某大型能源企业管控体系设计

1、某电力管控体系的构建与实施,2007年8月,2,国华电力概况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系的内容 管控体系特点 实施成果 管控体系的改进和完善,目录,3,国华电力公司成立于1999年3月11日，作为神华集团有限责任公司的全资下属单位，全面负责集团电力业务的经营管理。 目前，国华电力的业务发展主要分布在华北、东北、西北、珠江三角洲、长江三角洲等区域。,一、国华电力概况,4,一、国华电力概况,Anglo Cayman Energy Company,5,资产总额,装机容量,利润总额,发电量,一、国华电力概况,6,一、国华电力概况,电厂分布图,7,国华电

2、力概况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系的内容 管控体系特点 实施成果 管控体系的改进和完善,目录,8,是适应公司快速发展的必然要求,是公司稳定发展的必然要求,公司的快速发展带来了一系列管理问题，在一定程度上造成了公司系统内管理的缺位、交叉甚至冲突。 公司需要针对组织结构趋于复杂、管理职能逐步细化、管理人员增多、管理范围和管理内容扩大等问题，尽快制订统一的管控体系，形成自己的管理模式。,公司着眼于长远发展，就必须制订系统、科学的管控体系，对公司进行稳定、规范的管理。 既不能对管理制度频繁修改和更替，也不能缺乏规划，随意定制，避免出现制度之间的交叉、重

3、叠和冲突。,构建管控体系的必要性,要真正建立现代企业制度，必须要制订科学规范的组织管理体系。 公司把“成本控制”、“精益管理”作为推进各项工作的切入点，不仅要建立科学、系统的管理流程和透明、有效的管理体系，还要建立严谨、完善的管理制度和规范、有效的评价体系。,是建立现代企业制度、实现规范管理的必然要求,是提高管理效率和效能的必然要求,通过制定发电、基建管理系统等，对发电生产和基建管理起到非常重要的指导和推动作用。 实践证明，制订科学、规范的管控体系，不仅有利于形成公司统一的管理体系，加强公司对下属单位的控制力，而且可以有效提高公司的管理水平和管理效能。,二、构建管控体系的必要性,9,国华电力概

4、况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系重点内容介绍 管控体系特点和意义 实施成果 管控体系的改进和完善,目录,10,管控是一个风险管理的过程，是实现结果的一种方式，目的在于保证企业目标的实现。 它渗透于企业日常管理所固有的各项活动中，涉及到企业内部每个层次、部门和所有员工。 管控过程服务于企业的战略制定，该过程是用来识别可能对企业造成潜在影响的事项并在企业风险偏好的范围内管理风险。 企业管理者必须从全局、从总体层面上考虑企业的各项活动，对企业所面临的风险有一个总体层面上的风险组合观。 设计合理、运行有效的管控体系能够对企业目标的实现提供合理的保证。,管

5、控体系是企业为达到既定的管理目标，而在内部实施的各种制约和调节的组织、计划、方法和程序，其实质是一种全面的风险管理,三、对管控的认识,11,三、对管控的认识,12,管控体系以COSO报告为基础，强调四类目标和八个要素。,企业目标,战略目标,高层次目标，和组织使命方向一致，并支持使命,运营目标,经营的效率和效果，有效且高效地使用资源,报告目标,财务报告的可靠性,合规目标,遵循适用的法律法规,三、对管控的认识,13,三、对管控的认识,14,国华电力概况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系重点内容介绍 管控体系特点和意义 实施成果 管控体系的改进和完善,目录

6、,15,国华电力管控体系是在强调四大管理原则的基础上，从现代企业公司治理的发展趋势和公司的整体发展战略角度出发，对公司的战略规划、基本建设、生产运营、财务产权、经营管理、人力资源和内部控制等方面进行梳理整合的基础上形成的。,管理有效率 效能的原则,责权利高度 统一的原则,制约制衡的 安全性原则,目标一致性 的原则,四、管控体系的编制,16,2.国华电力自成立以来即致力于建设公司的管控体系。2002年以来先后形成了基建管理系统、发电管理系统、财务管理系统和内部控制系统等。 3.2006年，公司统一组织全系统力量进行管控体系的整合汇编工作。全部过程历时近一年，直接参与人员多达300余人。,四、管控

7、体系的编制,17,4.国华电力管控体系成书为9卷11册，2006年出版，总字数714万字（不含采购管理系统修订版）。 管控体系由分系统和子系统两个层级构成，包含了416个制度标准，其中分系统包括基本管理系统、专业管理系统、保障支持系统和监督评价系统四大管理系统；在分系统下按照管理职能和内容的不同，又分为若干子系统。各系统自成一体，又互相支持，保持内在联系，构成一个有机整体。,四、管控体系的编制,18,编写体例,四、管控体系的编制,19,国华电力概况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系重点内容介绍 管控体系特点和意义 实施成果 管控体系的改进和完善,目录

8、,20,专业化内控,五、管控体系的架构,21,五、管控体系的架构,对采购管理体系进行了修编，作为管控体系的修订版,22,五、管控体系的架构,23,国华电力概况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系重点内容介绍 管控体系特点和意义 实施成果 管控体系的改进和完善,目录,24,授权管理体系 为实现电力板块的管理专业化，优化管理流程，明确管理权限，提高管理效率，公司按照职能集中、简化层级、合理分权、专业管理的原则建立了较为完善的授权管理体系，各单位均制定了明确的授权管理手册。,董事/监事授权委托书 编号： 授 权 人： 姓 名： 性别： 工作单位： 职务： 住

9、 所： 受托人： 姓 名： 性别： 工作单位： 职务： 住 所： 授权人作为 公司的董事/监事， 兹授权委托先生/女士（ 公 司董事/监事）代表本人出席 公 司 董事会/监事会，陈述意见， 并对会议议案代为行使表决权。 委托权限：委托期限：自 年 月 日起至 年 月 日止。 委托人：（签名） 受托人：（签名） 签署日期：,股东授权委托书 编号： 授 权 人： 名 称： 法定代表人： 住 所： 受托人： 姓 名： 性别： 工作单位： 职务： 住 所： 兹授权委托先生/女士 代表本单位出席 公司 股东（大）会，陈述 股东意见，并对会议议案代为行使 表决权。 委托权限：托期限：自 年 月 日起至 年

10、 月 日止。 委托人：（签字、盖章） 受托人：（签名） 签署日期：,授 权 委 托 书 编号： 授 权 人： 姓 名： 性别： 工作单位： 职务： 住 所： 受托人： 姓 名： 性别： 工作单位： 职务： 住 所： 现委托以上受托人作为授权人的代理人， 负责处理如下授权事务： 授权范围： 授权期限：自 年 月 日起 至 年 月 日止。 授权人：（签字） 受托人：（签字） 委托日期：,授权管理手册 国华电力公司,六、管控体系重点内容介绍,25,则,原,设,设计标准,基建管理系统,计,管理标准,建设标准,工作标准,“小业主、大咨询”的管理模式,采取按市场竞争电价反推工程总投资等措施规范招投标管理,

11、基建生产一体化管理模式,建立工程建设管理信息系统，确保项目建设过程中的各项指标受控,六、管控体系重点内容介绍,26,六、管控体系重点内容介绍,27,2001年6月国华公司开始引入NOSA管理系统。 公司系统内运营电厂均达到五星标准。 部分在建电厂初评在3-4星标准。,通过对生产经营活动中安健环方面危险源的辨识、评估和实施控制，降低现场作业环境的安全、健康、环保风险，直至消除人身安全、健康和环境污染事故，并通过对管理绩效进行检讨，实现自我的持续改进。,NOSA五星安健环管理系统,公司在NOSA实践中，把原系统的精髓与电力行业先进管理理念相结合，赋予该系统以新的内涵，在NOSA的CMB253框架所

12、要求基础上，结合实际制定了自己的的NOSA五星安健环管理系统企业标准及基本要求，建立了统一的安健环管理平台。,是一个基于风险预控、持续改进为指导思想的安健环管理体系,六、管控体系重点内容介绍,28,财务管理 系统,按照企业风险管理框架（ERM），建立公司财务风险管理体系,实施全面预算管理，加大管理力度,推行财务能力模型FCM评级管理,以实施公司ERP契机，构建公司会计信息系统,推广作业成本（ABC）体系,在国有企业中率先采用EVA指标评价企业经营活动,六、管控体系重点内容介绍,29,企业文化,企业文化总纲,以人为本 团队精神 岗位责任 健康环境,坚持诚信 注重业绩 规范管理 持续创新,企业价值

13、观,自我加压的负责精神 精诚团结的团队精神 爱岗敬业的奉献精神 追求卓越的创新精神,企业精神,六、管控体系重点内容介绍,理念规范系统,行为规范系统,视觉规范系统,30,“企业与员工共同发展”的人力资源管理平台,实行总经理年薪制管理，强化职业经理人的职业素质,建设绩效管理文化，完善企业、经营者、员工绩效评价办法,建立后备人才库，倡导“能力本位”理念，培养复合型人才,推行先进的定员标准，控制公司人员总量,倡导“大国华，大人才观”的理念，有效配置和整合人力资源,建立专业技术带头人和技能选手选拔、激励机制，打通职业生涯通道,六、管控体系重点内容介绍,31,公司管理层,内部控制部,建立和完善内控体系,开

14、展企业绩效评价,开展内控管理工作,开展专项审计和调查,开展公司法律事务,开展公司治理业务,其他职能管理部门,公司根据自身的快速发展和公司由职能管理向流程管理转变的需要，于2003年底设立了内控部，建立了内部控制体系，对公司管理的有效性进行评价、对公司的管理风险进行风险预控和对公司重大决策进行跟踪和反馈，加强事前和事中的控制。,六、管控体系重点内容介绍,32,考核指标,评价指标,绩效评价体系,基建单位 其他单位,发电单位,六、管控体系重点内容介绍,和谐发展型,本质安全型,质量效益型,科技创新型,资源节约型,33,为进一步提高采购管理水平，有效控制和降低采购成本，在原有管控体系采购管理制度的基础上

15、，充分考虑公司的管理实际和管理经验，对采购管理体系进行了修改和完善，形成了国华电力公司采购管理制度体系，作为国华电力管控体系的修订版。 国华电力公司采购管理制度体系修订版包含采购管理规定和八项管理办法。,招标采购,供应商采购招标,项目采购招标,六、管控体系重点内容介绍,34,外包商,供应商,客户,最终 用户,技术 财务 质量 ,采购,采购的商务管理,采购的流程管理,采购的商务管理,公司采购管理重点关注此环节和区域,采购的商务管理：解决采购的效果和效益问题； 采购的流程管理：解决采购的合规和效率问题，,销售,采购供应链,六、管控体系重点内容介绍,35,国华电力概况 构建管控体系的必要性 对管控的

16、认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系重点内容介绍 管控体系的特点和意义 实施成果 管控体系的改进和完善,目录,36,管控体系体现了与COSO报告的结合,七、管控体系的特点和意义,37,制度为本 文化相辅,强化标准 全程控制,内容全面 体系完整,结构合理 流程顺畅,特点,突出专业 重在治理,七、管控体系的特点和意义,38,七、管控体系的特点和意义,管控体系是公司的管理法典，是开展各项工作的依据和基础。,39,管控体系的每个子系统都体现了引进和创新的结合，其创新性既体现在它的形式上，也表现在它的管理内容方面。,引进不是单纯的照办照抄，结合自身的实际情况和管理实践，融会贯通，提高引进的适用性,创新不是盲目的冒进和哗众取宠，要切实起到降低成本、提高效益和效率的作用,多年来，国华公司形成了很多先进的管理做法和经验，并取得了良好的效果。,七、管控体系的特点和意义,40,国华电力概况 构建管控体系的必要性 对管控的认识 管控体系的编制 管控体系的架构 管控体系重点内容介绍 管控体系的特点和意义 实施成果 管控体系的改进和完善,目录,41,提高管理水平和管理效益,推进企业文化建设提升企业凝聚力,基建管