第7章 不完全竞争3(寡头).ppt

1、第三节 寡头市场-竞争的产物,一、寡头的含义及其特征 二、古诺模型 三、斯塔克伯格模型 四、价格领袖模型 五、斯威齐模型 六、勾结和卡特尔,一、寡头的含义及其特征,（一）寡头的含义 寡头市场或寡头垄断市场（Oligopoly）：指少数几家厂商控制整个（或绝大部分）市场的产品的生产和销售的市场组织。 （二）寡头形成的原因 与形成垄断的原因类似，形成寡头的原因也包括： 资源控制、政府特许、专利技术和规模经济等。 例如：某种产品的生产需要某种关键性的生产资源，而这种关键性生产资源的大部分为少数企业所控制； 又如：政府利用行政或法律的手段，吧生产某种产品的权利给予少数企业； 再如：某些产品的生产具有相

2、当大的规模经济，使得只有少数大企业可以充分利用规模经济的效率。,（三）寡头市场的特征,（一）寡头市场的特点（或条件） 第一、厂商进入和退出困难。 主要原因：规模经济； 其他原因：行业中几家企业对生产所需的生产资源的供给的控制；政府的扶持。 第二、厂商很少，并且相互依存。 由于厂商数目很少，每个厂商的产量在市场的总产量中占一个较大的比重，每个厂商的价格和产量的变动都会对其他竞争对手以至整个行业的产量和价格产生举足轻重的影响。,总之，在寡头垄断情况下，企业行为最重要的特点是相互依赖，即存在一个连续不断的“影响-反应”的链条，寡头企业最初行为的结果到底如何，要取决于其他企业的反应情况。因此，寡头企业

3、在进行决策时，必须考虑到这一系列相互作用的“影响-反应”过程。但是，其他企业的反应是一个非常复杂的问题，受到各种各样复杂因素的影响。 下面讨论三种典型的情况： 假定其他企业的产量或价格不随寡头企业的改变而改变的古诺均衡； 假定其他企业跟随寡头企业同时和同等程度地改变价格的价格领袖模型； 假定其他企业跟随寡头企业同时和同等程度地降低，但不随寡头企业提高价格的斯威齐模型。,（一）基本假定 （二）古诺模型的数学函数说明 （三）古诺模型的几何图形说明,二、古诺模型（双寡头模型） （Cournot duopoly model）,（一）基本假定,市场上只有A、B两个寡头厂商生产和销售同一种同质产品，生产（

4、边际）成本为零； 厂商共同面临的市场需求曲线是线性的； 两个厂商在做出决策时都假定另一个厂商的行为是既定不变的。 厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，即每一个厂商都是消极地以自己的产量去适应对方已确定的产量。,（二）古诺模型的数学函数说明（1）,设市场需求函数为 ，市场总需求量 ，则：,对于厂商1而言，其利润为：,厂商1利润最大化的一阶条件为：,可求出厂商1的反应函数：,可见，只有当厂商2的产量确定后，厂商1才能确定自己利润最大化的产量。,（二）古诺模型的数学函数说明（2）,（二）古诺模型的数学函数说明（3）,同理，对于厂商2来说，有：,可求得厂商2的反应函数

5、为：,（二）古诺模型的数学函数说明（4）,联立厂商1和厂商2的反应函数，求得厂商1和厂商2的产量。,说明：当两家厂商都生产(1/3)a的产量时，厂商达到利润最大化，市场达到均衡，均衡总产量为(2/3)a ，均衡价格为(1/3)b （如图5.3.1）,图5.3.1,(1/3) a,(1/3) a,（三）古诺模型的几何图形说明,第一轮： 厂商1首先进入市场。根据MR=MC(=0)，生产的产量为OQ1=（1/2）OQ*，价格为OP1；此时厂商1实现了最大利润，利润量相当于矩形OP1FQ1的面积。 厂商2进入市场。其产量为：Q1Q2=（1/4）OQ*，市场价格下降为OP2；从而厂商2也实现了最大利润，

6、利润量相当于矩形Q1HGQ2。 而此时厂商1的利润下降为OP2HQ1。（如右图） 第二轮： 厂商1的产量为（3/8）OQ*；厂商2的产量为（5/16）OQ*。,图5.3.2,依次类推，最终可得：,推而广之，则每个厂商的均衡产量为Q*1/(m+1)； 行业的均衡产量为Q*m/(m+1)。 其中，Q*为市场总容量，m为厂商数量。,三、斯塔克伯格模型 “领导者-追随者”模型,基本假设： （1）在一个寡头行业中有两个厂商，他们生产相同的产品，其中一个厂商处于支配地位的领导者，另一个厂商是追随者； （2）每个厂商的决策变量是产量，即每个厂商都是通过选择自己的最优产量来实现各自的最大利润。,分析思路：,首

7、先考虑领导型厂商： 领导型厂商有先行一步的优势，即他可以首先决定自己的产量，所以，他一定会事先考虑到追随型厂商对自己所选择的产量的反应。 换言之，领导型厂商是在了解并考虑到追随型厂商对自己所选择的产量的反应方式的基础上来决定自己利润最大化的行为决策的。 这就是说，领导型厂商是在知道追随型厂商反应函数的基础上来决定自己的利润最大化产量的。,其次考虑追随型厂商：,作为追随型厂商，他的行为方式是在给定领导型厂商产量选择的前提下来作出自己的利润最大化的产量决策。显然，追随型厂商具有反应函数。 总之，在斯塔克伯格的“领导者-追随者”模型中，追随型厂商具有反应函数，其反应函数产生于给定领导型厂商产量条件下

8、的追随型厂商利润最大化模型。而领导型厂商没有反应函数，因为领导型厂商具有先动优势和支配地位，他不需要对追随型厂商的行为作出任何消极适应性反应。并且，在领导型厂商利润最大化模型中一定包含追随型厂商的反应函数，这体现了领导型厂商一定是在了解追随型厂商对自己行为的反应方式的条件下来选择自己的利润最大化产量的。,斯塔克伯格模型举例：,假定：某寡头市场上有两个厂商，他们生产相同的产品，其中，厂商1为领导者，其成本函数为: 厂商2为追随者，其成本函数为: 该市场的反需求函数为: ，其中， 。,首先考虑追随型厂商2的行为方式：,厂商2的利润等式为： 追随型厂商2利润最大化的一阶条件是： 由此得追随型厂商2的

9、反应函数为：,其次考虑领导型厂商1的行为方式：,厂商1的利润等式为： 领导型厂商1利润最大化的一阶条件是： 由此，可得领导型厂商1的利润最大化的产量为Q1=20。将其代入追随型厂商2的反应函数，便可得厂商2的利润最大化的产量Q2=16。于是，该寡头市场的斯塔克伯格模型的均衡解为： Q1=20， Q2=16。,并且，可进一步得到该市场的产品价格为： 具有先动优势的低生产成本的领导型厂商1的利润为： 较高生产成本的追随型厂商2的利润为：,四、价格领导模型,假定： （1）一个寡头市场上只有两个厂商：领导型厂商1和追随型厂商2，领导型厂商1首先决定价格； （2）两个厂商提供的产量共同满足整个市场的需求

10、。,分析思路：,第一，因为是由两个厂商的产量共同满足整个市场的总需求，所以，任何一个市场价格水平上的市场总需求量可以分解为两部分：一部分可以用领导型厂商1所面临的市场需求量来表示，另一部分可以用追随型厂商2所提供的产量来满足。 第二，厂商1依靠自己在市场上的领导支配地位，首先根据自身利润最大化的需要决定市场价格，而处于追随地位的厂商2只能接受该价格。不仅如此，在厂商1首先提出市场价格时，他一定预测到了厂商2对自己所提出的该市场价格的反应，即厂商1一定预测到了厂商2在给定市场价格下所提供的产量。或者说，厂商1一定预测到了厂商2的供给状态以及自己所面临的市场需求状态。 总之，厂商1一定是在事先了解

11、厂商2的供给曲线以及自己所面临的市场需求曲线的前提下来决定能够给自己带来最大利润的市场价格的，而厂商2则接受价格，如同完全竞争者一样，在给定的价格水平实现作为追随者的最大利润。,价格领导模型的几何分析,解释：,图（a）中，D曲线表示该寡头市场的需求曲线，S2曲线表示追随型厂商2的供给曲线。 由于两个厂商的产量共同满足整个市场的总需求，所以，当市场价格为P1时，整个市场的需求量为200，厂商2的供给量是100，于是，厂商1所面临的需求量为100（=市场总需求量200-厂商2所提供的产量100）；当市场价格为P2时，厂商2提供的产量满足整个市场的总需求，厂商1所面临的需求量为0。由此出发，便可以很

12、方便地得到图（b）中厂商1的需求曲线D1。 图（b）中， D1曲线表示厂商1所面临的需求曲线，相应的边际收益曲线为MR1，边际成本曲线为MC1。处于领导地位的厂商1首先决定产品的价格，他根据自身利润最大化的原则MC1=MR1，选择的最优产量是Q1，最优价格是P3，而这个价格P3就是领导厂商1所支配的市场价格。 再看图（a），给定领导型厂商1所决定的市场价格为P3时，追随型厂商2被动地接受此价格，并根据自己的供给曲线，将利润最大化的产量定为Q2。,价格领导模型举例：,假定：某寡头市场上有两个厂商，他们生产相同的产品，其中： 厂商1为领导者，其成本函数为 ； 厂商2为追随者，其成本函数为 。 该市

13、场的需求函数为 。 领导型厂商1首先决定产品的市场价格，然后追随者厂商2接受价格。,首先考虑追随型厂商2的行为方式：,对于厂商2来说，他只是接受厂商1所规定的产品价格P，所以，厂商2的利润最大化的原则是MC2=P,由此，可得3Q2=P,并得厂商2的供给函数为：,其次考虑领导型厂商1的行为方式：,由于在任何一个给定市场价格水平上的厂商1所面临的市场需求量都等于市场总需求量减去厂商2所提供的产量，所以，领导型厂商1的需求函数为：,并可得领导型厂商1的反需求函数为： 领导型厂商1的边际收益函数为： 根据领导型厂商1实现自身利润最大化的原则MR1=MC1，有：,由此得厂商1的最优产量为Q1=25。 将

14、Q1=25代入厂商1的反需求函数，可得领导型厂商1所决定的产品市场价格为P=90。 再将P=90代入厂商2的供给函数，可得厂商2的最有产量为Q2=30。,五、斯威齐模型（弯折的需求曲线模型） （Kinked demand curve）,（一）基本假设条件 （二）弯折的需求曲线 （三）间断的边际收益曲线,（一）基本假设条件 跟跌不跟涨,如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其他寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而提价寡头厂商的销售量将减少很多； 如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其他寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售量的增加是很有限的。,该寡头厂商由B点出发，提价所面临的需求曲线是dd需求曲线上的dB段（需求弹性较大）；降价所面临的需求曲线是DD需求曲线上的BD段（需求弹性较小），由这两段共同构成的该寡头厂商的需求曲线dBD是一条弯折的需求曲线。 表示该寡头厂商从B点（折点）出发，在各个价格水平所面临的市场需求量。 （如图7.3.3）,（二）弯折的需求曲线,（三）间断的边际收益曲线,与需求曲线dB段所对应的边际收益曲线为MRd，与需求曲线BD段所对应的边际收益曲线为MRD，这两段共同构成了该寡头厂商的间断的边际收益曲线，其间断部分为垂直虚线FG； （如图5.3.3 ） 用以解释