市政工程监理资料整理归档作业指导书(99页)（全面）

1、市政工程监理资料整理归档作业指导书(初稿)内蒙古万和工程项目管理有限责任公司前 言根据建设工程文件归档整理规范(GB/T50328-2001)规定,对于工程建设有关的 重要活动、记载工程建设主要过程与现状、具有保存价值的 各项载体的 文件,均应收集齐全,整理立卷后归档.归档文件必须完整、准确、系统,能够反映工程建设活动的 全过程.并须经过分类整理、按要求组成案卷.本文中所采用的 表式有些来自建设工程监理规范的 ABC表,还有些来自公司制定的 程序表式,均是在各项目部整理、编制监理资料时会使用的 表格,但由于各项目各有特点,填写的 内容也会不同,考虑到目前各项目部均配备计算机,办公自动化,因此可

2、以根据各自特点对表式进行调整或创新.依据我公司施工阶段监理资料整理归档管理办法(第三次修改),按照在工程中监理文件形成的 不同阶段或类型,保管期限见下表： 市政工程监理文件归档范围和保管期限表 表1序号归档文件记录清单编 号适用标准程序保存单位和保管期限建设单位监理单位城建档案馆1合同文件1.1建设工程监理中标通知书长期1.2建设工程委托监理合同长期2项目监理部的 组建2.1项目监理部机构表长期2.2员工花名册短期3施工准备阶段3.1工程图纸(变更)登记表短期3.2项目监理部内部图纸审查意见短期3.3图纸会审纪要长期3.4监理规划短期3.5第一次工地会议纪要及签到表短期3.6监理工作交底会议纪

3、要及签到表短期3.7工程基本概况短期3.8承包单位资质情况表短期3.9分包单位资质报审表短期3.10鉴证试验室评审表短期3.11建筑材料送试单(见证记录)短期序号归档文件记录清单编 号适用标准程序保存单位和保管期限建设单位监理单位城建档案馆3.12施工组织设计(方案 )报审表短期3.13工程进度 计划报验申请表短期3.14 施工测量放线报验申请表长期3.15施工现场质量管理检查记录长期3.16工程材料/构配件/设备报审表 长期3.17材料/构配件/半成品材质审阅登记表长期3.18施工机具、设备报验申请表短期3.19受控文件清单短期3.20记录清单短期3.21收、发文登记表短期4开工审批4.1工

4、程开工报审表长期5施工阶段5.1监理工作实施细则短期5.2安全监理方案 短期5.3旁站监理方案 短期5.4 报验申请表长期5.5隐蔽工程验收记录长期5.6隐蔽工程检查记录认定登记表长期5.7混凝土/砂浆试块试验报告审阅登记表长期5.8监理抽检/平行检查记录短期序号归档文件记录清单编 号适用标准程序保存单位和保管期限建设单位监理单位城建档案馆5.9旁站监理记录短期5.10监理工程师通知单长期5.11监理工程师通知回复单长期5.12施工监理会议纪要及签到表长期5.13不合格项处置记录长期5.14质量事故处理报告长期5.15工程暂停令长期5.16工程复工工报审表长期5.17工程临时延期申请表长期5.

5、18工程临时延期审批表长期5.19工程最终延期审批表长期5.20工程款支付申请表短期5.21工程款支付证书短期5.22费用索赔申请表长期5.23费用索赔审批表长期5.24工程变更单长期5.25监理月报长期6其他监理文件6.1监理日记短期6.2监理工作联系单短期6.3顾客财产清单短期序号归档文件记录清单编 号适用标准程序保存单位和保管期限建设单位监理单位城建档案馆6.4监理服务不合格项处置记录短期6.5不合格因素处置记录短期6.6潜在不合格处置记录短期6.7公司质量目标考核表短期6.8监理工作阶段性报告短期7竣工验收7.1监理工作总结长期7.2工程竣工报验单长期7.3工程质量评估报告长期7.4

6、监理业务手册短期7.5竣工移交证明长期7.6工程竣工决算审核意见书说明: 1.表内标注“”的 文件为监理单位需要向建设单位及城建馆档案提供的 监理资料; 2.表内资料内容为常见的 监理文件,在实际过程中,可以依据各自工程实际特点增添新内容或自然消减个别文件.监理资料的 编制整理方法为方便检索、查询,本节内容序号均按照表1“市政工程监理文件归档范围和保管期限表”中相关文件序号排列.1合同文件1.1建设工程监理中标通知书1.2建设工程委托监理合同建设工程委托监理合同(以下简称监理合同).监理合同由市场经营部参照合同示范文本草拟专用条件,与委托人协商一致后,合同双方当事人的 法定代表人签章并加盖公章

7、后,方可生效.监理合同一般包括以下条款：1)监理人的 义务;2)委托人的 义务;3)监理人的 权利;4)委托人的 权利;5)监理人的 责任;6)委托人的 责任;7)合同生效、变更与终止;8)监理报酬;9)争议的 解决;10)其他.签订监理合同一般采用GF-2000-0202示范文本格式.专用条件部分可参照公司的 蓝本进行草拟.监理合同一般情况下一式四份,有特殊需要时,可增加副本数量.监理人和委托人各执一套正、副本.正本由公司财务部长期保管,副本由项目监理部使用,工程竣工后作为长期存档资料.2项目监理部的 组成2.1项目监理部机构表本表采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1)项目监理部应指定专

8、人填写此表;2)内容填写齐全,不得漏项;此表作为项目监理机构成员组成名单,并配以人员资质证书(复印件).此表作为工程项目的 长期保管资料,项目监理部留存一份,报建设单位一份,报监督单位一份.2.2员工花名册本表采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1)本表由人力资源部或项目监理部填写;2)内容填写齐全,不得漏项;本表一份,作为四年期归档.3施工准备阶段3.1工程图纸(变更)登记表本表采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1)项目监理部应指定专人填写此表;2)内容填写齐全,不得漏项;此表作为工程图纸的 目录清单.项目监理部留存一份,工程完工后,工程图纸归还建设单位.3.2项目监理部内部图纸审查意

9、见由总监理工程师组织项目监理部人员在熟悉工程图纸及相关规范标准的 基础上,对工程图纸提出审查意见,以书面形式记录,没有固定表式,以能准确、具体地体现表达内容为主.报建设单位一份,监理部存档一份.3.3图纸会审纪要本表由承包单位填写,内容为图纸会审及设计交底的 会议纪要,承包单位填制完成后,报送项目监理部,查看纪要内容属实后,由总监理工程师签认盖章,并在与会各方项目负责人签字盖章后留存一份.3.4监理规划应在签订监理合同及收到设计文件之后,由总监理工程师主持,专业监理工程师参加编制,并经公司工程部审核、总工程师审批.监理规划应在第一次工地会议前编制完毕,并报送建设单位.监理规划可参照公司作业指导

10、书进行编制,一般应包括以下内容：1)工程项目概况;2)监理工作范围;3)监理工作内容;4)监理工作目标;5)监理工作依据;6)项目监理机构的 组织形式;7)项目监理机构的 人员配备计划;8)项目监理机构的 人员岗位职责;9)监理工作程序;10)监理工作方法及措施;11)监理工作制度 ;12)监理设施.监理规划公司留存电子版,项目监理部留存一份,报建设单位一份,报监督单位一份.3.5第一次工地会议纪要及签到表工程项目开工前,项目监理部人员参加由建设单位主持召开的 第一次工地会议.会议主要内容：1)建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的 组织机构人员及其分工.2)建设单位介绍工程开工前的

11、 准备情况.3)承包单位介绍施工准备情况.4)建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的 授权.5)建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求.6)由总监理工程师介绍监理规划的 主要内容.7)确定各方在施工过程中参加工地例会的 主要人员、周期、地点和主要议题.第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草,并经与会各方代表会签,项目监理部应协助建设单位主持开好第一次工地会议.会议纪要根据与会单位3.6监理工作交底会议纪要及签到表监理工作交底会议由总监理工程师组织召开,建设单位与承包单位参加,监理工作交底会议一般应包括以下内容：1)监理依据：中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设

12、工程安全生产管理条例、建设工程监理规范、现行的 技术规范、标准、规定、设计文件、施工合同、监理委托合同等;2)监理工作内容：根据工程监理委托合同约定;3)根据相关法规规定,建设单位与承包单位为合同关系,建设单位与监理单位也为合同关系,但监理单位与承包单位不是合同关系,而是监理与被监理的 关系;4)根据建设单位委托,项目监理机构在合同约定阶段所进行的 监理工作,请承包单位予以大 力支持和配合;5)监理方法;6)项目监理部分工;7)按照委托监理合同,对承包单位的 要求;8)监理程序和监理用表监理工作交底会议纪要由总监理工程师指定专人记录,一式三份,并经与会各方代表会签,分发建设单位一份,承包单位一

13、份.3.7工程基本概况本表采用公司制定的 表式,但原表的 工程项目一览表中的 填写内容与市政工程涉及项目有所区别,为了 让表格在市政工程中的 使用更加合理,工程概况可以一目了 然,因此,建议在实际制表过程中,各项目监理部可在原表的 基础上,根据各自工程的 特点对工程项目一览表进行调整,以符合各自的 工程特点.填写要求：1)项目监理部驻工地后应立即填写此表,报工程(质量)管理部;2)内容填写齐全,不得漏项.本表由工程(质量)管理部保存,并注明实际开、竣工日期,根据开工时间以年成册,保存四年.3.8承包单位资质情况表本表采用公司制定的 表式,填写要求如下：1)项目监理部驻工地后应立即填写此表,报工

14、程(质量)管理部;2)内容填写齐全,不得漏项.本表由工程(质量)管理部保存,并注明实际开、竣工日期,根据开工时间以年成册,保存四年.3.9分包单位资质报审表如在施工合同中未指名分包单位,需要将工程分包时,承包单位应报送分包单位资格报审表,专业监理工程师应从以下四个方面进行审查,并提出审查意见,由总监理工程师进行审核签认.1)分包单位的 营业执照、企业资质等级证书、特殊作业施工许可证、国外(境外)企业在国内承包工程许可证;2)分包单位的 业绩;3)拟分包工程的 内容;4)专职管理人员和特殊作业人员的 资格证、上岗证.分包单位资格报审表应符合建设工程监理规范A3表格式,填写要求如下：1)专业工程师

15、审查意见：经核查,分包单位资质、业绩材料真实有效,具有承担分项工程的 施工资质和施工能力,由专业监理工程师签字.2)总监理工程师审核意见：同意或不同意,由总监理工程师签字.分包单位资格报审表项目监理部留存一份,报建设单位一份,其余报审表及附件返回申报单位.3.10鉴证试验室评审表本表采用公司制定的 表式,填写要求如下：1)填写内容齐全,不得漏项;2)在承包单位在对建筑材料及构配件送试前,由专业监理工程师对承包单位选定的 试验室相关资质进行审查核实,并在填写评审意见后,报总监理工程师审定.鉴证试验室评审表报建设单位一份,项目监理部留存一份.3.11建筑材料送试单(见证记录)根据建设部建工【200

16、0】221号文关于印发的 规定,见证取样和送检应按有关技术标准、规范的 规定执行,具体内容详见见证取样作业指导书.填写要求如下：1)填写内容齐全,不得漏项;2)主要工程材料送试过程需要监理人员见证取样过程,并填写见证记录.3.12施工组织设计(方案 )报审表根据有关要求,施工组织设计(方案 )在实施前,必须报项目监理机构审核,签认后承包单位方可实施.承包单位按施工合同规定时间向项目监理机构报送自审手续完备的 施工组织设计(方案 ),总监理工程师应在约定时间内,组织专业监理工程师审查承包单位报送的 施工组织设计(方案 )报审表.施工组织设计(方案 )审核应在项目实施前完成,施工组织设计(方案 )

17、未经项目监理机构审核、签认,该项工程不得施工.总监理工程师对施工组织设计(方案 )的 审查、签认,仍不解除承包单位的 责任.施工组织设计(方案 )报审表应符合建设工程监理规范A2表的 格式,填写要求如下：1)“ 工程施工组织设计(方案 )”应填写相应的 建设项目、单位工程、分部工程、分项工程或关键工序名称.2)附件：只需要审核的 施工组织总设计、单位工程施工组织设计或方案 .3)先由相关专业工程监理工程师审查并提出审查意见,总监理工程师同意后签字.4)专业监理工程师审查意见：专业监理工程师对施工组织设计(方案 )应审核其完整性、符合性、适用性、合理性、可操作性及实现目标的 保证措施.且从以下几

18、方面进行审核： 设计(方案 )中承包单位的 审批手续齐全,且主要内容齐全; 承包单位现场项目管理机构的 质量管理、技术管理、质量保证体系健全,质量保证措施切实可行且有针对性; 施工现场总体布置是否合理,是否有利于保证工程的 正常顺利施工,是否有利于保证工程质量,施工总平面布置是否与地貌环境、建筑平面协调一致; 施工组织设计(方案 )中工期、质量目标应与施工合同相一致; 施工组织设计中的 施工布置和程序应符合本工程的 特点及施工工艺,满足设计文件要求; 施工组织设计应优先选用成熟的 、先进的 施工技术,且对本工程的 质量、安全和降低造价有利; 进度 计划应采用流水施工方法和网络计划技术,以保证施

19、工的 连续性和均衡性,且工、料、机进场应与进度 计划保持协调性; 施工机械设备的 选择是否考虑了 对施工质量的 影响与保证; 安全、环保、消防和文明施工措施切实可行并符合有关规定; 施工组织设计中若有提高工程造价的 ,项目监理机构应取得建设单位同意.5)专业监理工程师审查意见分以下几种情形填写： 经程序性审查,本方案 符合规范和图纸要求,合理、可行,且审批手续齐全,拟同意承包单位按施工组织设计(方案 )施工,请总监理工程师审核; 当方案 有不足之处或局部错误时,监理工程师应予以指出,并限定修改日期,请总监理工程师审核; 当方案 存在严重不足或错误时,应要求重新编制,并限定重新编制的 日期,请总

20、监理工程师审核.6)专业监理工程师审查意见分以下几种情形填写： 总监理工程师对专业监理工程师的 结果进行审核,如同意专业监理工程师的 审查意见,应签署同意专业监理工程师审查意见; 如不同意专业监理工程师的 审查意见,应简要指明与专业监理工程师审查意见中的 不同之处,签署修改意见,并签认最终结论,不同意承包单位按该施工组织设计(方案 )组织施工,修改后再报.施工组织设计(方案 )报审表项目监理部留存一份,报建设单位一份,其余返回申报单位,附件竣工后返回承包单位.3.13工程进度 计划报验申请表1)施工进度 计划报验申请是承包单位根据已批准的 施工总进度 计划,按施工合同约定或监理工程师要求,编制

21、的 施工进度 计划报项目监理机构审查、确认和批准.2)监理机构对施工进度 的 审查或批准,并不解除承包单位对施工进度 计划的 责任和义务.3)“ 工作”填写所报进度 计划的 工程名称及时间.4)对施工进度 计划,主要进行如下审核： 进度 计划是否符合工程建设项目建设总进度 ,计划中总目标和分目标的 要求,是否符合合同中开、竣工日期的 规定. 施工总进度 计划中的 项目是否有遗漏,分期施工是否满足分批动用的 需要和配套动用的 要求.施工顺序的 安排是否符合施工工艺的 要求. 劳动力、材料、构配件、施工机具及设备、施工水、电等生产要素的 供应计划是否能保证进度 计划的 实现,供应是否均衡,需求高峰

22、期是否有足够能力实现计划供应. 由建设单位提供的 施工条件(资金、施工图纸、施工场地),承包单位在施工进度 计划中所提出的 供应时间和数量是否明确、合理,是否有造成建设单位违约而导致工程延期和费用索赔的 可能. 工期是否进行了 优化,进度 是否安排合理. 总、分包单位分别编制的 各工序工程施工进度 计划之间是否相协调,专业分工与计划衔接是否明确合理.5)通过专业监理工程师的 审核,提出审查意见报总监理工程师,总监理工程师按合同要求的 时间审核后如同意承包单位所报计划,则应签署“本月施工进度 计划”,若不同意应说明原因并简要列明.3.14施工测量放线报验申请表本表采用公司制定的 表式,监理工程师

23、首先应检查承包单位专职测量人员的 岗位证书及测量设备检定证书.承包单位应将施工测量方案 、控制桩的 校核成果、水准点的 引测成果填写“施工测量放线报验申请表”,并应附上工程平面位置测量记录和高程控制网及测量复核记录等相关附件报项目监理部复测.监理工程师应检查承包单位对方位控制桩、水准点等是否采取有效保护措施.项目监理部留存一份.3.15施工现场质量管理检查记录施工现场质量管理检查记录应符合建筑工程施工质量统一验收标准表A.0.1格式,填写要求如下：1)工程基本情况：填写齐全;2)现场管理的 内容：3)检查结论：现场质量管理制度 基本完整,或者现场质量管理制度 欠缺,需要进一步完善,并有总监理工

24、程师签字.3.16工程材料/构配件/设备报审表工程材料/构配件/设备报审表应符合建设工程监理规范A9表格式,填写要求如下：1)符合要求、准许进场、统一使用,同时将不符合、不准许、不同意划掉;反之亦然.2)由总监理工程师或专业监理工程师在审查意见栏内签字.工程材料/构配件/设备报审表项目监理部留存一份,报建设单位一份,其余报审表及附件返回报审单位.3.17材料/构配件/半成品材质审阅登记表本表采用公司制定的 表式,填写要求如下：1)项目监理部指定专人填写此表;2)内容填写齐全,不得漏项,尤其是出场合格证、准用证、复试/试验单、试验报告等项内容一定要填写准确,并与原件核对无误;3)记录完成后,需要

25、由总监理工程师对内容进行核实,并签署.3.18施工机具、设备报验申请表按照“施工组织设计(方案 )”所列的 主要施工机具、设备要有年度 检定证书和运行完好记录.报项目监理部审查,方可投入使用.3.19受控文件清单本表采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1)项目监理部应指定专人填写此表,按发放编号整理受控文件;2)受控文件清单作为受控文件的 目录,与受控文件一并整理成册;保存四年.3.20记录清单本表采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1)项目监理部指定专人填写此表;2)内容填写齐全,不得漏项;3)重复发生的 文件,如监理工程师通知单,在清单中仅记录第一次发生时间.保存四年.3.21收、发文

26、登记表收发文登记表采用公司制定的 表式.项目监理部应建立收、发文登记制度 ,总监工程师应当制定专人负责收、发文登记工作,凡是监理方与他方的 往来函件都必须在收文本或发文本上登记并必须签名.4开工审批4.1工程开工报审表1)承包单位认为所承担的 工程具备开工条件时,应当向监理单位报送工程开工报审表及相关资料;2)整个项目一次开工,只填报一次,如工程项目中含有多个单位工程且开工时间不同,则每个单位工程都应填报一次.专业监理工程师应认真审查,具备以下开工条件时,由总监理工程师签发工程开工报审表.1)施工许可证已获政府主管部门批准;2)征地拆迁工作能满足工程进度 的 需要;3)施工组织设计已获总监理工

27、程师批准;4)承包单位现场管理人员已到位,机具、施工人员已进场,主要工程材料已落实;5)进场道路及水、电、通讯等以满足开工要求.工程开工报审表应符合建设工程监理规范A1表格式,按下列要求填写：1)用于工程开工时,将“复工”划掉;2)工程名称：指相应的 建设项目或单位工程名称,应与施工图的 工程名称一致.3)开工的 各种证明材料：承包单位应将建设工程施工许可证(复印件)、施工组织设计、施工测量放线资料、现场主要管理人员和特殊工种人员资格证和上岗证、现场管理人员、机具、施工人员进场情况、工程主要材料落实情况以及施工现场道路、水、电、通讯等是否已达到开工条件等证明文件作为附件同时报送.4)总监理工程

28、师应指定专业监理工程师对承包单位的 准备情况进行检查,除检查所报内容外,还应对施工现场临时设施是否满足开工要求;地下障碍物是否清除或查明;测量控制桩试验室是否经项目监理机构审查确认等进行检查并逐项记录检查结果,报项目总监理工程师审核;总监理工程师在审查意见栏内填写以下内容： 工程资料是否齐全、有效,是否具备开工条件; 填写“同意”或“不同意”的 意见; 总监理工程师签字.工程开工报审表项目监理部留存一份,报建设单位一份,其余报审表及附件返回申报单位.5施工阶段5.1监理工作实施细则监理工作实施细则由专业监理工程师编制,并必须经总监理工程师批准.监理工作实施细则可参照公司作业指导书进行编制,一般

29、应包括以下内容：1)专业工程的 特点;2)监理工作流程;3)监理工作的 控制要点及目标值;4)监理工作的 方法及措施.监理工作实施细则项目监理部留存一份,报建设单位一份,报监督单位一份.5.2安全监理方案 根据市政工程的 不同特点,可参照公司作业指导书进行编制,一般应包括以下内容：1)工程概况2)安全、文明生产管理的 监理管理检查要点3)有安全隐患的 工序的 监理管理检查要点4)施工用电监理管理要点5)监理工作的 方法及措施监理工作实施细则项目监理部留存一份,报建设单位一份,报监督单位一份.5.3旁站监理方案 旁站监理方案 可参照公司作业指导书进行编制,一般应包括以下内容：1)工程概况2)旁站

30、监理的 范围(指必须重点全过程旁站) 道路工程：路基回填、二灰砂砾顶层、混凝土路面、沥青混凝土路面; 桥梁工程：桩基混凝土、钢筋笼就位及焊接、桩基混凝土浇筑墩柱混凝土、盖梁混凝土、桥台混凝土; 雨、污水工程：顶管注浆、管道严密性试验(闭水试验)、混凝土包封; 预埋隧道工程：混凝土浇筑、止水带安装.3) 旁站监理内容4) 旁站监理程序5) 旁站监理职责旁站监理方案 项目监理部留存一份,报建设单位一份,报监督单位一份.5.4 报验申请表承包单位在完成某一部位工序工程,自检合格后,应填写 报验申请表A4表,并应附上所报验的 部位工序工程的 相关附件资料报项目监理部复核.监理工程师应对承包单位所报的

31、附件资料内容进行复核,检查是否属实,填写方式是否正确.复核合格后签字盖章.5.5 隐蔽工程验收记录项目监理部要求承包单位按有关规定对隐蔽工程现行自检;自检合格,填写隐蔽工程检查记录,作为该部位工序报验申请表的 附件报送项目监理部.监理应对隐蔽工程检查记录的 内容到现场检测、核查.对隐检不合格的 工程,应填写“不合格项处置记录”,要求承包单位整改,合格后再予以复查.对隐检合格工程应签认隐蔽工程检查记录,项目监理部留存一份或进行审阅登记,并准予进行下一道工序施工.5.6 隐蔽/检验批/分项/分部工程检查记录认定登记表 本表采用公司制定的 表式,填写要求如下：1) 本表按照隐蔽/检验批/分项/分部工

32、程验收的 日期前后顺序进行填写;2) 要求填写内容齐全,不得漏项.项目监理部留存一份.5.7 工程试验检测登记表本表采用项目部内部制定的 表式,填写要求如下：1) 本表按照施工过程中非原材料、构配件的 相关样品试验报告内容进行填写;2) 要求填写内容齐全,不得漏项.项目监理部留存一份.5.8 监理抽检/平行检查记录监理抽检/平行检查记录采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1) 如检查结果合格,监理工程师在“检查结果”中“合格”前“”内划“”,并在“处置意见”栏中签字.如检查结果不合格,监理工程师在“抽检结果”中“不合格”前“”内划“”,并按有关规定填写“处置意见”,同时填写不合格项处置记录,

33、通知承包单位.2) 监理抽检的 百分比由各单位根据工程实际和监理单位控制能力自行确定.填写内容齐全、准确,必要时可带附件.3) 如果是监理单位自行抽查和试验,被委托单位栏可以不填.监理抽检记录由项目监理部留存一份.5.9 旁站监理记录监理旁站记录采用公司制定的 表式,旁站监理记录是指监理人员在工程施工阶段监理中,对关键部位、关键工序的 施工质量,实施全过程现场跟班的 监督活动所见证的 有关情况的 记录,填写要求如下：1) 施工情况：指所旁站部位(工序)的 施工作业内容、主要施工机械、材料、人员和完成的 工程数量等;2) 监理情况：指旁站人员对施工作业情况的 监督检查,主要内容包括： 承包单位现

34、场质检人员到岗情况、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况; 在现场跟班监督关键部位、关键工序的 施工执行施工方案 以及工程建设强制性标准情况; 核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的 质量检验报告等.3) 对旁站时发现的 问题可先口头通知承包单位纠正,若存在问题较严重,应及时签发监理工程师通知单.旁站监理记录由项目监理部留存.5.10 监理工程师通知单监理工程师通知单应符合建设工程监理规范B1表格式,填写要求如下：1) 监理工程师通知单是监理公司的 重要用表,是项目监理部针对承包单位出现的 各种问题而发的 要求承包单位进行整改的 指令性文件.在使用时,应避免出现两个极端

35、,或“过多”或“不发”,并且要维护监理工程师通知单的 权威性.2) 项目监理部使用监理工程通知单时,应当进行编号,建议编号形式按照通知单内容进行分类,如:WHJL-200X-质量00X或WHJL-200X-安全00X.3) 事由：应填写通知内容的 主题词.可包含简单的 原因,如“关于回填土的 质量问题”等,相当于标题.4) 内容：应写明发生问题的 具体部位和具体内容,并写明监理工程师的 要求以及监理依据.5) 监理工程师通知单在发出前宜经总监理工程师同意,当总监理工程师认为必要时应签字.6) 监理工程师通知单应在发文本上进行登记.7)必要时可附影像资料.监理工程师通知单一式三份,项目监理部留存

36、一份、建设单位、承包单位各一份.5.11 监理工程师通知回复单监理工程师通知回复单应符合建设工程监理规范A6表格式,填写要求如下：1) 项目监理部发出监理工程师通知单时,承包单位应当回复,做到一通知一回复.2) 复查意见：对监理工程师通知单提出的 问题,进行了 全面整改处理,经复验达到施工质量验收规范要求,由总监理工程师或专业监理工程签字.监理工程师通知回复单一式三份,项目监理部留存一份、建设单位、承包单位各一份.5.12 施工监理会议纪要及签到表施工监理会议纪要采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1) 项目监理部应指定专人记录;2) 会议组织者每次开会时,应对会议中主要商议及确定的 内容进

37、行如实记录.会议纪要按参会单位决定份数,存档一份,与会单位各一份.签到表采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1) 会议组织者每次开会时,应要求与会人员签名;2) 本表作为会议纪要的 附件.本表按参会单位决定份数,存档一份与会单位各一份.施工监理会议纪要及签到表一并长期存档.5.13 不合格项处置记录不合格项处置记录采用公司制定的 表式,按下列要求填写：1) 检查人和被检查人分别填写各自的 栏目;2) 不合格项处置记录由监理单位签发;3) “不合格项改正措施”、“整改期限”由整改方填写,单位负责人为整改责任人所在单位或部门的 负责人;4) 不合格项处置记录项目监理部留存一份,报建设单位、送承包

38、单位各一份.不合格项处置记录长期保管.5.14 质量事故处理报告发生工程质量事故时,总监理工程师应当要求承包单位提交质量事故调查报告,并组织审查,研究确定方案 ,提出质量事故处理报告.在质量事故处理报告提交前,应征求有关单位意见,达成共识,避免事故处理后无法做出一致的 结论.质量事故处理报告项目监理部留存一份,其余返回申报单位,报建设单位.5.15 工程暂停令工程暂停令应符合建设工程监理规范B2表格式,按下列要求填写：1) 发生下列情况之一时,总监理工程师可签发工程暂停令： 建设单位要求暂停施工,且工程需要暂停施工; 为了 保证工程质量需要进行停工处理; 施工出现了 安全隐患,总监理工程师认为

39、有必要停工以消除隐患; 发生了 必须暂时停止施工的 紧急事件; 承包单位未经许可擅自施工,或拒绝项目监理机构管理.2) 工程暂停期间,应要求承包单位保护该部分或全部工程免遭损失或损害,并提出具体的 整改要求;3) 在委托监理合同有约定或必要时,签发工程暂停令前应征求建设单位的 意见.总监理工程师签发工程暂停令时,应根据暂停工程的 影响范围和影响程序,按照施工合同和委托监理合同的 约定签发.具体内容按建设工程监理规范GB50319-2000的 P19规定签发,在此不再详述.工程暂停令项目监理部留存一份,报建设单位一份,其余报审表及附件返回申报单位.5.16工程复工报审表1) 工程暂停原因消失,承

40、包单位向项目监理机构申请复工;2) 对项目监理机构不同意复工的 复工报审,承包单位按要求完成后仍用该表报审.应符合建设工程监理规范A1表格式,按下列要求填写：1)用于工程复工时,将“开工”划掉;2)“ 工作”：填写相应停工工程项目名称：3) 附件：工程暂停原因是由承包单位造成时,承包单位应报告整改情况和预防措施;工程暂停是由非承包单位的 原因引起时,承包单位仅提供工程暂停原因消失证明.4) 审查意见：总监理工程师应指定专业监理工程师对复工条件进行复核,在施工合同约定的 时间内完成对复工申请的 审批,符合复工条件的 签署“工程具备了 复工条件,同意复工”;不符合复工条件的 签署“不同意复工”,并

41、注明不同意复工的 原因和对承包单位的 要求.5)复工申请的 审查程序： 承包单位按工程暂停令的 要求,自查符合了 复工条件向项目监理机构报送工程复工报审表及其附件; 总监理工程师应及时指定监理工程师进行审查,工程暂停是由非承包单位原因引起时,签认工程复工报审表时,只需要看引起暂停施工的 原因是否还存在;工程暂停是由承包单位的 原因引起时,复工审查时不仅要审查其停工因素是否消失,还要审查其是否查清了 导致停工因素产生的 原因和制定了 针对性的 整改措施、预防措施,还要符合其各项措施是否得到贯彻落实. 总监理工程师根据审查情况,应当在收到工程复工报审表后48小 时内完成对复工申请的 审批.项目监理

42、机构未在收到承包单位复工申请后48小 时(或施工合同规定时间)内提出审查意见,承包单位可自行复工.5.17工程临时延期申请表1) 工程临时延期报审是发生了 施工合同约定由建设单位承担的 延长工期事件后,承包单位提出的 工期索赔,报项目监理机构审核确认.2) 总监理工程师在签认工程延期前应与建设单位、承包单位协商,宜与费用索赔一并考虑处理.3) 总监理工程师应在施工合同约定的 期限内签发工程临时延期申请表,或发出要求承包单位提交有关延期的 进一步详细资料的 通知.4) 临时批准延期时间不能长于工程最终延期批准的 时间.5) “根据合同条款 条的 规定”：填写提出工期索赔所依据的 施工合同条目.6

43、) 工期延长的 依据及工期计算：指索赔所依据的 施工合同条款;导致工程延期事件的 事实;工程拖延的 计算方式及过程.7) 可能导致工程延期的 原因： 监理工程师发出工程变更指令导致工程量增加. 施工合同中规定的 任何可能造成工程延期的 原因,如延期交图、工程暂停及不利的 外界条件等. 异常恶劣的 气候条件. 由建设单位造成的 任何延误、干扰或障碍等,如按施工合同未及时提供场地、未及时付款等. 施工合同规定,承包单位自身外的 其他任何原因.5.18 工程临时延期审批表1) 工程临时延期报审是发生了 施工合同约定由建设单位承担的 延长工期事件后,承包单位提出的 工期索赔,报项目监理机构审核确认.2

44、) 总监理工程师在签认工程延期前应与建设单位、承包单位协商,宜与费用索赔一并考虑处理.3) 总监理工程师应在施工合同约定的 期限内签发工程临时延期申请表,或发出要求承包单位提交有关延期的 进一步详细资料的 通知.4) 临时批准延期时间不能长于工程最终延期批准的 时间.5) 根据合同条款 条的 规定”：填写提出工期索赔所依据的 施工合同条目.6) 工期延长的 依据及工期计算：指索赔所依据的 施工合同条款;导致工程延期事件的 事实;工程拖延的 计算方式及过程.7) 可能导致工程延期的 原因： 监理工程师发出工程变更指令导致工程量增加. 施工合同中规定的 任何可能造成工程延期的 原因,如延期交图、工

45、程暂停及不利的 外界条件等. 异常恶劣的 气候条件. 由建设单位造成的 任何延误、干扰或障碍等,如按施工合同未及时提供场地、未及时付款等. 施工合同规定,承包单位自生外的 其他任何原因.5.19 工程最终延期审批表1) 工程最终延期审批实在影响工期事件结束,承包单位提出最后一个工程临时延期申请表批准后,经项目监理机构详细的 研究评审影响工期事件全过程对工程总工期的 影响后,批准承包单位有效延期时间.2) 总监理工程师在签认工程延期前应与建设单位、承包单位协商,宜与费用索赔一并考虑处理.3) “根据施工合同条款 条的 规定,我方对你方提出的 工程延期申请”：分别填写处理本次延长工期所依据的 施工

46、合同条目和承包单位申请延长工期的 原因.4) “(第 号)”：填写承包单位提出的 最后一个工程临时延期申请表编号.5) 审批意见：在影响工期事件结束,承包单位提出最后一个工程临时延期申请表批准后,总监理工程师应指定专业监理工程师复查工程延期及临时延期审批的 全部情况,详细的 研究评审影响工期事件对工程总工期的 影响程度 ,应由建设单位承担的 责任和承包单位采取缩小 延期事件影响的 措施等.根据复查结果,提出同意工期延长的 日历天数、或不同意延长工期的 意见,报总监理工程师最终审批,若不符合施工合同约定的 工程延期条款或经计算不影响最终工期,项目监理机构总监理工程师在不同意延长工期前“”内划“”

47、,需延长工期时在同意延长工期前“”内划“”.6) 同意工期延长的 日历天数为：由影响工期事件原因使最终工期延长的 总天数.7) 原竣工日期：指施工合同签订的 工程竣工日期或已批准的 竣工日期.8) 延迟到的 竣工日期：原竣工日期加上同意工期延长的 日历天数后的 日期.9) 说明：详实说明本次影响工期事件和工期拖延的 事实和程度 ,处理本次延长工期所依据的 施工合同条款,工期延长计算所采用的 方法及计算过程等.10)工程延期的 最终延期时间应是承包单位的 最后一个延期批准后的 累计时间,但并不是每一项延期时间的 累加,如果后面批准的 延期内包含有前一个批准延期的 内容,则前一项延期的 时间不能予

48、以累计.5.20 工程款支付申请表1) 承包单位根据施工合同中工程款支付约定,向项目监理机构申请开具工程款支付证书.2) 申请支付工程款金额包括合同内工程款、工程变更增减费用、批准的 索赔费用,扣除应扣预付款、保留金及施工合同中约定的 其他费用.3) 工程量计算：指本次付款申请中的 经专业监理工程师验收合格工程的 工程量.4) 计算方法：指以专业监理工程师签认的 工程量按施工合同约定采用的 有关定额(或其他计价方法的 单价)的 工程价款计算.5) 根据施工合同约定,需建设单位支付工程预付款的 ,也采用此表项监理机构申请支付.6) 工程款申请中如有其它和付款有关的 证明文件和资料时,应附有相关证

49、明资料.5.21 工程款支付证书1) 工程款支付证书是项目监理机构在收到承包单位的 工程款支付申请表,根据施工合同和有关规定审查复核后签署的 应向承包单位支付工程款的 证明文件.2) 承包单位申报款：指承包单位向监理机构申报工程款支付申请表中申报的 工程款额.3) 经审核承包单位应得款：指经专业监理工程师对承包单位向监理机构填报工程款支付申请表审核后,核定的 工程款额(包括合同内工程款、工程变更增减费用、经批准的 索赔费用等).4) 本期应扣款：指施工合同约定本期应扣除的 预付款、支付比例、保留金及其他应扣除的 工程款的 总和.5) 本期应付款：指经审核承包单位应得款额减本期应扣款额的 余额.

50、6) 总监理工程师指定专业监理工程师对工程款支付申请中包括合同内工程量、工程变更增减费用、经批准的 费用索赔、应扣除的 预付款、保留金及施工合同约定的 其他支付费用等项目应逐项审核,并填写审查记录,提出审查意见报总监理工程师审核签认.5.22费用索赔申请1) 费用索赔申请是承包单位向建设单位提出费用索赔,报项目监理机构审查、确认和批复.2) “根据合同条款 条的 规定”：填写提出费用索赔所依据的 施工合同条目.3) “由于 原因”：填写导致费用索赔的 事件.4) 索赔的 详细理由及经过：指索赔事件造成承包单位直接经济损失,索赔事件是由于非承包单位的 责任发生的 等情况的 详细理由及事件经过.5

51、) 索赔金额计算：指索赔金额计算书,索赔的 费用内容一般包括人工费、设备费、材料费、管理费等.6) 证明材料：指上述两项所需的 各种证明材料,包括以下内容：合同文件、监理工程师批准的 施工进度 计划、合同履行过程中的 来往函件、施工现场记录、工地会议纪要、工程照片、监理工程师发布的 各种书面指令、工程进度 款支付凭证、检查和试验记录、汇率变化表、各类财务凭证、其他有关资料.7) 费用索赔的 报审程序： 承包单位在施工合同规定的 期限(索赔事件发生后28天)内,向项目监理机构提交对建设单位的 费用索赔意向通知. 总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关资料,如各项记录、报表、文件、会议纪要等. 承包单位在承包合同规定的 期限(发出索赔意向通知后28天)内向项目监理机构提交对建设单位的 费用索赔申请表. 总监理工程师根据承包单位报送的 费用索赔申请表,安排专业监理工程师进行审查,在符合建设工监理规范第6.3.2条规定的 条件时,予以受理;反之则不予受理.但是依法成立的 施工合同另有规定时,按施工合同办理.5.23 费用索赔审批表 1) 总监理工程师应在施工合同约定的 期限内签发费用索赔审批表,或发出要求承包单位提交有关费用索赔的 进一步详细资料的 通知.2) “根据施工合同条款 条的 规定”：填写提出费用索赔所依据的 施工合同条目.3) “我方对你方提出