第3章1工程项目的前期策划.ppt

1、1,第三章 工程项目的前期策划,第三章 工程项目的前期策划,第一节 工程项目的前期策划工作 第二节 工程项目的构思 第三节 工程项目的目标设计 第四节 工程项目的定义和总方案策划 第五节 工程项目的可行性研究和项目评价 第六节 工程项目前期策划中的几个问题 第七节 案例：P79,2,第一节 工程项目的前期策划工作,工程项目策划的含义 工程项目策划的分类 工程项目策划的作用 工程项目策划的过程,3,第一节 工程项目的前期策划工作,工程项目策划的含义,4,工程项目策划是指在建设领域内项目策划人员根据建设业主总的目标要求，从不同的角度出发，通过对建设项目进行系统分析，对建设活动的总体战略进行运筹规划

2、，对建设活动的全过程作预先的考虑和设想，以便在建设活动的时间、空间、结构三维关系中选择最佳的结合点重组资源和展开项目运作，为保证项目在完成后获得满意可靠的经济效益、环境效益和社会效益而提供科学的依据。,第一节 工程项目的前期策划工作,工程项目策划的分类 工程项目策划分类 ： 1、按工程项目策划的范围 工程项目的总体策划一般指在项目决策阶段所进行的全面策划； 工程项目局部策划是指对全面策划分解后的一个单项性或专业性问题的策划。,5,第一节 工程项目的前期策划工作,2、按项目建设程序 工程项目前期策划指把工程项目建设意图转换为定义明确、系统清晰、目标具体且具有策略性运作思路的高智力系统活动。 工程

3、项目实施策划是指为使构思策划成为现实可能性和可操作性，而提出的带有策略性和指导性的设想。 实施策划可分为：项目组织策划；项目融资策划；项目目标控制策划；项目管理策划；项目控制策划,6,第一节 工程项目的前期策划工作,工程项目策划的作用 明确项目系统的构建框架 为项目决策提供保证 形成项目的竞争优势 项目计划的依据 预测的作用 项目管理预测作用,7,第一节 工程项目的前期策划工作,项目前期策划的过程和主要工作,8,第一节 工程项目的前期策划工作,项目前期策划应注意的问题 1、在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2、在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调

4、整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3、在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,9,第一节 工程项目的前期策划工作,其它相关内容 项目前期策划工作的重要影响 1、项目前期策划是为了确立项目方向。它的重要性可由图3-2反映。,10,第一节 工程项目的前期策划工作,2、项目前期策划工作可能影响全局 项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。常常由于一个工程项目的失败导致经济损失，

5、导致社会问题，导致环境的破坏。,11,第二节 工程项目的构思,构思的产生 项目构思的选择,12,第二节 工程项目的构思,构思的产生 项目的构思是对项目机会的寻求，产生于为了解决上层系统存在的问题，或满足其需要，或为了实现其战略目标和计划等。项目构思是项目的起源。 项目构思的起因： 1、新的投资机会、投资地点和投资领域 开拓新市场 扩大市场占有份额 出现新技术、新工艺和新的专利产品,13,第二节 工程项目的构思,2、解决社会、经济存在的问题 交通拥挤 住房紧张 产品陈旧 能源紧张 国民经济发展计划 地区发展计划 部门计划 产业结构、产业政策和经济状况的改善,14,第二节 工程项目的构思,3、项目

6、业务信息 如招标广告 4、启发需求 生产要素的合理组合产生项目机会 5、其他,15,项目构思的选择,解决问题的需求和现实性 环境的制约和充分利用资源 发挥自己的长处和能力,思考,某领导视察某地长江大桥，看到大桥上拥挤不 堪，则产生在该地建设长江二桥的构思。他翻阅了该 地区长江的段地图，指示在大桥下游某处建设长江二 桥，并指示作可行性研究。分析其中存在的问题。,解：大桥上拥挤不堪是现实存在的问题，即将产生的项目是要 解决大桥上拥挤不堪的现状-解决大桥拥挤不堪的项目构思不 止一个，建二桥、建过江隧道，项目的构思是多样的，应该 集思广意，再进行项目构思选择；根据情况调查、项目定义 和审查后，提出项目

7、建议书，才达到项目可行性研究的实施 阶段。 该领导的职责发现问题、提出问题 系统分析人员的职责提出解决方案和途径,返回,第三节 工程项目的目标设计,情况分析 问题的定义 提出目标因素 目标系统的建立,18,第三节 工程项目的目标设计,情况分析 1、情况分析的内容 2、情况分析的作用 3、情况分析的方法 4、情况分析的要求,19,第三节 工程项目的目标设计,1、情况分析的内容 （1）拟建工程所提供的服务或产品的市场分析。 （2）上层系统的状况。 （3）各项目干系人的状况。 （4）自然环境及其制约因素。 （5）经济、技术、文化环境的分析。 （6）政治和法律环境的分析。,20,第三节 工程项目的目标

8、设计,2、情况分析的作用 （1）进一步研究和评价项目的构思的实用性和合理性。 （2）对上层系统的目标和问题进行定义，确定项目目标因素。 （3）通过情况分析确定项目的边界条件状况。 （4）为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 （5）通过情况分析可以对项目中的风险进行分析，并提出相应的防护措施。,21,第三节 工程项目的目标设计,3、情况分析的方法 情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,22,第三节 工程项目的目标设计,4、情况分析的要

9、求 （1）满足项目管理所要求的详细程度。 （2）系统性：在调查前对调查的内容进行系统的分析，建立完整的环境调查结构框架；派专人负责调查工作，明确责任；对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；登记归档。 （3）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。 （4）环境调查不仅着眼于历史资料和现状，并对目前的情况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。,23,第三节 工程项目的目标设计,问题的定义 问题定义的基本步骤为： 1、对上层系统问题进行罗列、结构化。 2、对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起。 3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,24,第三节 工程项目的目标设计,提出目标因素 1

10、、目标因素的来源 2、常见的目标因素 3、各目标因素指标的初步确定 4、投资收益率的确定,25,第三节 工程项目的目标设计,1、目标因素的来源 （1）问题的定义，各个问题的解决程度，即为目标因素。 （2）有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、周边组织的要求等。 （3）上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素,26,第三节 工程项目的目标设计,2、常见的目标因素 （1）问题解决的程度：拟解决多少人口的居住问题；拟增加道路的交通流量，或所达到的行车速度；拟达到的服务标准或质量标准。 （2）项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模 、经济性目标 、时间目标 。

11、（3）其它目标因素：工程的技术标准、水平；吸引外资数额；新的成本水平；吸引外资数额； 提高自动化、机械化水平； 对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的要求；节约能源程度；事故的防止和工程安全性要求；用户满意程度等。,27,第三节 工程项目的目标设计,3、各目标因素指标的初步确定 目标因素指标包括：时间、成本（费用、利润）、产品数量和特性等。确定目标因素指标应注意： （1）基于情况分析和问题的定义基础上，真实反映上层系统的问题和需要。 （2）切合实际，实事求是，理论上能够实现。 （3）目标因素的指标要有一定的可变性和弹性。 （4）项目的目标因素必须重视时间限定。

12、（5）确定项目目标因素应多听取各项目干系方的意见。 （6）目标因素指标可以采用相似项目比较法，指标计算法，费用效用分析法，头脑风暴法，价值工程等方法确定。,28,第三节 工程项目的目标设计,目标系统的建立 1、目标系统结构 2、目标因素的分类 3、目标之间的争执 4、目标系统设计的几个问题,29,第三节 工程项目的目标设计,1、目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次： （1）系统目标。 （2）子目标。 （3）可执行目标。 工程项目的目标系统层次图如图33所示。,30,第三节 工程项目的目标设计,31,第三节 工程项目的目标设计,2、目标的分类 （1）按性质，目标可以分为： 1）强制性目标

13、，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。 2）期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。 （2）按照目标的表达，它们又可以分为： 1）定量目标，即能用数字表达的目标因素。 2）定性目标，即不能用数字表达的目标因素。,32,第三节 工程项目的目标设计,3、目标之间的争执 （l）强制性目标与期望目标发生争执。 （2）强制性目标因素之间存在争执。 （3）期望目标因素的争执。 （4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。,33,第三节 工程项目的目标设计,4、目标系统设计的几个问题 （1）项目的目标系统应体现价值观念、人文，注重

14、项目的社会价值、历史价值，体现综合性和系统性。 （2）项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。 （3）目标系统设计阶段是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、权力和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 （4）在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。,34,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目构成定界 项目定义 项目总体方案的提出 项目的审查和选择 提出项目建议书，准备可行性研究,35,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目构成定界 按照性质目标因素可以划分为三个范围： 1、最大需求范围U1； 所有问题定义的所

15、有目标 2、最低需求范围U2； 强制性目标因素构成 3、优化的范围U3。 目标因素应有重点,U2U3U1，由U3所确定项目 目标决定了项目的系统范围。,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目定义与定位 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步提出完成方法。 项目的定位是描述和分析项目的建设规模、建设水准，项目在社会经济发展中的地位、作用和影响。 在项目构成及系统定界以后即可进行项目定义，是项目建议书的前导。,37,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目定义是项目目标设计的里程碑。内容包括： （l）提出问题，说明问题的范围和问题的定义； （2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；

16、 （3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界面，确定对项目有重大影响的环境因素； （4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明； （5）边界条件； （6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议； （7）经济性说明。,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目总体方案的提出 在可行性研究之前必须提出实现项目总目标的总体方案，以作为可行性研究的依据。内容主要包括： 1、项目产品或服务的市场定位； 2、工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； 3、工程总体的建设方案、建筑总面积、项目的总布局，实施的总的阶段的划分； 4、总的融资方案、设计、实施、运营方

17、面的组织策划； 5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。,39,第四节 工程项目的定义和总方案策划,项目的审查和选择 1、项目审查 主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。一般的审查指标有： （1）问题的定义。名称、目标介绍、界限、优先级等 （2）目标系统和目标因素的价值评价 。 项目起因、目标费用、目标需求的必要性、待研究的细节 （3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。 （4）项目的初步评价。 财务可能性、人的影响、限制条件、环保,40,第四节 工程项目的定义和总方案策划,2、项目选择 当面

18、临许多项目机会的时候需要进行项目选择。由于资源必须抓住主要项目。项目选择的总体指标有： （1）市场前景，如市场占有份额、投资回报等。 （2）项目对战略的贡献作为选择尺度，例如对竞争优势、长期目标、市场份额、利润规模等的影响。 （3）企业的现有资源和优势能否得到最充分的利用。 （4）项目成就(如收益)期望值。,41,第四节 工程项目的定义和总方案策划,提出项目建议书，准备可行性研究 1、项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化，同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的依据，将目标转变成具体的实在的项目任务。 2、提出要求，确定责任者。 3、建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施

19、所必需的总体信息、方针、说明。,42,论证兴建的必要性、可行性以及兴建的目的、要求和计划等,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,1、项目构思 我国某地区的两个大城市之间直线相距约250公里，中间有四个大中城市相连。该地区是我国经济最发达的地区之一。考虑到当地的交通条件，该地区的社会和经济发展状况，拟建一条沟通这六大城市的高速公路。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,2、情况的分析和问题的定义 （1）两地之间的交通状况。 1986年以前，连接两地的公路的路基路面较差，多为三级和四级公路。1986年经批准，新建一条二级公路，全长310公里。尽管如此，交通流量大大超过公路网的承受能力，交通阻塞

20、，事故频繁，进一步的调查发现问题和原因如下： 1）行车时速平均为30多公里，在两个城市间驱车常须8-10小时，交通“ 瓶颈”的问题突出的表现出来。 2）交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于： 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 交警太少，许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,3）事故多，其原因有： 交通混乱，容易引起事故； 告示牌少； 路面窄，岔路口多，弯道多； 非机动车辆抢道，行人经常横穿马路等。 4）污染严重： 车速低，堵车造成废气排放量大； 燃油质量不符合标准，特别是路边许多私人

21、加油站； 许多旧车、破车超过国家规定的排放标准； 车辆太脏； 周边居民向路上抛垃圾。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,（2）该地区的社会和经济发展对公路交通的需求预测。 1）该公路沿线地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%， 而其国内生产总值却占全国的9.4%，其经济地位在全国 举足轻重。该地区又是外商投资的重点地区之一。然而， 此时该地区人均公路占有里程屈居全国之末。 2）该地区具有优越的地理条件，雄厚的人才资源和较好的经 济基础，尤其是第三产业飞速发展和乡镇企业的异军突起 都会带来公路运输量的增加。 3）随着改革开放，该地区的旅游业将会有大的发展，对公路 运输的需求会持续大幅度上

22、升，并将长盛不衰。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,（3）世界各国经济发展的经验表明：交通运输业必须超前发展，并有一定的储备能力。 （4）公路运输的密度大大高于铁路网与水运网，能深入到其它运输方式不能达到的地区，是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。 （5）存在着不利的制约条件。 1)该地区现有的交通已有一条国道，有铁路复线，有江河水道。 2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵。 3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资金缺口大，技术难度高。 （6）相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、公路网规划编制办法等。 在198

23、6年至1987年间，上述项目构思与情况经国内外专家共同论证，就建设该高速公路的构思给予初步肯定。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,项目总体目标：建成处于国内领先水平的，能展现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程。 项目的系统目标包括： (1)功能目标：符合我国高速公路标准的交通和服务功能。 1）交通功能(问题的解决程度)： 正常运营后，2000年日平均交通量将达2万辆，2010年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量6万辆。 设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的10小时缩短为3-4小时。 2）服务功能。预计运营期间，日均有2500辆车停靠服务区休息，日均加油90000公升

24、。 全线设6处服务区，有齐全的人、车服务系统，具备： 汽车服务功能：加油、汽修、停车、洗车等， 旅客服务功能：休息、卫生、购物、餐饮等。 3）安全功能：降低事故发生率，为保证车辆快速安全行使，全线设有齐全的交通安全设施，包括标志、标线、护栏、隔离栅、防眩晕、防落物网、防反光等。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,4）交通管理。 监控系统：监控系统设全路中心及六市分中心，沿路设备主要包括车辆检测器、可变情报板、可变限速标志、气象检测器、电视摄像机。 通信系统：主要包括光纤数字传输系统、光纤视频传输系统、程控数字交换系统、指令电话系统、紧急电话系统等。 事故排障系统：达到确定的事故排障能力和排

25、障速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里1部报警电话。 收费系统：全线设置2个立交收费站，一个支线收费站，17个匝道收费站。采用入口发卡，出口收费的封闭式收费方式，并采用不接触IC卡人工收费系统和不停车电子收费系统。 供电系统：为全线的管理、服务设施提供正常用电。 照明系统：交通立交、收费广场、服务区等处均设较齐备的照明系统。 公路的运行维护系统。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,(2)技术目标：符合我国高速公路的技术设计规范。 1）全封闭，全立交，高速公路全长约280公里。 2）路基宽26m，中央分隔带宽3m，双向四车道。 3）按照我国高速公里标准确定： 路线：平面线型、纵面线形

26、、平纵组合设计，全线采用最大平面曲率半径和最小平面曲率半径，设置弯道的数量等。 路基：路基宽度，边坡，排水工程和防护工程要求。 路面：主线为沥青混凝土路面，设计年限为15年；收费站广场、通道连接线为混凝土路面，设计年限为30年。 桥梁涵洞：按照线路要求设置431座桥和616道涵洞，按照设计标准确定桥梁和涵洞的净宽度和设计车辆荷载。 互通式立交：按照公路周边和规范要求共设互通式交叉20处，通道294条,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,(3)经济目标：高于国内已建成运营的几条高速公路的经济效益 1）总投资(建设成本)：项目总概算为90亿元人民币。 2）预计2000年前建成通车, 本高速公路为

27、收费道路，在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益现值为X亿元。 3）预计X年收回投资，项目内部收益率为Y%。 4）投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、法人股以及银行贷款。,案例：某高速公路建设工程目标系统设计,(5)生态目标 1)环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔带、边坡均设计草皮绿化，服务区要单独进行绿化和景观设计。 2)服务区污染治理要求。妥善解决好环境污染问题(如噪音、废气等)。 3)公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调，保证公路建成后沿线路通、水通、管线相通。 有些要求不能满足，如周边许多小乡镇要求建立入口通道，这

28、会造成公路的不封闭。,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,行性研究前的概念 可行性研究的作用 可行性研究的阶段 可行性研究的步骤 可行性研究的内容 工程项目评估,54,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,可行性研究前的概念 项目可行性研究是指对某工程项目在做出是否投资的决策之前，先对该项目的相关的技术、经济、社会、环境等所有方面进行研究，对项目各种可能的拟建方案进行技术经济分析论证，研究项目在技术上的先进适应性，在经济上的合理有利性和建设上的可能性，对项目建成后的经济效益，社会效益，环境效益等进行科学的预测和评价，据此提出该项目是否应该投资建设，以及选定最佳投资建设方案等结论性意见，为

29、项目投资决策提供依据。,55,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,56,可行性研究的作用,保证投资决策的科学性、合理性 保证投资方案的优化 保证项目投资的有序性 为有关工作提供依据,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,可行性研究的阶段,57,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,可行性研究的步骤,58,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,可行性研究的内容,（工业建设项目的可行性研究-国家计委） 总论（项目概况综述） 市场需求预测和拟建规模 资源、原材料、燃料及共用设施情况 建厂条件和厂址方案（地区、地点） 项目设计方案 环境保护 生产组织、劳动定员、人员培训 项目实施计划及进度要求 国民经济评价和财务评价 综合评价与结论建议,第五节 工程项目的可行性研究和项目评价,工程项目评估 1、主要方面： 项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等 分析可行性研究中各项