第九章+一般均衡和福利经济学.ppt

1、1,第九章 一般均衡与福利经济学,第一节 一般均衡理论,第二节 福利经济学,2,第一节 一般均衡理论,到目前为止，我们所讨论的理论均属于局部均衡的范畴，它研究是的单个市场；其方法是把所考虑的某个市场从相互联系的全体市场中取出来单独加以研究。所得结论是，该市场的需求和供给曲线共同决定了市场的均衡价格和均衡数量。 将局部均衡分析发展为一般均衡分析，即要将所有相互联系的各个市场看成一个整体加以研究。在一般均衡分析中，每一商品的价格不仅取决于该商品本身的需求和供给，而且取决于所有其他商品的需求和供给。当整个经济的价格体系恰好使所有商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。,瓦尔拉斯在1874年纯粹政治经

2、济学要义一书中建立一般均衡理论体系。,3,一、局部均衡和一般均衡,局部均衡是就单个市场或部分市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析。它假定某种产品或要素的均衡价格和数量仅取决于本身的供求状况，不受其他产品或要素供求的影响。 一般均衡是就一个经济社会中的所有市场的供求与价格之间的关系和均衡状态进行分析。,4,洛桑学派创始人 瓦尔拉斯,模型的基本假定,整个经济中有r种商品和n-r种要素，价格和数量分别为Q和P 所有居民既是商品的需求者又是要素的供给者，偏好既定 所有厂商既是要素的需求者又是商品的供给者，生产规模既定 完全竞争的市场结构,5,商品需求和要素供给,Qd1 = Qd1（P1 , P

3、2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qd2 = Qd2（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qdr = Qdr（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）,Qs（r+1） = Qs（r+1）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qs（r+2） = Qs（r+2）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qsn = Qsn（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）,商品需求方程,要素供给方程,6,商品供给和要素需求,Qs1 = Qs1（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qs2 = Qs2（P1 , P2 ,Pr；

4、Pr+1,Pr+2,Pn） Qsr = Qsr（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）,Qd（r+1） = Qd（r+1）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qd（r+2） = Qd（r+2）（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn） Qdn = Qdn（P1 , P2 ,Pr；Pr+1,Pr+2,Pn）,商品供给方程,要素需求方程,7,一般均衡,经济体系的一般均衡条件,Qdi（P1 , P2 ,Pn） = Qsi（P1 , P2 ,Pn）,一般均衡的存在性 一般均衡的调整过程,8,是否存在一组均衡价格，在该价格体系上，所有商品的供求均相等，这就是一般均

5、衡的存在性问题。 瓦尔拉斯证明一般均衡的存在性： 在n个价格中，有一个可以作为一般等价物来衡量其他商品的价格，如令P1=1，于是其它商品价格就是他们各自与第一种商品相交换的比例，则均衡条件中的变量为n-1个 ，独立方程也是n-1个 ，方程组可以求解。,二、一般均衡的存在性,9,实际的经济体系是否会达到一般均衡状态？ 瓦尔拉斯设计出“退约的调整过程”，来解释均衡价格的实现及其过程。 “退约的调整过程”就是模拟市场实际发生的交换行为，通过反复试错，最终达到均衡价格。,三、一般均衡的“试探过程”,10,第二节 福利经济学,一、福利经济学概述,二、完全竞争市场能够实现资源配置的帕累托最优,四、效率与平

6、等,三、社会福利函数,11,一、福利经济学概述,1、福利经济学 是在一定的社会价值判断标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系，特别是市场经济体系的资源配置与福利关系，以及与此有关的各种政策问题。即研究资源的最优配置。 这里社会价值判断标准是：社会福利最大化。 从产品（服务）的消费中得到的满足与快乐叫做福利，能用货币衡量的满足与快乐叫做经济福利。这里仅分析经济福利。,12,福利经济学的思想渊源 是功利主义，即人的本性是追求幸福，人的行为是趋利避害。 福利经济学的经济理论基础 是边际效用论，效用构成福利的内容和核心，社会总福利水平最大化也就成为福利经济学研究的主题。 福利经济学的先驱

7、是霍布森，他认为应以社会福利研究作为经济学新方向。,13,庇古(Alfred Pigou)被称作福利经济学之父。 庇古建立了完整的福利经济学体系。 庇古提出了检验经济福利的标准： 一是国民收入的大小（效率标准）。 欲使既定资源总量下实现国民收入的极大化，就必须使资源在各部门之间的配置达到最优。 二是收入分配状况（公平标准）。 在不减少国民收入的条件下，使财富从富者转移给贫者，将增加经济福利。,14,新福利经济学：庇古以后的福利经济学。 新福利经济学是20世纪30年代左右发展起来的，采用了序数效用论。 新福利经济学主要内容：以帕累托最优理论为基础的最优条件论（撇开收入分配，只讨论资源最优配置）、

8、补偿原理和社会福利函数论（结合收入分配，讨论资源最优配置）。 本章主要介绍新福利经济学。,15,帕累托标准：如果至少有一个人认为A（资源配置状态）优于B，而没有人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优于B。,帕累托改进：如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状态变好，而没有人的状态变坏，则认为这种资源配置状态的改变是“好”的；否则认为是坏的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。简言之，资源配置状态的改变至少会增加一个人的利益。,2、判定经济效率的标准,16,帕累托最优状态：如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进均不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使

9、至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则这种资源配置状态为帕累托最优状态。简言之，资源配置状态的改变至少会损害一个人的利益。,帕累托最优状态又称做经济效率。满足帕累托最优状态的资源配置就具有经济效率，也就是社会福利最大。,17,状态改变,谁优？,至少一人（如甲）认为A优于B，没有人认为A劣于B，则A优于B。,既定状态,改变后的状态,状态,状态,如果至少一人（如甲）认为e优于e，没有人认为e劣于e，则e存在帕累托改进。,18,二、完全竞争市场能够实现资源配置的帕累托最优,（一）交换的帕累托最优条件,（二）生产的帕累托最优条件,（三）交换和生产的帕累托最优条件,（四）一般均衡与帕累托最优

10、状态,19,e,c,b,a,d,g,f,h,埃奇渥斯盒状图：长、宽和原点分析,盒中任一点都表示两种产品在两个消费者之间的分配状态。 如h点。 在埃奇渥斯盒中的全部可能的产品分配状态中，哪些是帕累托最优状态呢？,（一）交换的帕累托最优条件,20,在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在两条无差异曲线的交点(a)上，则它就不是帕累托最优状态，总存在帕累托改进的余地，即使一个人的状况变好而没有人的状况变坏。,在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在两条无差异曲线的切点(c、b、e)上，则它就是帕累托最优状态，称之为交换的帕累托最优状态，这时任何改变都不能使至少一个人的状况变好而没有人的状

11、况变坏。,21,所有无差异曲线的切点的轨迹构成的曲线VV叫交换的契约曲线。它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配(即帕累托最优状态)的集合。,交换的契约曲线上两个消费者的福利分配具有不同情况。例如c、d、e,交换帕累托最优条件：要使两种商品X和Y在两个消费者A和B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于这两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等。用公式表示：,22,e ,c ,b ,a ,d ,g ,f ,h,（二）生产的帕累托最优条件,23,生产的契约曲线表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配(即帕累托最优状态)的集合。,生产的契约曲线上两个生产者的福利分配具有不同情况。c、b

12、、e,生产帕累托最优条件是对两个生产者C和D来说，两种要素L和K的边际技术替代率相等，即,24,1、假定,两个消费者A和B，他们在两种产品X和Y之间进行选择； 两个生产者C和D，他们在两种要素L和K之间进行选择以生产X和Y； C生产X，D生产Y； 消费者的效用函数即无差异曲线和生产者的生产函数等产量曲线为给定不变。,（三）交换和生产的帕累托最优条件,25,2、生产可能性曲线,（1）由生产契约曲线到生产可能性曲线,生产契约曲线qq上的每一点既表示两种投入在两个生产者之间的分配为最优，又表示一定量投入要素在最优配置时所能生产的一对最优的产出。,生产可能性曲线pp：既定资源下最优产出量集合的几何表示

13、。也称为产品转换曲线。,26,e ,c ,b ,a ,27,（2）生产可能性曲线特点,向右下方倾斜,凸向右上方,MRTXY是PP的斜率的绝对值。,MRTXY是递增的。其原因是要素的边际报酬是递减的。,28,（3）生产可能性区域和生产无效率区域,曲线PP将产品空间分成三个区域。,PP曲线上每一点均表示在现有资源和技术条件下整个经济所能达到的最大产出组合。,（4）生产可能性曲线的移动,29,B,3、生产和交换的帕累托最优,在生产可能性曲线PP任取一点B点， B点满足生产帕累托最优条件。,B点表示一对产出的最优组合,30,如果MRTXY MRSXY，存在帕累托改进。,（1） MRTXY=2：减少1单

14、位X产量，可增加2单位Y的产量，生产仍是帕累托最优状态； MRSXY=1：消费者愿通过减少1单位X的消费来增加1单位Y的消费，而效用水平不变。 多增加的两单位Y中拿出1单位给消费者即可维持消费者的效用不变，另一单位Y代表总效用即社会福利净增加，即存在着帕累托改进，没达到交换和生产的帕累托最优。 （2） 应增加X商品的生产，使 MRTXY=MRSXY。,31,生产和交换的帕累托最优条件： MRTXY= MRSXY 即交换的契约曲线上，某点的边际替代率与生产可能性曲线上，点的边际转换率相等，则该点满足生产和交换的帕累托最优条件。,32,（四）一般均衡与帕累托最优状态,上述帕累托最优条件的讨论，实际

15、上也是一般均衡理论的另一种说明。因为，当实现了交换和生产的帕累托最优时，说明整个经济处于一种均衡状态，由于是从全社会角度来讨论的，所以也就是一般均衡。 经济学的基本结论：任何完全竞争的均衡都是帕累托最优状态，或者说，任意帕累托最优状态可由一套均衡价格来实现。,33,1、一般均衡,（1）交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率对所有的消费者均相等。 （2）生产的最优条件 任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者均相等。 （3）生产和交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。 上述三个条件均满足时，整个经济达到了一般均衡，实现了帕累托最优状态。,34,2、完全竞争的均衡都是帕累

16、托最优状态,（1）产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态 消费者A和B的效用最大化条件是： （2）要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态 生产者C和D的利润最大化条件是： （3）商品的均衡价格实现了交换和生产的帕累托最优状态,在完全竞争市场上，同一种商品的价格对所有消费者来说都是相同的。,35,设成本函数,取全微分有,即,因此,36,补偿原理（略 ）,帕累托最优状态条件的讨论，把影响社会福利的收入分配因素抽象掉。 新福利经济学家提出了“补偿原理”、“社会福利函数”等理论，来说明最大福利和收入再分配的关系。 补偿原理基本论点：,37,实际补偿，即提高租税政策，从受益人那里取走，然后补偿给受损

17、人。如果一项政策的效应使任何人都不受损而增加国民收入，就是福利的增加。 虚拟补偿，是指只要受益者增加的收益与受损者蒙受的损失相比，前者大于后者，就表明了国民收入的增加，即社会福利的增加。,38,三、社会福利函数,1、效用可能性曲线和效用可能性边界,2、社会福利函数和社会福利最大化,3、阿罗不可能性定理,4、关于公平的几种观点,39,效用可能性曲线 （1）推导： 过生产可能性曲线上任意一点 B，构造一个消费的埃奇涅斯盒状 图，该盒状图契约线上有一点e， 在该点上两条相切的无差异曲线的 共同斜率恰好等于生产可能性曲线 上点B的斜率，而这两条相切的无 差异曲线分别代表着两个消费者A 和B的两个效用水

18、平。该效用水平 组合 可以看成是“最优” 效用水平组合。,B,40,这样一来，在生产可能性曲线和最优效用水平组合之间建立起了一种对应关系。给定生产可能性曲线上一点，可以得到一对最优效用水平组合。由于生产可能性曲线上的点有无穷多个，同时满足三个帕累托最优条件的最优效用组合也有无穷多个。 （2）概念： 消费者所有最优效用水平组合的集合。 （3）性质 向下方倾斜，表明在既定的资源和技术 条件下，增加一个人的效用，必须以减少 另一个人的效用为代价。但凹凸性不明。 （4） 分区 效用不可能区域 最优效用水平 无效率区域,41,E2,E1,E3,e2,e1,e3,(a)生产可能性曲线,(b)效用可能性曲线

19、 消费者所有最大效用水平组合的集合。,1、效用可能性曲线和效用可能性边界,42,W2,W3,W1,2、社会福利函数和社会福利最大化,T,效用可能性边界上每一点代表的社会福利的大小，更一般说，整个效用空间中每一点所代表的社会福利的相对大小，就是所谓的社会福利函数。,W=W(UA,UB)。该关系的几何表示为社会无差异曲线,43,最大社会福利在效用可能性曲线和社会无差异曲线的切点上达到，该点被称为“限制条件下的最大满足点”。 该点表达了特定收入分配状况下所决定的社会福利函数的最优的极大值的社会福利。 这时，A具有的效用水平为UAT，B具有的效用水平为UBT，意味着每个人的效用水平均达最高，换句话，收

20、入分配状况不同，A、B两人的X、Y产品的消费量就不同，效用水平就不同，而UAT、 UBT的效用组合只能由唯一的收入分配状况来决定。,44,3、阿罗不可能性定理,社会福利函数说明，只有一种分配状态才能实现社会福利最大化，在这种状态下，不仅资源配置最优，而且收入分配也公平。它以不同的个人形成统一的社会偏好（社会无差异曲线）为假定。如果这一假定成立，那么福利经济学的两大命题就可以统一的在一个理论模型中，社会福利最大化的实现就得到了明确的答案。但阿罗在1951年证明，统一的社会偏好不可能形成，这就是阿罗的不可能性定理。,45,阿罗意识到：所谓形成社会福利函数，就是在已知 社会所有成员的个人偏好次序的情

21、况下，通过一定的程 序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好 次序。阿罗用高深的数学证明： 在非独裁的情况下。不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,46,证明阿罗不可能性定理 （1）、假设条件 一个社会包括三个人，分别用1、2和3代表。 这三个人在三种社会状态a、b和c之间进行选择。 假定每一个人在各种社会状态上的偏好都是严格的。 每个人的偏好都具有传递性。 1、2和3的偏好次序分别为（a , b ,c)1 、 （b , c ,a)2 、 （c , a ,b)3。,47,（2）、证明过程 对a和b两种社会状态进行投票。投票结果为： （a , b)1、(b , a)2、（a

22、 , b)3 社会偏好次序是a , b 对c和b两种社会状态进行投票。投票结果为： （b, c)1、(b , c)2、（c, b)3 社会偏好次序是b , c 对c和a两种社会状态进行投票。投票结果为： （a, c)1、(c , a)2、（c, a)3 社会偏好次序是c , a 显而易见，投票产生的社会偏好次序和和偏好具有传递性的假定存在矛盾。,48,（3）结论 按照投票的大多数规则，不能得出合理的社会偏好次序，也就不存在社会福利函数。所以，在一般情况下，有阿罗的不可能性定理： 在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。,49,4、关于公平的几种观点,（1）平均主义的

23、公平观点 平均主义的公平观的实质是“均等”，即社会所有成员都得到等量的收入或商品，而且甚至于平均主义的公平分配又要求每个人的效用均等。 （2）罗尔斯主义的公平观 罗尔斯公平观的实质就是使境况最糟的人的效用最大化。 （3）功利主义的公平观 功利主义的公平观认为，不管产品或效用在社会成员之间如何分配，如何彼此消长，只要某种分配能使各社会成员的效用加总以后的总效用增加，这种分配就是公平的分配。,50,四、效率与平等,1、洛伦兹曲线与基尼系数,2、平等和效率的交替问题,51,1、洛伦兹曲线与基尼系数,为研究国民收入在国民之间的分配，美国统计学家洛伦兹提出了著名的洛伦兹曲线。考虑收入最低的任意百分比人口所得到的收入百分比，并将其对应关系描绘在图形上，即得到洛伦兹曲线。,图108 洛伦兹曲线,52,B,A,M,60,60,20,O,40,80,100,20,40,80,100,图108 洛伦兹曲线,D,H,L,洛伦兹曲线与450线之间的部分A叫做不平等面积，当收入分配达到完全不平等时，洛伦兹曲线成为折线，为完全不