XX县市场监督管理局基层监管工作规范

1、XX县市场监督管理局基层监管工作规范 XX县市场监督管理局基层监管工作规范 第一章 总 则第一条 为进一步改进和完善监管工作，规范监管流程，提升监管水平，巩固监管成果，根据相关法律、法规、规章和上级文件的规定，并结合我局工作实际制定本规范。第二条 制定本规范的宗旨是为了明确职责、健全制度、简化流程、规范履职、防范风险。第三条 基层监管是指我局各单位及工作人员在日常监管工作中以管理网格为基础，根据实际情况采取条、块或条块结合的方法，按照监管规范履行相应监管职责的行为。第四条 我局各单位要按照本规范的要求和职责分工，严格抓好落实。第二章 职责分工第五条 局机关设基层监管工作领导小组，负责日常监管工

2、作的总体部署、组织、协调，主要包括以下几个方面：（一）按照规定配置基层监管力量；（二）审核市场监督管理所内部机构的设置；（三）按照职责明晰、权责对称、效率优先、兼顾公平的原则，划分机关科室与市场监督管理所的工作事权，并按照事权划分要求对机关科室拟定的考核项目和评分标准进行审查；（四）对机关科室拟定的监管频率、监管规范进行审查；（五）建立基层监管重要事项报告处置机制，明确上报渠道和处置流程；（六）对全年度的基层监管工作开展定期或不定期的工作督查；（七）其他应承担的工作职责。第六条 机关科室按照事权划分，主要做好以下几个方面的工作：（一）落实事权划分规定，制定对市场监督管理所的考核项目和评分标准；

3、（二）拟定必要的监管规范，指导市场监督管理所在监管中落实规范要求，同时配合基层监管工作领导小组做好督查考核工作；（三）以分层分类监管为目的，以提高监管效能为宗旨，综合考虑区域分布、人员配置等因素，拟设监管频率；（四）组织监管干部开展知识、技能培训；（五）按照规定及时处置市场监督管理所上报的重要事项；（六）组织、实施应当由机关科室牵头开展的执法检查或专项整治；（七）其他应承担的工作职责。第七条 市场监督管理所所长的主要工作职责有以下几个方面：（一）建立健全人员分工、AB岗等日常工作制度；（二）组织制订市场监督管理所年度工作计划并安排落实；（三）负责市场监督管理所与机关科室之间的工作联系；（四）定

4、期召开所务会，研究部署监管工作，开展工作点评；（五）组织处置监管中发现的重要事项，并按照规定及时上报；（六）组织开展市场监督管理所范围内的工作督查和绩效考核；（七）其他应该由市场监督管理所所长承担的工作职责。市场监督管理所副所长按照职责分工协助所长开展工作。第八条 市场监督管理所可根据工作需要设置内部机构，各机构按照分工承担以下几项或全部工作职责：（一）受上级委托负责注册登记、行政审批、备案等工作；（二）负责辖区范围内的食品、药品监管工作；（三）负责辖区范围内的无照取缔、案件查处、专项整治等工作；（四）负责相关材料的汇总、统计上报和档案管理工作；（五）负责投诉件、举报件和信访件的分办工作；（六

5、）协助所长做好与机关科室之间的工作联系和协调。第九条 一般监管干部的主要工作职责：（一）熟悉辖区基本情况，及时处置监管中发现的问题、录入监管信息、报告重要事项；（二）按要求开展无照经营排查、疏导，参与无照经营取缔工作；（三）做好食品、药品日常监管工作和消费者权益保护工作；（四）发现案源线索，并按照内部分工参与案件查处；（五）做好有关行政指导服务工作；（六）做好所长交办的其他工作。第三章 工作规范第十条 关于监管工作的基本规定：（一）市场监督管理所应按照效率优先的原则，根据人员配置、监管对象数量、地域分布等情况科学、合理地选择内部工作模式。（二）市场监督管理所应对辖区进行网格化管理，网格应以街区

6、、村居为基本单元，原则上每个管理网格的监管对象数量不得超过200户。（三）管理网格的名称应具有一定的代表性，可以该网格内的道路名称、建筑物名称、村居名称等命名。（四）管理网格的名称统一设置为“*管理网格”，如XX市场监督管理所的“城中管理网格”。第十一条 关于建立监管对象档案的规定：（一）通过准入系统设立登记或变更登记的监管对象，应在设立或变更登记之日起5个工作日内通过基层监管系统进行建档，包括管理网格、监管项目等内容；（二）无法通过基层监管系统建档的监管对象，应建立必要的书式档案，包括负责人身份证明、从业许可证、地址、联系电话、主体类型等内容。同时各市场监督管理所应定期与相关的机关科室交换监

7、管对象登记信息；（三）各市场监督管理所应指定专人负责建档数据修改和书式档案管理；（四）监管中发现不属于本单位管辖的户口，应及时予以处理。第十二条 关于年度计划的规定：（一）市场监督管理所年度计划是全年工作的内容、目标、方法的预先总体设定。内容主要包括工作目标设定、工作进度安排、监管服务质量要求，以及其他需要载明的事项；（二）年度计划由市场监督管理所所长主持制定，在上一年度的12月31日前发布，如有修改须经所务会讨论通过；（三）年度计划名称为“*所*年度工作计划”，如XX市场监督管理所的“XX所x年度工作计划”。第十三条 关于阶段计划的规定：（一）阶段计划是对年度计划的分解和某一阶段工作的布置。

8、内容包括年度工作计划的阶段性工作安排、上级机关阶段性工作和重点工作部署、所务会和所长办公会议工作部署；（二）阶段计划由所长或副所长在阶段计划起始日之前制定，每月至少制定1个阶段计划；（三）阶段计划名称为“*月*日*月*日阶段计划”，如XX市场监督管理所的“1月1日1月15日阶段计划”；（四）阶段计划到期后应在5个工作日内予以小结、关闭。第十四条 关于实施计划的规定：（一）实施计划是对年度计划和阶段计划的落实，包括上级下达的专项任务和其他工作任务，是工作实施的主要依据；（二）实施计划由监管组组长或监管干部根据工作需要在实施计划起始日之前制定，与阶段计划相关联；（三）实施计划名称为“*监管组（责任

9、区）*月*日*月*日实施计划”，如“第一监管组1月1日1月15日实施计划”或“第二责任区1月1日1月15日实施计划”；（四）监管干部必须按照实施计划的内容添加相应的监管对象，并按照监管规范的要求实施监管；（五）实施计划到期后应在5个工作日内予以小结、关闭。第十五条 关于专项计划的规定：（一）各市场监督管理所可根据工作需要制定专项计划；（二）专项计划是计划的特殊类型。主要针对上级部署的时间要求强、检查对象和范围明确的临时性、突发性任务；（三）专项计划的周期可根据工作任务的性质、内容来确定，但一般情况下不得制定跨年度的专项计划。专项计划到期后应在5个工作日内予以小结、关闭；（四）专项计划名称为“*

10、月*日*月*日关于*的专项计划”，如“1月1日1月31日关于校园周边环境整治的专项计划”；第十六条 开展日常监管应根据实际情况合理安排人员、时间、车辆。监管干部也应根据实施计划的内容，了解监管对象的信息，掌握监管工作要求，并携带监管对象名单、书式监管记录表、责令改正通知书、行政指导文书、办案文书等必备的文书材料和设备。第十七条 关于监管结果后续处置的规定：（一）监管结果分为未发现异常和异常两种状态，其中未发现异常包括未发现异常无需处理、未发现异常需处理两种情况，异常状态包括异常无需处理、异常需处理、异常查无下落三种情况；（二）监管结果的适用：1、未发现异常无需处理适用于监管结果为未发现异常的情

11、况；2、未发现异常需处理适用于监管结果为未发现异常，但是在监管中完成了行政指导服务、信用信息采集等工作的情况。属于此类监管结果的，应根据要求记录行政指导的具体内容或采集到的信用信息，一并录入基层监管系统；3、异常无需处理适用于监管中发现监管对象存在情节轻微的违法违规行为，且当场已经改正的情况。属于此类监管结果的，应记录违法违规行为的具体情况及改正情况等内容；4、异常需处理适用于监管中发现监管对象存在一般违法行为，根据情节轻重应当给予行政告诫、责令改正、行政处罚的情况。属于此类监管结果的，应根据实际记录违法违规行为的具体情况，属于应当予以行政告诫、责令改正的还应制作相应的文书，属于应当予以行政处

12、罚的应立案查处；5、异常查无下落适用于监管对象查无下落的情况。属于此类监管结果的应如实记录现场检查情况，必要时可由第三方见证人签字确认或进行现场拍照取证。（三）对于异常状态的监管结果，监管干部除了现场采取必要的监管措施并记录监管结果外，还应及时采取有效的后续处理措施。（四）经核实，对于有必要暂停监管的监管对象，应及时申请暂停监管，由各市场监督管理所所长审核。监管中，发现不符合暂停监管条件的也应及时恢复监管。第十八条 关于监管记录的规定：（一）监管干部开展监管工作后，对于能够录入基层监管系统的监管记录应在5个工作日录入；对于不能录入基层监管系统的监管记录应制作必要的书式巡查记录表，记录监管现场的

13、实际情况，经监管对象和2个以上监管干部签字确认；（二）书式监管记录的种类和使用：1、属于一般监管类、特殊行业（一类）、特殊行业（二类）的监管对象，监管结果为未发现异常时，可采取列表形式记录监管结果，由各监管对象和2个以上监管干部签字确认；2、属于一般监管类、特殊行业（一类）、特殊行业（二类）的监管对象，监管结果为异常时，应制作必要的书式监管记录表，如实记录监管情况，由监管对象和2个以上监管干部签字确认；3、属于食品行业、药械行业、餐饮行业的监管对象，无论监管结果是未发现异常还是异常，都应制作必要的书式监管记录表，如实记录监管情况，由监管对象和2个以上监管干部签字确认；4、法律、法规、规章及上级

14、规定需填写特定表格的，按规定填写并经监管对象和2个以上监管干部签字确认；（三）监管干部需将相应的书式监管记录表和相关的书式材料在实施计划结束后5个工作日内交专人统一归档，书式监管记录表和相关的书式材料由各市场监督管理所自行归档保存，保存期限不低于2年。第十九条 关于督查考核的规定：（一）各市场监督管理所应根据年度工作目标考核办法和全员绩效考核办法，结合实际情况制定相应的市场监督管理所绩效考核实施细则，明确考核项目、评分标准、考核方式以及奖惩措施等，并在全所范围内公布；（二）市场监督管理所内部的督查考核，由各市场监督管理所根据工作需要开展，但至少在每年的6月和10月各进行1次。督查考核以抽查为主

15、要方式，通过软件检查和实地检查的手段进行，督查结果应在全所范围内公布，并作为绩效考核的重要依据；（三）市场监督管理所应通过所务会等形式对督查发现的问题进行分析，查找原因，抓好整改落实。第四章 监管频率第二十条 属于一般监管类的监管对象，监管频率按照以下规定执行：（一）信用等级为A级、AA级、AAA级的监管对象，每年至少实地监管1次；（二）信用等级为B级的监管对象，每年至少实地监管2次；（三）信用等级为C级的监管对象，每年至少实地监管4次；（四）信用等级为D级，且不属于吊销未注销类的监管对象，每年至少实地监管6次。第二十一条 属于特殊监管类的监管对象，监管频率按照XX县市场监督管理局特殊监管类监

16、管对象监管频率设置表（附件）的规定执行，法律、法规、规章及上级文件另有规定的从其规定执行。第二十二条 对于无证无照类监管对象的排查和回访，按照以下规定执行：（一）对于无证无照类监管对象的排查工作应以管理网格为基础分区域进行，每个管理网格6个月内至少排查1次；（二）各市场监督管理所应根据实际情况制定相关的无证无照排查计划，并按照规定定期开展排查工作；（三）排查发现的无证无照监管对象应在5个工作日内录入基层管理系统，并根据要求做好相关的后续查处工作，如有必要应及时向所长汇报相关情况；（四）排查中发现的未取得其他部门前置许可的监管对象，由企业监管科（无照办）负责抄告相关部门； 第五章 附 则第二十三

17、条 对工作不力，没有正确履职，直接导致严重危害后果发生的，要分清责任，按干部管理权限依据法律法规、制度和纪律的规定，追究有关单位和人员的责任。第二十四条 有以下情形之一的，应免除或减轻相关单位和个人责任：（一）已按工作规范采取监管措施，但由于不可预见的因素造成不良后果的；（二）已按工作规范采取监管措施，及时向上级报告有关情况，但由于客观条件限制，造成不良后果的；（三）属于其他免责情形的。第二十五条 此规范中的内容与法律、法规、规章及上级文件有冲突的，以法律、法规、规章及上级文件的规定为准。第二十六条 本规范自印发之日起施行。 附件：XX县市场监督管理局特殊监管类监管对象监管频率设置表大类小类监

18、管频率（每年）联系科室序号类别序号类别1食品行业1-1食品生产4次食品生产流通监管科1-2食品小作坊4次1-3食品批发4次1-4小食杂店2次1-5食品安全示范店2次1-6酒类经营4次1-7乳制品经营4次1-8初级农产品加工2次1-9初级农产品经营2次1-10其他食品2次2药械行业2-1药品生产4次药械监管科2-2药品经营2次2-3药品使用2次2-3医疗器械生产4次2-4医疗器械经营2次2-5医疗器械使用2次3餐饮行业3-1餐饮A类单位1次餐饮服务监管科3-2餐饮B类单位2次3-3餐饮C类单位4次4一类特殊行业4-1农资经营2次市场规范科4-2广告经营2次4-3格式合同备案2次4-4拍卖行业2次4-5中介行业2次4-6出版物印刷4次4-7包装装潢2次4-8一般印刷1次4-9市场主办者2次4-10再生资源回收2次4-11保健品经营2次保化监管科4-12化妆品经营2次4.13网络经营2次网监办5二类特殊行业5-1矿山开采1次企业监管科5-2成品油经营1次5-3烟花爆竹经营1次5-4民爆器材经营1次5-5化学危险品经营1次5-6高污染行业1次5-7其它涉危行业1次5-8歌舞厅1次5-9体育活动场馆1次5-10电影院1次5