某建设股份有限公司筹资管理制度

1、 某建设股份有限公司筹资管理制度 xx有限公司融资管理制度第一章总则第一条为了规范公司的融资行为，降低资本成本，降低融资风险，提高资本效率，根据国家有关金融法律法规，结合公司的具体情况，制定本制度。第二条本制度所称融资包括股本融资和债务资本融资。股本融资由公司所有者投资，通过发行股票筹集。债务资本融资是指公司借入并到期偿还的资金，包括短期贷款、长期贷款、应付债券、长期应付款。第3条融资原则：(一)遵守国家法律、法规的原则；(二)统一融资的原则；(3)综合权衡和降低成本的原则；(四)适度负债，风险防范原则。1第四条公司财务部门负责资金筹集管理、工作协调和监督。工作分公司无权对外筹集资金，业务活动

2、所需的资金应向公司财务部门申请。第二章股权融资第五条股权融资分为吸收直接投资和发行股票两种方式(1)吸收直接投资是指公司以协议形式吸收其他企业和个人投资。的融资方式(二)发行股票筹集资金是指公司通过发行股票。的方式筹集资金第六条公司吸收直接投资的程序：(一)公司吸收直接投资必须经公司股东大会批准；(2)公司与投资者签订投资协议，约定投资金额、股份、投资日期、投资收益和风险分担等。；(三)公司财务部门负责监督募集资金的到位情况和实物资产的评估，并邀请具有证券从业资格的会计师事务所办理验资手续，公司将据此向投资者出具出资报告；(四)公司财务部门收到投资资金后，应及时建立股东名册；(5)公司财务部门

3、负责办理工商变更登记手续、修改章程。第七条出资额。公司不得吸收投资者已设定的担保权益和租赁资产所筹集的资本。在生产经营期间，除投资者依法转让外，不得以任何方式带走。第九条公司发行股票筹资程序：(一)公司必须经股东大会批准才能通过发行股票筹集资金，并起草发行新股的申请报告；(二)公司董事会向国务院或省人民政府授权的部门申请批准；(三)公司公告招股说明书、财务会计报表及附属明细表，与证券经营机构签订承销协议，定向招募时向新股认购人发布认购公告或通知；(四)认购股份和缴纳股款。(5)重组董事会、监事会，办理变更登记并向社会公告。第十条公司财务部门应建立股东名册，名册中应包括股东姓名或名称及住所，各股

4、东所持股份、股数、股东取得股份的日期。第三章债务资本融资第十一条公司财务部门负责债务资本。的融资第十二条公司债务融资审批权限：首席财务官批准限额：100万元(含100万元)总经理审批限额：500万元(含500万元)公司董事会的审批权限不得超过公司章程的相关规定，超过董事会审批权限的项目由股东大会审议。第十三条公司短期贷款融资程序：(1)财务部根据财务预算和预测确定公司所需的短期资金，并编制融资计划；(二)根据筹资规模，财务总监、总经理和董事将审核批准筹资计划；(3)财务部负责签订贷款合同，监督资金的使用情况。贷款合同包括借款人、贷款金额、利率、贷款期限、利息还款方式和本金、违约责任等。(4)双

5、方法定代表人或授权人签字。第十四条财务部应在短期贷款到位当日，根据贷款类别在短期融资登记簿上登记。的金额第15条资金使用。公司应按贷款计划使用资金，不得随意变更第十六条。财务部门应及时计提和支付贷款利息。第十七条财务部应建立资金台账，详细记录资金归集、申请和本息归还。的情况第十八条长期债务资本融资包括长期借款、发行公司债券、长期应付款。第十九条长期贷款必须编制长期贷款计划使用书，包括项目可行性研究报告、项目批复、公司批复文件、贷款金额、贷款时间、计划、还款期限、计划。等第二十条财务总监、总经理+董事会、股东大会根据其职权范围批准长期贷款计划。第二十一条财务部负责签订长期贷款合同，主要包括贷款类

6、型、用途、贷款金额、利率、贷款期限、利息还款方式及本金和资金来源、违约责任等。第二十二条长期贷款利息待遇按照企业会计制度实施办法。第二十三条发行公司债券的融资程序：(一)发行债券募集资金必须经股东大会决议；(二)公司向国务院证券管理部门申请，提交公司登记证、公司章程、公司债券募集办法、资产评估报告、验资报告等。；(三)公司制定公司债券募集办法，主要内容包括公司名称、债券总额、债券面值、债券利率、还本付息期限和方式、债券发行起止日期、公司净资产、已发行但尚未到期的债券总额、公司债券承销机构等。(四)公司与债券承销机构签订债券承销协议或承销合同。第二十四条公司发行的债券必须载明公司名称、债券票面金

7、额、利率、还款期限等事项，并由董事长签字、公司盖章。第二十五条公司债券发行价格可分为三种方式:贴现、溢价、平价，财务部门应采用直线法。合理分配债券贴现、溢价第二十六条公司应当为发行的债券设置公司债券存根簿，并记录。(一)发行记名债券的，公司债券存根簿应当记载债券持有人的姓氏、或者姓名和住所、债券持有人取得债券的日期和债券编号、债券总额、票面金额、利率、还本付息的期限和方式、债券发行日期。(2)公司发行无记名债券时，应在公司债券存根簿中登记债券总额、利率、还款期限和方式、发行日期和债券编号。的情况第二十七条财务部应在获得债券发行收入。之日将款项存入银行第二十八条财务部应指定专人保管债券持有人明细账，并定期检查。第二十九条按照债券合同的规定及时支付债券利息。第三十条债券的偿还和回购由财务部根据董事会授权办理。第三十一条公司未发行的债券必须由2+的专