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1、社会学研究方法,商学院,第二章 理论与研究,第一节 理论及其层次 第二节 理论的构成要素 第三节 理论与研究的关系 第四节 理论构建与理论检验,导言 什么是社会研究？,社会研究的对象：国家，社会，企业，组织，个人等 社会研究的目的：增加人们对社会世界的认识和理解。,第一节 理论及其层次,一、理论的概念 （一）定义 理论是以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。 在不同的场合、不同的背景、不同的学科中，理论的概念具有十分不同的内涵。两种对理论的定义： 我国现代汉语词典：人们由实践概括出来的关于自然界和社会的知识的有系统的理论。 美国哈勃科林斯社会词典：

2、“（1）由逻辑的或数学的陈述所连接的一组假设或命题，他对经验现实的某一领域或某一类现象提出解释。（2）在不太严格意义上，有关现实某一领域的任何抽象的、一般性的陈述都可称为理论，他通常包括对一般性概念的详细阐述。”,理论几种不同的定义 a. 美国社会学家莫顿：理论是指逻辑上相关联并能推导出实验一致性的一组命题。 b. 美裔华人社会学家林南：理论是一组相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。 c. 美国社会学家巴比：理论是对于生活某一方面有关的事实与规律的系统性解释。 d. 美国社会学家乔纳森特纳：理论是一个提出观念的过程，这些观念使得我们能够解释时间如何以及为什么发生。 （二）理论的特征：

3、 1.理论来自经验的实践 2.理论是一种抽象的、系统的认识 3.理论的目标是对经验现实做出的解释,二、理论的层次,理论是一个具有不同层次的命题体系，在社会研究中，研究者通常将理论划分为三个层次： （一）宏观理论（一般性理论、巨型理论） （二）中观理论（中层理论） （三）微观理论,（一）宏观理论,1、定义：以全部社会现象或各种社会行为为对象，提供一种高度概括的解释框架。 2、特征：体系庞大，结构复杂，概念抽象，不直接与具体的经验的社会研究发生联系。 3、实例：马克思主义理论、达尔文进化论等 （二）中观理论 1、定义：以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象，提供一种相对具体的分析框架。 2

4、、特征：由有有限的几组假定所组成，通过逻辑推导可以从这些假定中产生能接受经验研究证实或证伪的具体假设，他只涉及有限的社会现象。 3、实例：社会流动理论、角色理论等,（三）微观理论,1、定义：一组陈述若干概念之间关系，并在逻辑上相互联系的命题，其中一些命题可以通过经验检验。 2、特征：由一组命题组成，这些命题逻辑上相互联系，这些命题中的一部分是可以通过经验来检验的 3、实例：“高的受教育程度倾向于低的生育率”，“酒后开车会造成交通事故”等 注：由于实践上的原因，研究者在一项具体研究中往往只能掌握数量非常有限的变量。所以，他们在社会研究中所涉及的，通常不是宏观意义上的理论，而是微型理论以及中层理论

5、。,三、判断理论优劣的标准,1、解释范围越广泛的理论越是好的理论 2、解释越精确的理论越是好的理论 3、结构越简练的理论越是好的理论 注：在实际中对不同理论进行比较时，有可能出现不同的理论在不同的标准上优劣不同的情况。对于A理论，1标准好但2标准不好。而对于B理论，2标准好但1标准不好。此时，应该保留两个理论，直到发现第三个好于这两个理论，才能抛弃他们。,第二节 理论的基本要素,了解理论的构成要素，有利于研究者在实际研究中运用理论和构建理论。 理论的基本要素包括：概念、变量、命题和假设。,一、概念,（一）定义 定义：概念是对现象的一种抽象，他是一类事物的属性在人们主观上的反应。 注：概念既可以

6、表示社会中有型的事物或现象，如苹果、书、房屋等；也可以表示社会世界中许多不能直接观察的事物或现象，如歧视、爱、同情心等。 （二）抽象层次 概念的抽象程度有高低之分，概念的抽象层次越高，其涵盖面就越大，特征也就越含糊。反之，其涵盖面就越小，特征也就越明显。,概念各种特征之间的关系,（三）概念的功能 概念是建构理论的“砖石”和“基本材料”。 概念作用的大小取决于以下三个方面的考虑： 1、有用的概念所指称的现象必须至少是潜在可观察的； 2、有用的概念必须是精确的； 3、有用的概念是具有理论重要性的概念。 （四）概念的应用 在自然科学中定义较明显，如“密度”“速度”，并用数学公式来表示科学概念，例如:

7、 D(密度)=M(质量)/V(体积) V(速度)=S(距离)/T(时间) 在社会研究中，往往不存在像自然科学中那样精准的概念，同一概念对于不同的研究者来说，含义不一样，所以在社会研究中，研究者一定对他所研究的概念以十分明确的界定。,（五）概念的形成 如何合理的形成概念，是体现一项经验研究所具有的理论色彩和理论深度的关键一环。 提炼概念有两种基本方式： 1、从理论文献中借用概念 2、从经验材料中抽出概念,二、变量,（一）定义 变量：是具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性、或不同的亚概念）的概念。比如：性别，职业，收入等。 常量：只有一个固定不变的取值的概念。 在社会学中，理论可以说是由

8、变量语言构成的，其目的是描述不同变量及其不同属性之间所存在的某种逻辑的关系。,（二）分类 1、根据变量取值性质的不同 （第五章） 类别变量 顺序变量 间距变量 比率变量 2、根据变量之间的相互关系 自变量 因变量 中介变量,自变量：引起其他变量变化的量。 因变量：由于其他变量的变化而导致自身发生变化的量。 “ ”表示“引起”或“导致” 自变量与因变量的关系： 自变量（x） 因变量（y） 例：高的受教育程度 倾向于 低的生育率 工业化 导致 人际关系疏远 酒后开车 会造成 交通事故 中介变量：表明自变量影响因变量的一种方式或途径，处于自变量和因变量之间，中介变量相对于自变量来说是因变量，相对于因

9、变量来说是自变量。 例：迪尔克母在研究自杀现象时，提出： 婚姻状况 社会整合程度 自杀率 （ ？） （ ？） （ ？）,三、命题与假设,（一）命题：关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。比如: “工业化水平很高” “工业化使人际关系疏远” （二）假设：一种有关变量间关系的尝试性陈述，或一种可用经验事实检验的命题，他是命题的特殊形式。这种特殊性体现在两个方面： 1、命题中的基本元素是抽象的概念，假设中的基本元素是相对具体的变量； 2、假设中的变量关系应该是可以通过经验的观察进行检验的。比如： “天才往往不幸福” （命题） “人们的智商与他们在幸福量表上的得分相关” （假设）,假设的三种陈述方

10、式： 条件式陈述（如果A，则B） 差异式陈述（A不同，B也不同） 函数式陈述（A是B的系数） 比如： “高的受教育程度倾向于低的生育率” “年龄不同的人，生活方式也不同” “本研究的目的在于探讨A与B之间的关系” 实际研究中假设的来源： 1、常识。人们对现实生活现象的总结 2、个人预感。受某些经验现象得出的某种“领悟”。 3、现有资料。资料通常来自科学和系统的经验研究。 4、现有理论。理论中的抽象命题，经过逻辑演绎和操作化，就成为了变量之间关系的经验假设。,第三节 理论与研究的关系,在社会学知识的积累和发展过程中，包含两个相互依存的方面：理论与研究。 理论向人们提供了认识和理解世界的一般框架，

11、同时，也指导着人们去探索具体的时间。但往往缺乏经验数据的支持。 一、科学环：研究的逻辑 美国社会学家华莱士，在社会学中的科学逻辑中提到了社会研究的逻辑过程，被称作“科学环”。 科学环的含义：科学是理论与研究之间不断相互作用的过程。 研究者有两个入口：一是从具体观察入口，二是从现有理论入口。从两个起点，反复循环，螺旋上升。,理论 （入口）,逻辑推论,决定接受或拒绝假设,假设,观察（入口）,形成概念 建立命题 命题整理,经验概括,测量 样本小结 参数估计,逻辑演绎,假设,解释 工具 尺度 抽样,上升,形成,检验,作出,通过,产生,导致,形成,支持反对或提出,二、两种推理方式,（一）归纳推理：从一组

12、具体的观察结果推到出一般性的规律和法则。（从特殊到一般） （二）演绎推理：研究者从所希望的一般性理论开始，然后到现实中去观察、收集资料，以检验这种一般性理论。（从一般到特殊） 在科学研究中，一般的模式是将两个推理过程结合起来，构成“假设演绎法”的逻辑过程。由四个步骤构成： 1、观察一种现象或一组完整的事件。 2、对观察的结果进行概括，试图形成一种能够解释观察的现象的结论。 3、从这种概括出的理论出发，推演出具有逻辑性的某种结论。 4、用具体的材料来检验这种结论。,三、理论对经验研究的作用,（一）理论作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架。 （二）理论指导研究方向。 （三）理论提供研

13、究的解释。 四、经验研究的理论功能 美国著名社会学家莫顿认为，经验研究至少执行四个主要功能： （一）开创理论。经验研究中的不期而遇，常常成为某种理论的开创者。比如：“霍桑效应”。,（二）重整理论。把注意力集中在那些到目前为止被忽视了、但却有着重要关系的事实上，正是这些被忽略的事实迫切要求扩展和改善原有的概念系统。 （三）扭转理论。经验研究中的新的研究方法和研究技术的运用大大的拓展了研究者探索现实、建立理论和检验理论的能力。这些新方法和技术会产生许多原先人们无法得到的或无法利用的新的资料，而这些新资料又会促成研究者形成新的假设，并导致新的理论关注点。 （四）廓清理论。经验研究促使概念的澄清。许多

14、实例表明，正是经验研究的需要，才促使人们去澄清公认的概念。,第四节 理论构建与理论检验,一、理论建构的过程 1、从观察到概括。理论建构起始于对经验现象的观察，这种观察可以是定量的，也可以是定性的。 2、从概括到理论。从观察到概括（理论建构的第一阶段）比较容易实现，而要进一步提高人们对现象的认识，需要对我们所观察的现象寻找一种似乎有理的解释，而当我们试图对某种事物或现象提出一种解释时，我们就是在发展理论。,二、理论检验的过程,（一）竞争解释和理论检验的需要 在理论构建阶段我们所得到的理论或者理论解释是一种扎根理论，这种理论并不是我们解释过程的终点。 因为人们对现实世界的观察往往会得出不同的理论解释，他们在某种程度上或者某些方面与所观察的事实相符。所以需要某种范式来判定这些相互竞争的解释中，哪个是最好的。,例子： “妇女比男人具有更强的宗教信仰” 负罪理论：宗教可以减罪，在现实社会中，妇女的负罪感要比男人严重。 弗洛伊德理论：人们具有与自己不同性