6-风险评价课件

1、第六章 风险评价,理解风险评价的概念、特点与原则 掌握风险评价的标准与影响因素 了解常见的风险评价方法 掌握对不同风险的分析与评价的技能,本章学习目的,大,容,纲,CONTENTS,内,风险评价的概念和特点,风险评价的标准,风险评价的方法,风险评价的概念 风险评价主要方法 不同风险的评价,不同风险的分析与评价,难点：,02,重点：,01,本章重点与难点,一、风险评价的概念和特点 风险评价是指在风险识别和风险衡量的基础上，将损失频率、损失程度以及其他因素综合起来考虑，分析风险的影响，并对风险的状况进行综合评价。风险评价是风险管理者进行风险控制和风险融资技术管理的基础。,第一节 风险评价的概念和特

2、点,风险评价的特点： （一）风险评价是对风险单位的综合评价 （二）风险评价需要定量分析的结果 （三）风险评价离不开特定的国家和制度 （四）风险评价受到风险管理者态度的影响,二、影响风险评价的因素,1、人为因素 2、机械设备因素 3、物的因素 4、环境因素 5、管理因素,1、人为因素。主要是指判断失误、操作失误、违章指挥、精力不集中、疲劳及身体的缺陷等，而这些因素往往取决于个人的素质和心理状态。 2、机械设备因素。主要是指设备和装置的结构不良、强度不够、磨损、安全设备及防护器具的缺陷，以及这些设备和装置发生损失事故的条件等。 3、物的因素。主要是指有毒物、有害物、易燃物、易爆物等危险性物质，以及

3、这些物质的储运、运输和使用过程中，未按照有关管理规章制度进行操作和使用。 4、环境因素。主要是指所处环境中的色彩、照明、湿度、通风、噪声、震荡等因素，以及由于邻近的火灾、爆炸和有毒气体泄露等可能形成次生灾害的因素。 5、管理因素。主要是指安全规章制度和安全管理水平等。,促使风险评价的预期损失接近实际发生的现实损失，以减少风险事故评价的偏差，特别是对重大、恶性事故发生的风险评价对于保护风险管理单位及其附近人口的生命、财产安全具有重大意义。,三、风险评价的目标,eg：一般来说，公众聚集场所开业前，是要办理消防许可证的。,对此，许多国家都以立法的形式规定，风险评估是一些企业进行生产的前提条件。如果企

4、业没有安全生产管理部门出具的风险评价证明或者没有通过有关部门的安全生产管理评估，就无法投产运营。,公安部第107号令消防监督检查规定,第八条 公众聚集场所在投入使用、营业前，建设单位或者使用单位应当向场所所在地的县级以上人民政府公安机关消防机构申请消防安全检查，并提交相关材料。 第九条 对公众聚集场所投入使用、营业前进行消防安全检查，应当检查下列内容： （一）场所是否依法通过消防验收合格或者进行消防竣工验收备案抽查合格；依法进行消防竣工验收备案且没有进行备案抽查的场所是否符合消防技术标准； （二）消防安全管理制度、灭火和应急疏散预案是否制定； （三）自动消防系统操作人员是否持证上岗，员工是否经

5、过岗前消防安全培训； （四）消防设施、器材是否符合消防技术标准并完好有效； （五）疏散通道、安全出口和消防车通道是否畅通； （六）室内装修装饰材料是否符合消防技术标准。,（一）整体性原则 （二）统一性原则 （三）客观性原则 （四）可操作性原则,四、风险评价的原则,为了更加准确地评价风险，风险管理理论引入了评价损失程度的几个重要标准，即正常期望损失、可能的最大损失、最大可能损失。显然运用这些标准进行风险评价时，是以风险衡量的结果为依据的。,第二节 风险评价的标准,（一）正常期望损失是指风险管理单位在正常的风险防范措施下遭受损失的期望值。（为风险管理单位提供了评价损失程度最低值的依据。） eg：某

6、一建筑物在私人、公共消防设施都能够正常启动的条件下，遭受损失的期望值。 （二）可能的最大损失是指风险管理单位在某些风险防范措施出现故障的情况下，可能遭受的最大损失。（可以矫正风险管理人员未曾遇见的风险因素而带来的损失。 eg：某一建筑物在消防系统出现故障（如自动喷水枪故障）的情况下，遭受的最大可能损失。 （三）最大可能损失是指风险管理单位在最不利的条件下，可能遭受的最大损失额。（评价损失造成最坏影响的依据） eg：某一建筑物在所有的私人和公共消防设备都不起作用的情况下，可能遭受的最大损失。在这种情况下，大伙可能把一切可燃物烧光，直到遇到防火墙或者消防队赶到现场扑灭大火为止。,一、风险评价的几个

7、标准,（一）财产的物质特性和财产对损害的承受力 （二）损失评价的主观性 （三）损失评价的规模 （四）损失的管理成本 年度正常损失 年度正常损失=年损失频数每次平均损失额 年度最大可能损失 年度可能的最大损失,二、确定风险评价标准需要考虑的因素,第三节 风险评价的方法,一、风险度评价法 二、检查表评价法 三、优良可劣评价法 四、单项评价法 五、直方图评价法 六、矩阵评价法,一、风险度评价法 是对风险事故造成损失的频率或者损害的严重程度进行综合评估。风险度评价可以分为风险事故发生频率评价和风险事故造成损害程度的评价。,风险度评价法也叫作业条件危险性评价法（LEC），是对人们在具有潜在危险性环境中作

8、业时的危险性半定量评价方法。首先将作业条件的危险性作为因变量（D），将事故或危险事件发生的可能性（L）、人们暴露于危险环境的频率（E）、一旦发生事故会造成的损失后果（C）作为自变量，采取半定量计值法，给三个自变量分别确定分值，再以三个变量的乘积评价风险的大小： D = LEC D：风险度 L：事故或危险事件发生的可能性 E：人员暴露于危险环境的频率 C：发生事故可能产生的损失后果,D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。,事故发生的可能性（L）,当用概率表示时，绝对不可能的事件发生概率为

9、0，而必然发生的事件的概率为1。 但在做系统安全考虑时，绝对不发生事故是不可能的，所以人为地将“发生事故可能性极小”的分数定为0.1，而必然要发生事故的分数值定为10，介于两者之间的按照下表参考取值：,人员暴露于危险环境的频率（E）,人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的按照下表参考取值：,发生事故可能造成的后果（C）,由于事故造成人身伤害变化范围很大，所以规定分数值为1-100，把需要救护的轻微伤害规定分数为1，把造成多人死亡的可能性分数规定为100，介于两者之间的按照下表参考取值：,危险性（

10、D）分级依据,根据经验，风险性分值在20以下被认为低危险的；如果危险性分值在70-160之间；那就有显著危险性，需要及时整改，如果危险性分值在160-320之间；那就是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；如果危险性分值在320以上表示环境非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。,危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应及时根据实际情况予以修正。,某涤纶化纤厂在生产短丝过程中有一道组件清洗工序，洗涤剂为三甘醇，属四级可燃液体，如加热至沸点时，其蒸汽爆炸极限范围为0.99.2%，属一级可燃蒸汽。而组件清洗时，需将三甘醇加热后使用，致使三甘醇蒸汽容易扩散的空

11、间。评价这一操作的危险度。,LEC法应用举例,事故发生的可能性（）：如室内通风设备不良，具有一定的潜在危险，属“可能，但不经常”，其分数值3。 暴露于危险环境的频繁程度（）：清洗人员每天在此环境中工作，取E6。 发生事故产生的后果（）：如果发生燃烧爆炸事故，后果将是非常严重的，可能造成人员的伤亡，取15。,270处于160320之间，危险等级属“高度危险、需立即整改的范畴。,DLEC3615270,引用举例一,【危害辨识】： 绞车过卷阀防碰天车挡杆未安装，防碰装置失效，容易发生上顶下砸事故，造成人身伤害事故。,严 重 性：C = 40（一旦防碰天车失效，导致上顶下砸，极可能造成数人伤亡）,可

12、能 性：L = 1（钻井行业近年来上顶下砸事故，大约每10年左右发生一次）,风 险 度：D = L E C = 11040 = 400,风险评级：一级，极度危险，不能继续作业,风险评价： 暴露频次：E = 10（井口操作人员多人次长期暴露在危险区域）,【事故警示】： 某钻井队起钻作业，游车超过安全高度，防碰天车过卷阀挡杆未,安装，致使游车顶天车，大绳拔断，悬吊系统砸在转盘上，1员工被拉断的大绳缠住左腿后带入滚筒，致颅骨开放性骨折，当场死亡。,【相关标准】: 钻井队安全检查规定：“防碰天车位置调整在过圈阀起作用时天车与游车大于等于5m，紧固螺丝齐全；动作时1秒内将滚筒刹死，定期检查活动（冬季要求

13、半小时活动一次，并有记录）”。 【治理建议】： 1.起钻前要上提游车，检查调试防碰天车； 2.关键要害部位落实到人头并定期检查，保证控制灵敏； 3.冬季施工中每半小时检查1次控制系统，并采取防冻措施，防止气路冻结； 4.防碰天车故障必须及时整改，否则不能继续作业。,引用举例二,【危害辨识】：节流管汇处的排水沟有致人滑落伤害的危险。,风险评价： 暴露频次：E=10（岗位员工在交接班检查、日常巡查及井控演习中，至少每天接近排水沟2次以上，危害持续暴露） 严 重 性：C=3（失足跌入排水沟往往可能造成腿部骨折，或者头部磕碰在金属物件上造成其他伤害） 可 能 性：L=3（某钻井企业近10年来因排水沟防

14、护不到位，造成伤害事故/事件大约4起） 风 险 度：D=LEC=3103=90 风险评级：二级，显著危险，需要整改,2011年3月15日，某录井队员工李某在1号循环罐边冲洗砂样后起身时，右脚滑入循环罐边的排水沟，导致右腿髌骨错位。 2005年6月28日，某钻井队泥浆工杨某井场后场搬运化工过程中，当跨越一条宽30cm、深10cm的排水沟时，右脚不慎滑入排水沟，仰面倒地，造成右小腿胫骨、腓骨骨折。,【事故警示】,风险控制：（优选“消除”，次选“隔离” ）,推荐做法一： 二开前在节流管汇处排水沟内铺设废旧螺纹管或表套护丝，其上淹埋。,推荐做法二： 现场排水沟过人处铺设踏板，周围设立警示牌。,二、检查

15、表评价法 根据安全检查表，将检查对象按照一定的标准给出分数，对于重要的项目确定较高的分值，对于次要的项目确定较低的分值，再按照每一检查项目的实际情况评定一个分数，每一检查对象必须满足相应的条件时，才能得到这一项目的满分。当不满足条件时，按一定的标准将得到低于满分的评定分，所有项目评定分的总和不超过100分，由此，就可以根据被调查风险单位的得分，评价风险因素的风险度和风险等级。,例如，在制定安全检查表时，把检查对象按重要程度给出一定分数，如工厂选址8.5分，平面布置2分，建筑物8.3分，原材料20分，工艺流程10.6分，单元装置和贮运4.4分，操作7分，设备30.7分，防灾措施8.5分，总计10

16、0分。每一检查对象须满足相应条件才能得到这一项目的满分，当条件不满足时，按一定标准将得到一个低于满分的评定分，所有项目评定分的总计将不超过100分。因此，可根据评定的部分评价风险的程度。,例子,日本大正海上火灾保险株式会社防火检查表部分项目,这种评价方法是从企业特点出发，根据企业过去的经验和对现状的分析判断，对人为因素、机械设备因素、物的因素、环境因素和管理因素列出全面的检查项目，并将每一检查项目分成优、良、可、劣四等，评价时由风险管理人员和操作人员共同进行。对评价结果为可、劣的项目，一定要迅速采取相应的措施加以控制。 以上两种方法都是通过观察和分析，借助于经验和判断能力进行评价的方法。这些方

17、法适用于风险不特别严重，或者事故发生后不会产生严重后果的情况。,三、优良可劣评价法,英国化工协会制定的企业安全活动评价标准中的部分项目,例子,四、单项评价法 是指风险管理单位列举各项符合标准的项目，凡是具备有一项或者一项以上的项目符合标准者，就评价为风险管理的重点。单项评价法的风险管理设计比较难，管理比较简单，容易突出风险管理的重点。,五、直方图评价法 直方图是频数直方图的简称。它是用一系列宽度相等、高度不等的长方形表示数据的图。长方形的宽度表示数据范围的间隔，长方形的高度表示在给定间隔内的数据数。 通过直方图形象直观地反映数据分布的特征，观察和分析风险的概率分布。当人们研究了数据波动状况之后

18、，就能掌握过程的状况，从而确定在什么地方集中力量进行改进工作。,（一）建立直方图的步骤,收集数据（作直方图数据一般应大于50个）。,确定数据的极差（R = X max X min）。,确定组距（h = R k，一般取测量单位的整倍数）。,组数 k 选用表,画直方图。在直方图上应标注出公差范围（T）、样本大小（n）、样本平均值（ ）、样本标准偏差值（s）和 、公差中心 M 的位置等。,确定各组的界限值（界限值单位应取最小测量单位的1 / 2）。,编制频数分布表（统计各组数据的频数 f ）。,按数据值比例画横坐标。,按数据值比例画纵坐标。,实例,某厂产品的重量规范要求为1000 （g）。,0,0.

19、50,收集数据,注：表中数据是实测数据减去1000g的简化值。,n=100,确定数据的极差,R = X max X min 48147（cg）,确定组距（取组数k10）,h R k 4710 4.7 5（cg）,确定各组的界限值（界限值单位应取最小测量单位的1 / 2 ，即1 20.5）,第一组下限值：最小值0.5，即10.50.5； 第一组上限值：第一组下限值组距，即0.555.5； 第二组下限值：等于第一组上限值，即5.5； 第二组上限值：第二组下限值组距，即5.5510.5； 第三组以后，依此类推出各组的界限值：15.5，20.5，25.5，30.5，35.5，40.5，45.5，50.

20、5。,编制频数分布表,6. 7. 8. ,（二）直方图的类型,（三）直方图风险评价的方法,（四）直方图评价法的优缺点 优点： 通过观察直方图分布状态，以及将其与公差标准相比较，可以评价风险因素是否存在风险隐患和异常状态，便于风险管理者采取必要的措施，将风险隐患和异常状态消除在萌芽状态。风险单位分布的界限偏离规定的标准，风险也就越大。 缺点： 这种做法只能提供风险单位所处风险的大致状况，但是无法提供存在风险隐患的原因。同时，直方图评价需要大量的有关风险单位的统计数据，这些数据的真实性影响风险评价效果。,六、矩阵图评价法 利用多维思考去逐步明确问题的方法，从围绕某个风险问题的各自关系中找出相关风险

21、因素组成矩阵的行和列，根据行列关系，确定关键风险因素结合点的方法。,（一）矩阵图评价法的使用,从问题的各种关系中找出成对要素L1，L2 ，Li ，Ln和R1，R2 ，Ri ，Rn用数学上矩阵的形式排成行和列，在其交点上标出L和R各因素之间的相互关系，从中确定关键点的方法。 eg：在分析质量问题的原因、整理顾客要求、分解质量目标时，将问题、顾客需求、质量目标（设为L）放在矩阵图的左边，将问题的原因、顾客需求转化来的质量目标或针对质量目标提出的质量措施（设为R）列在矩阵图的上方，用不同的符号表示它们之间关系的强弱。 通常用表示关系密切，表示有关系，表示可能有关系。 通过在交点处给出行与列对应要素的

22、关系及关系程度，可以从二元关系中探讨问题所在和问题的形态，并得到解决问题的设想。,寻找解决问题的手段时，若目的（或结果）能够展开为一元手段（或原因），则可用树图法，若有两种以上的目的（或结果），则其展开用矩阵图较为合适。,矩阵图的概念图,（二）矩阵图的类型,按矩阵图的型式可将矩阵图分为L型、T型、X型和Y型四种。,L型矩阵图,T型矩阵图,X型矩阵图,Y型矩阵图,矩阵图的类型： L型矩阵图：最基本的矩阵图，由A类因素B类因素二元配置组成的矩阵图。适用于把若干目的和为了实现这些目的的手段，或若干个结果及其原因之间的关联。 T型矩阵图：由C类因素B类因素组成的L型矩阵图和由C类因素和A类因素组成的L

23、型矩阵图组合在一起的矩阵图。 Y型矩阵图：由A类因素和B类因素、B类因素和C类因素、C类因素和A类因素组成三个L型矩阵图。 X型矩阵图：由A类因素和C类因素、C类因素和B类因素、B类因素和D类因素、 D类因素和A类因素的L型矩阵图组合在一起的矩阵图。,矩阵图的主要用途,确定系统产品开发、改进的着眼点； 产品的质量展开以及其他展开，被广泛应用于质量机能展开（QFD）之中，系统核实产品的质量与各项操作乃至管理活动的关系，便于全面地对工作质量进行管理； 发现制造过程不良品的原因； 了解市场与产品的关联性分析，制定市场产品发展战略； 明确一系列项目与相关技术之间的关系； 探讨现有材料、元器件、技术的应

24、用新领域；,（三）制作矩阵图的步骤 1、列举出影响风险事故发生的各类风险因素。 2、确定风险因素的对应关系，找出具有对应关系的风险因素。 3、根据成对风险因素的个数，确定合适的矩阵图类型，将具有对应关系的风险因素排列成行和列，将共同的风险因素放在矩阵图的中间位置。 4、在成对风险因素交点表示其重要程度，一般用符号表示风险因素之间相互关系的重要程度 5、针对主要风险因素采取必要的对策、措施，并制作对策表。,矩阵图应用实例,【例】调查不合格品原因：印刷封面，因经常脏污报废太多。 按照脏污的不同种类，将检验数据分类，做成排列图。 注意将脏污的现象（如：异色点、黑点污染等）和脏污原因（如：油、锈、垃圾

25、等）区别开来。 用矩阵图表示它们之间的关系。 T型矩阵图：现象原因工序。 以该矩阵图为中心，进行反复讨论，考虑对策，制定对策一览表。,常用的矩阵图型（举例说明）,性能,原因,表示有关系（或弱相关）,表示有强相关（或密切相关）关系；,性能原因分析矩阵图,主要问题是“功率大”、“转速低”，主要原因是“定子性能差”。进一步分析定子性能差的影响因素，通过试验，找到解决办法。,（1） L型矩阵图 某电扇厂QC小组对吊扇输入功率高、效率低的问题，使用L型矩阵图。,（2） T 型矩阵图,分析家用小吸尘器震动不良用T型矩阵图,根据矩阵图分析，造成“震动”的零部件中，主要是“电机不合格”和“风扇不合格”二项；在

26、工序方面，主要是“平衡检查”和“性能检查”二道工序；结合具体影响震动的因素分析，则“平衡量”、“设备精度”和“检查能力”，均对主要零件问题和主要工序问题产生影响。所以要解决紧固设备、平衡机和震动检查装置的能力与精度问题。,（3）Y 型矩阵图,（四）矩阵图评价法的优缺点 1.矩阵图评价法的优点 矩阵图评价法是采用多维思考方式评价风险因素的一种比较有效的风险管理方法，可以对导致风险事故发生的各种风险因素有一个大致的评价，可以分辨出主要风险因素、次要风险因素和可疑风险要素。这样评价具有简单明了的特点，并未风险决策管理提供了可靠的依据。 2.矩阵图法的缺点 （1）风险管理者对风险因素重要性的认识具有主

27、观性。因此要完全真实地反映风险因素状况，具有一定的困难。但是，如果能够得到多数有经验者的一致意见，可以在短时间内得到由长期经验证明的满意结果。 （2）风险管理者获得相关的数据资料比较困难，这也就在一定程度上影响了矩阵图风险评价的准确性。,矩阵图的作用：,当问题和所形成的现象错综复杂，与原因的对应关系难以判断，且难以取得相应数据的情况下，根据大家的经验，应用矩阵图进行整理分析，可理清关系，抓住解决问题的关键。,美国达信风险评价主要工作程序,1、收集被评价装置、系统的信息和资料 在开展达信风险评价之前，需要被评价装置、系统所在单位提供2套资料，即一般资料和专业资料。,一般资料主要有9方面的内容：

28、(1)被评装置、系统的资产重置价值。 应具体到每个工艺装置、系统的细节，例如原值，经检修或改造后资产价值，以及折旧等。其目的是为了估算最大事故损失和考虑降低风险时的优先顺序。 (2)有关的营业收入和成本的资料。 大体上需准备评价期间2年的被评装置、系统所在单位的毛利润值和预测值(即总营业收入减去可变成本)，以及每一套被评装置、系统的销售收入和评价期间当年的固定运营成本和可变运营成本。 (3)评价期过去10年间因事故原因装置、系统财产损坏的损失记录。 (4)被评装置、系统的员工组织结构网络图(包括总人数)。 (5)一份现场整体平面布置图和一份标明现场消防供水系统的现场平面分布图。 (6)一份详细

29、介绍现场工艺操作过程的情况资料(即工艺流程说明)。,专业资料主要有6方面的内容（被评价装置、系统各提供一套）： 简易工艺流程图，须标明：艺压力、温度和关键的远距离遥控操作隔离阀。 工艺装置、系统位置图和设备清单。 工艺管道和仪表示意图(即PI图)。 工艺装置、系统烃类液体存量体积计算。 工艺操作手册、事故应急处理程序和操作许可单。 现场填写若干调查表，例如装置评估要素表、装置详细情况表、主要危险物质数据表、主要运转机器表等。 被评价装置、系统及所存在毒物的原始资料的准确性和完整性，对风险评价结果的真实性有很大影响。因此，这是风险评价的最基础工作，务必要加以重视。,2、现场调查和评估 风险评价人员赴被评价装置、系统，按事先议定的评价日程表，以及检查表目录，对现场的工艺设备、消防安全设施及安全生产工况进行调查和评估。 被评价装置、系统除要准备好PFD、PID、设备一览表、安全操作规程或手册、安全作业票证等有关现场资料外，还要派出工艺、设备、安全、消防等专业人员现场陪同检查，一是了解风险评价全过程，评价人员有疑问可随时解答，有建议可随时听取；二是为现场调查、评估引导开路；三是保障评价人员的现场人身安全和对现场安全生产负责。,3、等级评定、数据处理和风险排