21讲国际贸易.ppt

1、1,第21讲、国际贸易,经济学原理 CCER经济学双学位2008年秋季学期,卢锋教授,2,主要内容,绝对优势学说 比较优势理论 要素秉赋理论 新贸易理论 产品内分工概念 贸易政策争论 参考阅读资料：卢锋经济学原理（中国版）第28章。,3,昆山传奇,昆山是位于上海和苏州的一个县级市，户籍人口60万。 2004年GDP为570亿元；财政收入85.8亿元，地方预算收入31.5亿元；进出口总额238亿美元，出口130亿美元；城镇居民收入15000元左右；农村居民人均纯收入8000元左右。,4,班加罗尔传奇,印度南部Karnataka邦首府Bangalore等地软件和服务外包，是经济全球化时代的一个传奇

2、： 依托当代信息技术，发达国家大量服务提供过程的环节和活动转移到印度进行：如回复咨询呼叫服务、银行客户数据录入和申请审查、医生写处方、软件编程等等,5,经济现象背后的问题,为什么会发生国际贸易？ 什么因素决定贸易结构？ 为什么中国制造业和印度软件编程国际竞争力增长？ 如何理解贸易摩擦现象？,6,斯密绝对优势理论,提出劳动生产率高低决定财富，生产率又取决于“劳动分工”即生产活动专业化程度。 自由贸易观点：各国从事以较低成本生产的产品并通过交换获得利益，自由贸易构成有效配置资源一个手段。,7,绝对优势理论表述,“如一件东西在购买时所费代价比在家内生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个

3、精明的家长都知道的格言。 如果外国能以我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买”。,8,绝对优势与绝对成本,绝对优势（absolute advantage）表示生产成本绝对水平较低。由于假定劳动是生产率唯一源泉，绝对优势表示劳动成本较低。,9,大卫、李嘉图比较优势理论,如果某人在做鞋和缝衣上都有较高劳动生产率，能否分工？比较优势理论认为，劳动生产率相对差异也是分工来源： 如果张三比李四做鞋和缝衣生产率都高，但做鞋比李四高出1/5，缝衣则高出1/2，张三可以专司缝衣，李四专门做鞋。这样分工也能改进资源配置效率，并给双方带来利益。 张三

4、虽然同时在做鞋和缝衣享有绝对优势，但两人各有比较优势（comparative advantage）和比较劣势（comparative disadvantage）。,10,比较优势理论,“英国情形可能是生产布匹需要100人一年的劳动；而如果酿制葡萄酒则需要120人劳动一年时间。葡萄牙生产葡萄酒需要80人劳动一年，生产布匹却需要90人劳动一年。虽然葡萄牙布匹生产生产率也比较高，但是应当主要生产葡萄酒，并从英国进口布匹；英国应当出口布匹并进口葡萄酒”。,11,古典贸易理论局限,比较优势理论拓宽了互利分工和贸易适用范围。但受到劳动价值论理论影响，假设劳动是唯一投入，劳动成本和生产率差异是比较优势唯一来

5、源。,12,新古典理论基本思想,考虑劳动和资本两要素，解释更接近实际。瑞典赫克歇尔（Heckscher）和他学生俄林（Ohlin）作出开创性贡献，Heckscher-Ohlin model: H-O model。 基本思想：1）不同物品生产采用不同比例要素投入；2）不同国家要素秉赋和相对价格不同；3）各国在需要密集利用本国丰裕要素产品生产上有比较优势，在各有比较优势产品生产上专业化分工带来利益，通过贸易实现利益。,13,不同产品需要不同投入比例,X产品投入比例具有劳动密集型特点；Y具有资本密集型特点。,14,要素相对价格与产品相对价格差异,需求、技术相同情况下，要素结构差异导致两种产品相对价格

6、差异。,15,贸易和分工带来利益,B国劳动密集型的X产品比较便宜。假定X和Y边际产出不变、两种产品有固定替代率背景下，分工和贸易带来收益。,16,贸易和分工带来利益,17,新现象挑战贸易理论,发达国家之间的“北北贸易”发展， 欧共体内部贸易发展， 制造业内部贸易发展 与经典模型所预测不相符合,18,新现象挑战贸易理论,为集中研究要素比例和技术（生产率）对贸易影响，前面贸易理论假定：1）行业和企业没有规模经济。2）产品同质性。3）1、2点派生厂商数目无穷大和完全竞争市场结构。4）消费偏好和需求相同。 对发达国家之间贸易和制造业内部贸易，经济学家认为不能用比较优势解释，需要改变假设来寻求新解释。促

7、成行业内贸易理论出现。,19,克鲁格曼行业内贸易模型,假设：一，存在规模经济。二，产品差异性。三，不完全竞争市场结构。四，不同国家消费偏好和需求具有同一性，但产品种类（varieties of a product）增加提升福利。 排除要素结构解释贸易，提示两种新途径。一由偏好假设：如果不同国家互相进出口不同种类产品，能带来“交换利益”。二是规模经济：把不同产品分配到不同国家生产，能够得到规模经济的效率提升利益。,20,克鲁格曼对其理论自我总结,1）行业间（inter-industry）贸易（如制造品和粮食）反映比较优势。 2）行业内(intra-industry)贸易（制造品与制造品）不反映比

8、较优势。 3）行业内贸易模式不可预测。“偶然事件决定了贸易模式的细节“。行业间贸易模式可预测。 4）两类贸易相对重要性取决要素比率相似性。两国要素比率截然不同，则不会有行业内贸易，所有贸易建立在比较优势基础上。,21,行业内分工理论的意义,1）通过对规模经济作用的理论分析，把这一因素引入贸易理论，拓宽了对贸易理解； 2）通过引入外部规模经济概念，把马歇尔强调的区位、集聚因素，引入到对贸易相关现象的解释； 3）再次说明历史实践、经验事实、经济学理论之间的互动关系；,22,行业内分工理论的局限性,1）行业内贸易主要不是不同种类产品的国际分工和贸易，而是表现为工序（流程）分工相联系的零部件和组件贸易

9、。 2）行业内贸易并非与要素投入比例和相对价格差异无关，而是主要被比较优势理论解释的分工和贸易。 为更好解释当代国际分工贸易特点，可以提出产品内分工（intra-product specialization: IPS）理论假说。,23,汽车IPS案例：福特早期模式,The Detroit Institute of Arts展示了Diego Rivera表现20世纪30年代福特River Rouge 汽车厂生产过程的壁画。当时汽车生产在空间上高度集中或一体化：“矿石和煤炭原料从大湖附近矿山水运而来，然后通过热处理（heating）、仿形（modeling）、铣削（milling）、冲压（stam

10、ping）、焊接（welding）、抛光（buffing）、喷漆（painting）和总装（assembly）等上百道工艺，最终产出汽车”。 “在一端吃进焦炭和矿石，在另一端吐出轿车”。,24,当代汽车工序分工现象,日本当年汽车工序合作主要在国内，但是已经向海外特别是ASEAN发展供应商，出现国际IPS趋势。 美国欧洲汽车也逐步发展起国际工序分工：福特温莎发动机厂年产70万台；著名汽车厂商开始通过外包获得发动机。 全球汽车制造商内部完成价值比例不到三成，间接说明IPS的重要性。,25,早期计算机生产模式,60年代关键角色是IBM加上BUNCH（Burroughs; the Univac div

11、ision of Sperry Rand; NCR; Control Data Corporation; Honeywell）。 采用“垂直一体化（vertically integrated ）”生产方式：“独立进行各自研发、生产、流通、营销、销售和相关支持。企业有各自跨越不同部门的内部生产系统：从半导体（semi-conductors）到元部件（components）、计算机平台（computer platform）、辅件（peripherals）、系统软件和应用软件（system software and applications）”。,26,90年代计算机亚太生产链,1）美国微处理器、操

12、作系统等。凭借先导市场（lead market）地位确定全球标准。 2）日本供应memory chips（存储芯片）, flat-panel displays（平板显示器）, CD-ROMs等。 3）韩国是DRAMS（内寸条）最重要供应者，同时供应memory chips, flat-panel displays和monitors。 4）新加坡是hard disk drive的中心生产平台。 5）台湾供应元部件、辅件、OEM系统最为著名：motherboard, keyboards, power suppliers, mice, and monitors等。有“Krupps of the co

13、mputer wars”之称。,27,服务外包现象（1）,新加坡航空公司最近把客机免税商品销售托付给一家航空与轮船免税品经营公司（DFASS）； 柯达把它在中国各地8000多台彩色扩印设备维修服务转移给IBM与铁道部共建的“蓝色快车”； 雪佛来和奇瑞都曾把车型设计委托给外部设计厂商；联想与IBM签署价值2亿多美元合作协议从IBM购买为期五年的IT技术服务；,28,服务外包现象（2）,美国软件企业把价值几十亿美元软件生产流程分配给印度工程师完成，深圳服务公司承担香港银行大量数据输入和电话呼叫业务； 宝洁、英国石油公司把财务会计、人事管理等部门职能不同程度转移给埃森哲这类服务提供商。 这些十几年前

14、还难以想象的经济现象，共享一个流行度快速上升名词：服务外包。,29,当代服务外包行业分布特点,一、软件和计算机服务外包（ITOs）： 1）软件编程、调试等流程； 2）计算机系统集成（SI）； 3）计算机系统运营维护保障 4）数据中心托管； 5）网络设计、开发和管理； ,30,当代服务外包行业分布特点,二、商务流程外包（BPOs）： 1）数据输入； 2）呼叫中心； 3）人力资源管理； 4）财务会计管理； 5）物流管理； 6）产品研发 7）售后服务 ,31,当代产品内分工（Intra product specialization）,在过去约半个世纪发展出一种新的国际分工类型，根本特点在于分工基本单

15、位从“产品”深入到特定产品内部的“工序、环节、区段”，并拆分到不同地区甚至不同国家进行。 参阅资料：卢锋：“产品内分工：一个分析框架” CCER中文讨论稿2004005，2004年5月28日（可在CCER中心网站阅读下载）。卢锋“服务外包的经济学分析：产品内分工视角兼论我国承接国际服务外包问题”北大出版社2007年，部分内容可见CCER中文讨论稿2007011，2007年7月10日（可在CCER中心网站阅读下载）。,32,IPS的经济原理,从经济分析角度看，通过企业组织和管理方式改进实现的重大历史进步，根本在于能够实现成本节约或效率提高的“合目的性”。IPS发生基础有两条： 比较优势； 规模经

16、济；,33,比较优势与IPS,不同工序要素投入比例不同；把它们分配到不同要素相对价格国家进行，通过比较优势获得利益。 依据比较优势原理发展产品间分工，提升资源配置效率和国际经济联系，是标准贸易理论和推动历史时期经济国际化的重要内容。 传统比较优势分工，暗含了不同工序间要素投入比例相同的假定。IPS利用不同工序之间实际要素投入比例差异，因而获得更为细致、潜力更大的国际分工源泉。,34,软件生产Waterfall Model,35,规模经济与IPS,不同工序经济活动最佳规模不同，拆分开来在不同空间包括不同国家完成，有可能通过规模经济获得利益。 不进行IPS，也可以依据规模经济原理发展产品间分工。新

17、贸易理论用规模经济解释当代国际分工、特别是发达国家之间分工现象。 IPS利用不同工序之间可能存在的有效产量差别，因而获得更为细致、潜力更大的国际分工方法。,36,规模经济带来的利益,37,产品内分工决定因素,INT (IPS)i = F (DIVi, COMi, SCAi TPCi, TSCi)+ + + INT (IPS)i 表示“i”产品发生IPS的可能性和强度。 DIVi代表该产品生产工序时空分离可能性及其大小。 COMi 表示不同工序间投入品比例差异大小。 SCAi 表示不同工序间有效规模差异大小。 TPCi 表示中间产品单位价值运输成本高低。 TSCi 表示跨境经济活动发生的交易成本

18、。 符号表示该变量对IPS作用性质和方向。,38,产品内分工决定机制,39,当代IPS发展原因,1）技术进步和制度变动使TPCi和 TSCi大幅度下降，降低了协调生产过程的成本。 2）技术和产业变动带来更好满足IPS方程中的DIVi和 COMi 两方面条件的新产业部门（如电子行业）。 3）在IPS等原因推动下，经济较快增长和市场规模扩大，导致IPS进一步发展。 第一条尤其重要！,40,当代海运成本变动,由于改进海上运输技术（maritime technology），20世纪50年代以来干燥大宗物品（dry bulk commodities如煤炭、谷物和铁矿）等运费成本降低了65-70% 。 其它货物“一般海运”真实货币成本下降幅度较小。但由于包括集装箱普及等技术进步作用，跨洋运输时间周期大约下降了一半。,41,当代航空运输成本下降！,航空客运实际成本1985年比1937年下降约90%。,航空货运成本 （吨/公里 、1955-1996）,42,国际通讯成本下降,电话电报等近代通讯手段普及和成本大幅下降。1900年从纽约到主要欧洲首都电报每个字费用25美分，到1985年名义价格仍大体如此，但同期消费者物价指数上升12倍，1985年电报每字成本约为1990年