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文档简介

1、 证券经纪公司稽核审计部负责人工作总结(1) 证券经纪公司审计部门负责人工作总结(xxxx专题讲座和十一届三中全会精神。不断要求政治上的进步，受党的派遣，在省级社会机构中参加民主党派干部的培训和学习，进一步加强共产党的领导。能量：今年，我成功通过了高级会计师的考核，获得了高级会计师资格。曾参加证券公司合规管理人员能力测试，但不幸未能通过测试。出席率：自觉遵守公司的劳动纪律，绝不无故旷工、迟到早退，严格执行公司要求、休假制度。成就：今年，在本部门员工的共同努力下，以下工作成功完成：个i 、常规工作合同协议审查。今年，公司总部相关部门与业务部的合同进行了审核。自8xxxx年7月起，要求销售部每月按

2、时填写销售部综合监督报告，并对各销售部的报告进行审核，及时指出报告中的错误和监督修改。同时，我们要求各业务部门在xxxx之初及时做好报告，因为有客户反映大量资金无法正常转入公司，我部多方查找原因，确认三方存管系统中“银行参数”设置不当不是银行系统。造成的建议相关部门修改银行参数，同时建议取消不适当的客户准入限制，减少潜在纠纷。i 、特殊工作的离任审计。射洪销售部总经理、黄经纬，南充业务部总经理、唐海，武侯销售部总经理、前卫销售部总经理，五通桥销售部总经理朱刚等。五位同志的离去。根据中国证监会证券公司董事资格条例、监事和高级管理人员”、公司人力资源管理制度和公司审计制度的有关规定，上述离任总经理

3、均进行了现场审计，销售部门按照离任审计的相关程序进行了民主评议、沟通交流审计意见、撰写离任审计报告，并按要求对上述同志进行了委派此外，对公司总部存管中心总经理万军同志离任的审计，不在监管要求必须审计的范围之内，只是作为对公司在本部门业务的审计，增加了审计文件xx，为广大网民提供了最实用的文件。审计覆盖面为2+以上在xxxx成立之初，他对公司的经纪人进行了一次特别审计。自xxxx以来，他参加了由北京万国法院教育技术公司组织的证券公司合规管理培训，受益匪浅。二、其他工作完成xxxx年度监管要求有很大变化、有许多新实施的法律法规。随着监管力度的显著加强，我觉得我肩上的担子特别重幸运的是，在我们部门所有同事和公司所有部门的配合下，在所有销售部门的全力支持下，审计工作在繁重的工作任务、紧张的时间和不增加人力。的情况下顺利完成该公司从未受到监管机构的批评公司分类监管也从“b”上升到“bbb”。级展望未来，任忠任重道远，我将继续努

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