內部審核管理程序

1、 内部审核管理程序1 目的范围 验证本公司质量、环境及OHS活动和有关结果是否符合本公司质量、环境及OHS管理方针与体系标准要求，确保质量、环境及OHS管理体系运行得到有效实施、保持和改进。 适用于本公司质量、环境及OHS管理体系覆盖所有部门的内部审核全过程。2 职 责21总裁对公司的质量、环境及OHS体系运行情况全面负责。22管理者代表负责内部质量、环境及OHS管理体系审核工作，并负责向总裁反馈有关体系运行情况。23品控中心负责内部审核工作的具体组织、实施与监督。24各单位负责本单位管理体系的例行审核与日常检查工作。25各单位下属部门负责本部门管理体系的例行审核与日常检查工作。3工作程序31

2、审核人员的要求 a经过统一培训，具备国家或企业内审员资格证(HACCPSQF2000c”内审员接受过系统培训即可)； b与受审核区域无直接关系； c具有一定经验和较强交流能力； d持以公正、公平的审核态度，服从审核组长的安排。 已经过统一培训且成绩合格，但未获取资格证的审核员，可在内部审核中见习。审核组长除了具备以上条件外，还应具有较强的组织能力。32审核周期的确定 全公司范围内的体系审核由品控中心组织，每年至少进行一次(间隔周期不超过12月)，覆盖本公司质量、环境及OHS管理体系覆盖的所有部门。各单位每年至少组织两次本单位范围内的体系检查工作(间隔周期不超过6个月)。另外，为保持体系的符合性

3、、适宜性与有效性，在出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部体系审核： a体系初期建立时或在接受第二、第三方审核之前； b方针目标、组织机构、体系结构发生重大变化时； c法律、法规以及其他外部要求的变更； d在认证证书有效期结束需换证前； e公司发生重大质量、OHS事故时。33编制审核计划331每年年底由品控中心根据体系活动区域的状况、重要程度及以往审核的结果，编制下一年的年度审核计划，交管理者代表批准后发放，并按计划组织实施。332审核计划包括： a审核的目的、范围、依据和方法； b受审核部门的重点要素或章节； c具体审核实施日程安排； d审核成员的分工情况。 公司可根据需要审核质量、环境

4、及OHS体系覆盖的全部或部分部门，也可以专门针对某体系要素要求进行重点审核；但全年的审核必须覆盖质量、环境及OHS管理体系的全部要素与所有覆盖部门。34审核准备341总裁任命内审组长与内审员。342审核组长编制审核计划，报管理者代表审批后，明确组员分工。343审核计划报管理者代表审批后， 由品控中心以书面形式通知各受审核单位。344受审核单位如对审核安排有异议，必须在接到通知两日内反馈到品控中心，经双方商讨后确定审核计划更改情况。345各审核小组依据分工情况组织编制审核检查清单，报审核组长批准后实施审核。35 买施审核351首次会议 审核组长负责在审核实施前土持召开首次会议，审核组全体成员及受

5、审核方负责人必须参加。会议介绍审核组成员及分王情况，审核目的、范围、依据、方法和程序，确认审核实施计划，明确受审核部门陪同人员，做好签到与会议记录。352各审核小组依据分工情况与审核检查清单具体实施审核。353现场审核时，审核员必须持以公正、客观的态度和科学、严谨的工作方法，依据内部审核检查清单进行随机抽样检查。审核应以相关法律法规、国家标准及企业规定为准绳，收集客观证据，认真做好检查记录，并由被审核部门负责人或陪同人员签字确认。审核中对上次内审所采取的纠正措施进行持续有效的评价。354审核员在审核结束后将审核资料整理好，并对审核结果做出初步判定。355审核组长在审核结束召开审核组全体会议，对

6、审核结果做出最终判定。由内审员依据判定结果认真填写内部审核不符合项报告单趴356不符合项类别 a严重不符合项：指系统性或区域性不符合，即体系某要素或章节性失效或某部门体系整体性失 效(HACCPSQF2000c”体系指造成严重危害后果的情况)。 b一般不符合项：指体系实施性不符合或效果性不符合，即未按规定要求实施或实施效果未能达 到规定要求。 c观察项：指构不成一般不符合或文件中未明确规定的不符合。 356审核组长编制审核报告，列写内部审核不符合项分布表，报管理者代表审批后， 由品控中心 连同内部审核不符合项报告单分发至相关部门或个人。 357末次会议 审核组长在审核后召开末次会议，管理者代表

7、、审核组全体人员与受审核部门负责人必须准时参加。 会议由审核组长报告审核工作实施情况、不符合项分布情况与审核结论，并限定不符合项的整改期 y艮。 36 纠正措施的制定 361受审核方接到内部审核不符合项报告单后，负责组织相关人员或部门进行原因分析，制定纠 正和预防措施，明确责任人、责任区域及完成期限，并由各单位第一负责人签字确认后实施。 362纠正预防措施的具体实施执行能正和预防措施管理程序趴 37纠正措施的验证 审核组在整改期限结束后对不符合项的纠正情况进行跟踪验证，经验证仍不符合的限期整改直至符 合为止。 38品控中心对公司级内审记录备案管理，各单位对本单位的内审记录备案管理。 4相关文件 能1正和预防措施