天津2017年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题

1、.天津 2017 年基金从业资格：债券的久期和凸度模拟试题本卷共分为1 大题 50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。a防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全b促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益c计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格d防范、减少基金会计核算中的差错2.根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。a证券公司的资产管理产品b基金管理公司的专户理财产品c发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发

2、行的证券d上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3.公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。a票面价值b账面价值c清算价值d内在价值4.如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后 _日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。a5b 15c 30d 455. 债券和其他证券三大类，是按照 _来分类的。a证券发行主体的不同b是否在证券交易所挂牌上市交易c募集方式的不同d证券所代表权利性质的不同6. 首次公开发行股票的定价方式是 _。a询价方式b协商定价方式c上网竞价方式d市价折扣方式7. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在

3、_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。a信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定b信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定c未按规定履行信息披露文件备案、置备义务d年度报告的财务会计报告未经审计即予披露8. 基金销售监管中的公平原则要求 _。a公开监管机构全部业务活动内容b基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化.c市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利d监管部门对被监管对象给予公正待遇9. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。a以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平b申购期间对申购费用提供优惠政策c采取抽奖、回扣或者送实物、保

4、险、基金份额等方式销售基金d通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准10. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。a5000 万b 1 亿c 2 亿d 5 亿11. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。a机构证券b商业票据c金融证券d货币证券12. 下列基金市场参与主体中， _在整个基金的运作中起着核心作用。a基金投资人b基金管理人c基金托管人d基金监管机构13. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。a流通市场是发行市场的前提b发行价格受交易价格影响c发行市场是流通市场的延续d发行市场是流通市场的基础14. 基金托管人和基金份额

5、持有人权利义务关系的重要法律文件是_。a基金合同b基金代销协议c基金托管协议d基金招募说明书15. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。a主板市场b创业板市场c现货交易市场d中小企业板市场16. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。a10%b 30%c 50%d 60%17. 关于上市开放式基金(lof)的上市交易，下列说法错误的是_。.a基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请b基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值c买入上市开放式基金申报数量应当为100 份或其整数倍， 申报价格最小变动单位为0.001

6、元人民币d上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行18. 投资者参与认购开放式基金，投资者t 日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。at+1b t+2c t+3d t+419. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久， 甲公司所在地发生特大地震， 原拟建办公大楼的土地已经洼陷， 甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。a乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同b甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任c只有

7、经乙公司同意，甲公司才能解除合同d甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任20. 按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。a清算b结算c交收d结账21. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告， 及时发现并处理有关违规事件， 保证法规的有效执行， 这是基金销售监管中的（） 。a市场准入监管b日常持续监管c现场检查d非现场检查22. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。a股票b债券c开放式基金d封闭式基金23. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。a基

8、金资产总值b基金资产净值c基金公允价值d基金资产估值24. 关于基金管理人，下列认识错误的是_。a在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担b设立基金管理公司必须经国务院批准c基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责d基金管理人是基金的募集者和管理者25. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。.a主板市场b创业板市场c现货交易市场d中小企业板市场26.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。a0.5%b 1%c 1.5%d 2%二、多项选择题（共34 题，每题2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）27.根据中国证监会的有关规定，基金认(申 )购费率将按 _为基础收取。a

9、认 (申 )购份额b净认 (申 )购份额c认 (申 )购金额d净认 (申 )购金额28.对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。a人员推销b持续营销c营业推广d公共关系29.投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000 元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。a9900b 9901c 9990d 1000030. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。a债券持有期限b债券发行期限c利息转让期限d债券有效期限31. _可能导致交易型开放式指数基金(etf)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。a抽样复制b现金留存c完全复制d基金费用32.

10、 上市公司公积金的来源有 _。a股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金b依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金c股东大会决议后提取的任意公积金d公司经过若干年经营以后资产重估增值部分33. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。a经营风险.b管理水平风险c职业道德风险d合规风险34. 股票基金持股集中度是指 _。a前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重b前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重c前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重d前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重35. 基金产品风险等级应当至少包括_。a低风险等

11、级b中风险等级c无风险等级d高风险等级36. 下列关于国家股的说法，错误的是_。a国家股是国有股权的一个组成部分b国家股可由国务院授权投资的机构持有c国有股权原则上不可以转让d国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构37. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。a开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露b开放日的收益公告，应在当日进行披露c开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、 7 日年化收益率及月度平均收益率d开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7 日年化收益率， 以及节

12、假日后首个开放日的每万份基金净收益和7 日年化收益率38. 基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。a及时更新原有的客户记录b定期向客户提供有用的信息服务c对客户的财务情况、投资情况进行跟踪d针对市场变化及时提供新的服务和产品39. 根据证券投资基金法 ，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的 _以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10 日内聘请法定验资机构验资。a60%b 70%c 80%d 90%40. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服

13、务。a产品b费率c渠道d促销41. _是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成.交金额的一定比例向基金收取。a基金销售服务费；印花税b基金交易费；印花税c基金销售服务费；佣金d基金交易费；佣金42. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。a50%b 60%c 80%d 90%43. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为 _，通过者获得基金销售从业许可。a证券市场基础知识b证券投资基金c证券发行与承销d证券投资基金销售基础知识44. 下列属于我国基金交易费用的有_。a印花税b开户费c过户费d经手费45. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。a能有效地提高基金运作的透明度b有利于防止利益冲突与利益输送c在我国具有自愿性的特点d有利于提高证券市场的效率46. 份额净值保持在1 元人民币不变的是_。a股票基金b债券基金c混合基金d货币市场基金47. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。a封闭式基金和开放式基金b契约型基金和公司型基金c公募基金和私募基金d主动型基金和被动型基金48. 赎回主要原则包括 _。a“确定价”原则b“未知价”交易原则c“金额申购、份额赎回”原则d“份额申购、金额赎回”原则49