作,1、发现风险,35,三、专利预警的工作,根据具体技术特征,选出对比分析风险的具体参照,目的,1、发现风险,筛选,特别相关的 专利技术,36,三、专利预警的工作,对经筛选发现有重要价值的少量关键的专利文献进行深入研究。 分析专利说明书 权利要求书 技术特征、功能或目的、效果等,37,38,三、专利预警的工作,比自己专利早的专利,1、发现风险,筛选原则,39,2、辨析风险,三、专利预警的工作,专利在不同时间点，在不同国家、地区，具有不同的专利法律信息。,40,时效性信息：专利在不同时间点，具有不同的法律状态,三、

8、专利预警的工作,41,企业为了使一项创新技术在全世界占领更大的市场份额、获取更大的经济价值，往往会将新的发明创造寻求多国专利保护，向多个国家申请专利。因此，通过检索企业的同族专利申请可以了解企业的专利战略意图。,市场企图,同族专利,反映发明创造潜在的国际技术市场和企业在全球的经济势力范围。,三、专利预警的工作,2、辨析风险,42,目的：对照目标专利，比较新技术新产品的技术特征的相似性，防止侵权。 目标专利：有效专利 有效性范围： 受各国专利保护，且在保护期限 地域性范围： 生产、销售产品的国家（地区）对障碍专利采取行动（无效、交叉许可）,三、专利预警的工作,2、辨析风险,43,模拟场景：200

9、4年金风科技准备开发“MW级直接驱动永磁外转子同步发电机”，检索到相关中国专利00266635.9，该专利已获得专利权，并在保护期限之内。,三、专利预警的工作,44,权利要求书是法律文件。它公开了一项发明创造受到法律保护的技术范围，可以此为根据，作出回避设计、侵权判定等。 公开文献 授权文献 修正文献,专利法律信息是动态的,三、专利预警的工作,2、辨析风险,45,三、专利预警的工作,申请号：00266635.9,46,专利侵权分析,三、专利预警的工作,2、辨析风险,与现有专利技术进行比较 全面覆盖原则：专利侵权判定中的一个最基本原则，所谓全面覆盖原则，是指如果被控产品或者方法具备专利权利要求中

10、所描述的每一项特征，则被控产品或者方法侵权成立 字面侵权 、上位概念 、多于必要技术特征,三、专利预警的工作,2、辨析风险,三、专利预警的工作,2、辨析风险,47,对比专利权利要求： 一种治疗贫血的药物，包括人参和文无。 被控产品： 一种治疗贫血的药物，包括人参和当归。,三、专利预警的工作,2、辨析风险,48,对比专利权利要求： 一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。 被控产品： 一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树脂护套。,三、专利预警的工作,2、辨析风险,49,被控产品： 一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。 对比专利： 一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。,三、

11、专利预警的工作,2、辨析风险,50,专利侵权分析,三、专利预警的工作,2、辨析风险,与现有专利技术进行比较 等同原则 所谓等同原则，就是尽管被控物不具备专利权利要求的全部特征，但是被控物不具备的专利特征在被控物上面能够找到该特征的等同替换物，此种情况下，被控物判定侵权。 例：螺栓固定装置 螺钉固定装置 链条传动 齿轮传动,51,专利侵权分析,三、专利预警的工作,2、辨析风险,与现有专利技术进行比较,适用等同原则的三要素,大致相同的方式 实现大致相同的功能 达到大致相同的效果,52,专利侵权分析,三、专利预警的工作,2、辨析风险,与现有专利技术进行比较 多余指定原则，是指在专利侵权判定中，在解释

12、专利独立权利要求和确定专利权保护范围时，将记载在专利独立权利要求中的明显附加技术特征（即多余特征）略去，仅以专利独立权利要求中的必要技术特征来确定专利权保护范围，判定被控侵权物（产品或方法）是否覆盖专利权保护范围的原则。,53,立体声放音系统及音乐电流穴位刺激器及其控制电路装置于整机体内,54,三、专利预警的工作,基本手段,四、专利预警的手段,55,预研,立项,设计,验收,中兴通讯专利检索 与分析系统平台,中兴通讯知识产权管理方法,四、专利预警的手段,56,国内企业成功范例之广州威创视讯科技股份有限公司： “一种基于服务器端/客户端结构远程显示处理方法” 中国第十一届专利奖金奖,奥运保障、 抗

13、震救灾、 十六大保 卫指挥系 统、三峡 梯级调控 中心、 上海轻轨 监控中心 ,知识产权介入产品“生命”全程： 在开发概念和立项阶段，介入知识产权信息分析，通过检索、分析现有技术，确定公司产品技术发展方向； 在产品开发、验证等阶段进行专利、商标等注册和申请； 在产品成熟期进行知识产权交易、侵权调查、诉讼等贸易和保护工作。 各阶段专利信息的作用均至关重要！,四、专利预警的手段,57,利用专利信息进行方案改造,技术研发阶段 解决技术难题，提高开发效率 专利技术解析,爆米花 vs 辣椒处理,四、专利预警的手段,58,2010年3月比亚迪公司与奔驰公 司作为合作伙伴共同开发电动汽车。 奔驰在电动汽车架

14、构方面的先进经验 与比亚迪电池技术及电力驱动体系方 面的技术优势是完美的互补。双方所 掌握的有关核心技术，均在专利信息 中予以体现。 通过专利文献信息可以寻找技 术合作者，从而以强有力的研究开发 优势取得技术研发成果并形成产品占 领市场。,戴姆勒董事会主席蔡澈与比亚董事长王传福,四、专利预警的手段,59,四、专利预警的手段,60,随时跟踪检索技术主题的专利文献 对每一篇相关文献进行分析,药品、汽车等开发,四、专利预警的手段,61,五、检索和筛选专利信息的工具,国家知识产权局专利文献馆,互联网免费 专利数据库,商业 专利数据库,62,如何获取专利信息,国家知识产权局专利文献馆,国家知识产权局政府

15、网站,互联网免费 专利数据库,商业 专利数据库,63,64,如何获取专利信息,国家知识产权局专利文献馆,国家知识产权局政府网站,互联网免费 专利数据库,商业 专利数据库,65,66,67,68,69,70,71,统计指标的综合运用,72,谢谢！,73,问题,1、企业遇见过专利纠纷吗？如何解决的？ 2、你认为，企业的预警事务主要依靠自身力量处理，还是依靠外部力量处理？,74,专利族与同族专利 同族专利例 优先权: 优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14，优先申请号690915 专利族: US4588244A （申请日：1985年1月14日） JP61198582A （申请日：1985年

16、11月30日） 互为 GB2169759A （申请日：1986年1月3日） 同族专利 CA1231408A1（申请日：1986年1月7日） FR2576156A1（申请日：1986年1月13日） 其中，美国专利(US4588244)为基本专利，其它国家的专利(JP61198582A、GB2169759A、CA1231408和FR2576156A1)均以美国专利申请为优先权，与美国专利共同构成一组同族专利，即一个专利族。其中的每件专利都是该同族专利的成员，简称“同族专利”。,专 利 文 献 部,75,专利文献的分类及格式统一 世界上绝大多数国家采用国际专利分类法，以国际专利分类号为统一的分类标识

17、。 世界各国的专利文献结构一致，著录项目统一。,76,国际专利分类法概况 国际专利分类法IPCInternational Patent Classification是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类工具。IPC分类表，第七版前每五年修订一次，第八版起随时修订。,专 利 文 献 部,国际专利分类（IPC）,77,国际专利分类（IPC）,国际专利分类法的分类对象 IPC协定规定国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。,专 利 文 献 部,78,国际专

18、利分类表技术范围 A部：人类生活必需 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明； 加热；武器；爆破 G部：物理 H部：电学,专 利 文 献 部,79,国际专利分类完整的分类号 一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号构成。例如：A01B 1/02。 部 A 大类 A01 小类 A01B 大组 A01B1/00 小组 A01B1/02,专 利 文 献 部,80,专利说明书的结构,有些国家出版的专利说明书还附有检索报告。,扉页,附图,权利要求书,说明书正文,81,专利说明书的著录项目,专利文献著录项目构成了专利说明书的扉页的内容。 专利文献著录项目包括全