试论国际贸易理论的发展(ppt 74页).ppt

1、国际贸易理论的发展,国际贸易主流理论的两个特点： 第一，标榜自由贸易或是实行贸易自由化政策的国家，从过去至今都代表发达国家的利益，而贸易保护主义反映了后发和不发达国家的利益。但不能绝对理解，只能说是一个趋势-今天新贸易保护主义产生于发达国家 第二，自由贸易是一种传承下来的思想，思想基础十分深厚（在斯密那里，一种系统的贸易理论在古典经济学基础上建立起来），相对而言，贸易保护主义一开始就表现为“应对措施”-现在有争议 从横纵两方面看待国际贸易理论的发展 第一，零和与非零和之争 第二，用不断更新的方法研究贸易的原因和结果,一、古典的国际贸易理论,1，重商主义关于国际贸易的思想观点 “重商主义”国际贸

2、易的哲学基础（重视商业和工业-先商后工，从国际贸易-流通领域中获得国民财富） 重商主义的信条顺差是国家强大富裕的条件（最大的问题莫过于进口大于出口，这种局面的出现必然导致国家日趋贫困-曼）；财富就是货币（金银）、货币就是财富；政府应当倾全力促进出口并限制进口-（如果允许进口就必须对进口品征收重税-巴尔本）；利用国家的力量建立工业等 重商主义的立场鼓吹国家主义、国家至上，国家利益的获得必须在竞争中，通过损害他国利益得到 对重商主义关于贸易观点的评价（对国家财富衡量标准的看法；重商主义是地道的国家控制所有的经济活动，是地道的经济民族主义。因为他们相信贸易中的利益是损害他国利益为前提的-零和游戏。关

3、于当今贸易顺差就是实行重商主义结果的看法）,我的看法：财富的增加一直是所有历史时期有进取心人们的首要目标：或是做大蛋糕，然后从变大的蛋糕中得到自己该得的合理的一份（斯密和李嘉图欲用经济方法获得）：或是不管蛋糕是否做大，都从中得到更大的部分-从较弱势的人手中夺走财富而致富-暴力（重商主义不信奉双赢）。如果后面这一点变成主要的时候，那么就打击了前面的，而改变了世界经济的风气，增加了不确定性。,2，斯密的“绝对利益”（绝对成本或绝对优势Trade based on absolute advantage or cost）,与重商主义不同之处说明两国交换是自愿的，且能获得共赢的结局。如果其中一国什么也得

4、不到或者受损，它就必然选择放弃；把真正的财富与金银财宝混淆起来是错误的，财富应当以生产的财富多少衡量；通过贸易积累货币的想法枉费心机，货币流量调整机制将通过价格变动调整贸易数量，影响贸易差额，企图通过持续贸易顺差为本国积累金银的愿望难以实现；国家干预和限制贸易妨碍个人对自身利益的追求，个人利益与社会利益是一致的。 绝对优势的涵义及后果假定一国在某种商品生产上比另一国更有效率，但在另一种商品生产上却不如后者，通过贸易，结果是两国都集中生产自己具有效率即绝对优势的产品，然后把这种产品的一部分用来交换，利用自己的绝对优势，弥补自己的绝对劣势。这样，两国的资源能够更好地配置在各自有效率的生产领域，经济

5、总产出得以提高（只有2个参与国际贸易的国家，每个国家只生产2种产品）。,为什么不同国家的生产成本存在差别投入要素的生产率是决定生产成本的主要因素。这种生产率的基础是自然优势（natural advantage）和通过学习的习得优势（acquired advantage）-斯密并未论述。 斯密举例说，在气候寒冷的苏格兰，人们可以利用温室生产出极好的葡萄，并酿造出与从国外进口一样好的葡萄酒，但要付出高30倍的代价，如果真要这么做，那就是明显的愚蠢行为。,举例 U.S U.K 小麦(蒲式耳/人小时) 6 1 布匹(码/人小时) 4 5,评论 第一，贸易使参与者都得益（贸易互利性原理），虽然量上有别；

6、 第二，斯密通过这个理论，强烈地为“自由放任”辩护（取消外贸中的一切限制与特权，以自由竞争为核心的国际贸易理论体系框架已经形成）； 第三，贸易保护的结果并非双赢或多赢，而是损害世界经济福利的。该理论服务于当时工业资产阶级利益，打击土地所有者利益。 第四，在理论上的局限性（忽略了弱小国家在所有方面都不具备绝对优势，必须以同量工人在单位时间里的生产效率来算-劳动是单一的生产要素，不同发展水平的国家如何衡量，数据不足）。 第五，该理论同斯密其他理论（贸易促进市场的扩大和世界性的专业分工）等联系。,3，李嘉图的“比较优势”说,涵义尽管两国中的一国在两种产品的生产上都处于绝对劣势，但仍然可以通过交换使双

7、方获益。该国可以从事绝对劣势较小部门的生产，然后出口，换回那些自己绝对劣势较大的生产部门生产的产品。,比较优势与绝对优势的表的比较 绝对优势 U.S U.K 小麦(蒲式耳/人小时) 6 1 布匹(码/人小时) 4 5 比较优势 U.S U.K 小麦(蒲式耳/人小时) 6 1 布匹(码/人小时) 4 2,比较的结果： 第一，两个表的区别。英国在两种商品上都具有绝对劣势，但在布匹生产上有比较优势，交易也能发生，而且双方共赢（红利）； 第二，交换率不同对红利的影响。 6W6C （U.S和U.K都得利）为什么？U.S在两种产品国内生产基础上的交换，是6W:4C，而与英国交换得到6C，红利2C；U.K在

8、两种产品国内生产基础上的交换，是6W:12C，英国为了得到6W而放弃12C，这多出的就是英国的红利。 第三，在的条件下，总红利为。交换率越接近:（美国国内的比率），美国得到的红利就越少，英国反之。而交换率越接近:，美国得到的红利就越大，英国反之。为什么？ 问题：是否可以说，两国的生产率差距越大，贸易对后进国家越有利？,其中暗含的假设条件 第一，完全分工，两个国家，每个国家专门生产一种产品； 第二，劳动是唯一要素，是“同质”的，且只能在国内流动； 第三，双方生产成本不变，没有规模收益，所有市场都是完全竞争市场，两国技术水平是固定的。,用货币表示比较优势 因为人们在买东西时并不关心哪个国家具有比较

9、优势，在考虑质量差异的基础上，主要依靠价格来判断哪个国家具有比较优势（英国的例子虽然在两种商品生产上都处于绝对劣势，似乎不易出口，但由于劳动报酬低，仍然具有一定的成本优势）。 假设美国的工资水平是6/小时，而6w/人工小时（美国），所以每蒲式耳小麦价格是Pw=1，另外，因为每人每小时生产4C，则Pc=1.5。再假设在同一时间里，英国的工资水平是1/小时，因为1W/小时人工，所以Pw=1，2c/小时人工，所以Pc=0.5。如果汇率是1=2，则Pw=1=2，Pc=0.5=1。 小麦和布匹在美英两国的美圆价格比较 1 = 2 U.S U.K 每蒲式耳小麦的价格 1.00 2.00 每码布匹的价格 1

10、.50 1.00（比较优势的商品）,现在的问题是，在经济全球化拉动国际贸易大幅度提高的背景下，原材料价格和商品的市场价格已经没有什么区别-贸易使价格均等。但由于一般劳动力还不可能大规模流动（而且我国一般劳动力现在还是供大于求，工资增长的速度就不可能很快），因此，比较优势在这方面还存在空间-德、日、韩等国重工业工人的工资是中国同行的7-20倍。然而，相对印尼、越南、印度等国,中国的人工成本优势正在消失。所以，只有进入高附加值、重工业的生产，才能动态地保持比较优势。,必须解决的问题是： 成本上升的压力和劳动生产率提高速度低的矛盾（李嘉图理论未考虑的问题） 向重工业转移的技术能力及配套措施是否准备好

11、 怎样解决重工业发展中更严重的环境污染-关于绿色GDP（GDP总量中减去环境破坏的成本，否则就是黑色GDP。另外就是“清洁GDP”，减去腐败的成本） 资源约束与和平发展,结论 第一，比较优势理论作为先进国家的理论，这个特点十分鲜明，而绝对优势理论（斯密理论的不严谨之处-若要进行互利贸易，就要求每个国家至少在一种商品的生产上成本最低，并因此向其贸易伙伴出口这种商品。但是。如果一个国家生产所有商品都比他的贸易伙伴更有效率，情况又会怎样呢？）却不鲜明； 第二，比较优势理论未对生产率提高的因素做出解释，因此从本质上是一种静态均衡理论。生产率是投入产出比，这个因素的变动是最常见的； 第三，比较优势理论为

12、现代自由贸易理论奠定了基础。不必按照绝对优势，而可以按照比较优势参与国际贸易并从中获益。也就是说不论什么国家，都有比较优势；自由贸易有助于深化在相对优势基础上的专业化分工，贸易能够扩大两国各自的生产可能性曲线。 问题是：比较优势理论是否加快了千差万别的地方经济和区域经济体系消失呢？保护主义的措施（出口补贴，压低劳动成本等）是否也能加强比较优势？,李嘉图比较优势贸易理论的经验检验,MacDougall 1951年通过比较1937年英美25个独立行业的出口模式首次对李嘉图的比较优势理论进行检验。在25个行业中，美国的劳动生产率都高于英国，所以美国在这些行业的生产上都具有绝对优势。但是美国的平均工资

13、率是英国的2倍，所以在考虑货币因素后，美国的劳动生产率高于英国2倍的行业才具有比较优势。下表分别列出美国的劳动生产率高出英国2倍以及不到2倍的行业。出口量指两国对第三世界国家出口的数量，反映各自在世界出口贸易中的份额。,1937年英美单位劳动力的产出及两国的出口,美国单位工人产出多 美国出口量与英国 美国单位工人产出多于 美国出口量与英国 于英国2倍的行业 出口量之比 英国不到2倍的行业 出口量之比 无线设备/阀门 8：1 烟草 1：2 生铁 5：1 油毡 1：3 摩托车 4：1 针织品 1：3 锡罐 3.5：1 皮鞋 1：3 机器 1.5：1 可口可乐 1：5 纸张 1：1 人造织物 1：5

14、 电灯 棉质商品 1：9 橡胶轮胎 水泥 1：11 肥皂 人造丝 1：11 饼干 啤酒 1：18 手表 男式服装 1：23 人造黄油 1：32 毛绒线 1：250,说明：在美国的劳动生产率高于英国2倍的行业中，美国有6个行业的出口量大于英国的出口量，有5个行业的出口量小于英国的出口量；而在美国的劳动生产率高出英国不到2倍的行业，美国的出口量都小于英国的出口量，基本证实了李嘉图的比较优势理论的结论。 问题：在R.凯伯所著“国际经济学”38-39页中，指出1998年美国各部门的比较优势，通过各部门的净出口（出口-进口）占全国进出口的比率来计算的。该比率取值在1（比较优势最高）到-1（比较劣势最低）

15、之间。他指出，保护主义壁垒的存在在某种程度上歪曲了自由贸易状态下的比较优势率。这对于衡量部门间的比较优势和贸易的关系的确很重要。但问题是，仅此一个指标能否说明美制造业中有关部门的比较优势？,二、新古典经济学关于国际贸易的理论,李嘉图的比较优势理论，设定了许多条件以求得问题的简化，以便说明国际贸易的最终原因。 李嘉图以后的人对其理论的发展，开始都是根据更现实的贸易发展情况，从放松其假设条件开始的。新古典贸易理论更重视贸易利益研究，并采用边际分析方法，先进行局部静态分析，从一个封闭国家开始，推导各国相应的提供曲线并依此确定国际贸易均衡。他们几乎无一例外站在发达国家的立场上，过分强调自由贸易的好处，

16、忽视不同国家的差异，尤其没有注意到发展中国家的特殊性。,1，用机会成本理论来解释比较优势-哈伯勒,又可称为“特定要素模型”假定一个国家可以生产2种产品，劳动可以在两个部门间配置（劳动可以流动，其他要素是特定的）； 李嘉图比较优势理论在“假设”上的一个矛盾，每个国家应当专门生产具有比较优势的产品。但是现实世界并非完全专业化，如果两国都生产同种产品并向对方出口，他就无法解释； 机会成本是什么？为了增加某种商品生产而必须放弃的其他产品和生产这些商品资源的数量。（在国际贸易中已经不存在劳动是唯一要素和同质的假设）,不变成本下的生产可能性边界 生产可能性边界说明一国在最好技术条件下使用全部资源生产两种商

17、品的组合（表） 美国 英国 小麦 布匹 小麦 布匹 180 0 60 0 150 20 50 20 120 40 40 40 90 60 30 60 60 80 20 80 30 100 10 100 0 120 0 120,机会成本不变条件下的生产可能性边界说明的问题： 第一，线内的点表示两种不同产品的组合是低效率的，表示资源闲置或没有应用最好的技术，线外的点表示用现有技术和资源组合是无法实现的； 第二，直线说明机会成本是不变的，线上每一点的斜率相等； 第三，不变机会成本的前提：在国内资源和使用的生产要素可以完全替代，存在固定比例；生产要素具有相同的质量。由于每个国家的机会成本是固定的，并且

18、与其他国家不同，这就提供了国际贸易的基础； 第四，两国可以同时生产两种产品。,机会成本不变条件下的相对商品价格 假设价格等于生产成本，假设一国既生产小麦又生产布匹，则小麦的机会成本就等于小麦相对于布匹的价格Pw/Pc 美国：Pw/Pc=2/3 Pc/Pw=1.5 英国：Pw/Pc=2 Pc/Pw=1/2 相对商品价格低（或者说劳动生产率高）是两国各自具有比较优势产业的反映，并且提供了在贸易中都获益的基础。,贸易可能发生（但机会成本不变）下的情况 美国最好都生产小麦180W，英国都生产布匹120C。但是，可能的情况是，如果美国只需要70C，也就是说，它用70W同英国的70C交换之后，它的消费组合

19、就达到E点（110W，70C），而英国可以消费E点（70W，50C）。所以，美国可以从贸易中得到20W，10C的红利-相比E点；英国更可得到30W和10C的红利-相比E点。,机会成本不变条件下得自贸易的利益 上述的生产可能性边界是不存在贸易条件下的情况（虽然两国也生产两种以上的产品，其嗜好和消费考虑决定了他们的消费品组合）； 由比较优势决定，在贸易发生的条件下，美国和英国都生产各自具有比较优势的产品，然后交换（不可能把生产的单一产品都交换出去），可以得到红利（放弃1单位本国生产的具有比较优势的产品可以得到比本国的另一种产品更上算的外国同种产品）； 所以，两国都实行不完全的专业分工（并非生产单一

20、产品）。 Balassa的结论：劳动生产率与出口量呈正相关关系。这个结论支持李嘉图的比较优势论-成本优势由劳动生产率高带来。（B-S模型）,2，国际贸易的标准理论 机会成本递增下的国际贸易,成本递增条件下的生产可能性曲线 两种商品生产组合的曲线凹向原点，表明为增加一种商品生产的数量必须放弃更多的另一种商品生产的量（与机会成本不变的曲线比） 边际变动率MRT-marginal rate of transformation，反映出追加某种商品生产的量要放弃比以前更多的其他商品生产的量，也就是说，该种商品生产的机会成本是递增的 为什么这条曲线比固定机会成本曲线更贴近现实，其原因何在,无差异曲线 in

21、difference curve 定义和国与国之间大众消费行为的差异性 凸向原点，表明为达到相同的满足程度，就要多消费一些A商品而少一些B商品 边际替代率MRS（marginal rate of substitution）是对上述说法的图形解释 在一个图上可以有无数条无差异曲线（争议：过去说，任意两条无差异曲线不能相交。是因为一国内特定的收入分配使然。但是，当收入分配变动时，会催生新的无差异曲线，有可能与过去的无差异曲线相交。比如，贸易会改变一国现实收入分配格局，使出口获利者的消费方式变化，引起相交的情况。贸易可能带来收入分配的不平等，政府的作用就是进行调节，尽量使无差异曲线不相交。因为相交代

22、表一部分人的福利扩大，另一部分福利减少，而总福利并未扩大-补偿原则Compensition principle）,封闭（无贸易发生）条件下的均衡 只有一条无差异曲线和生产可能性曲线相切 相切点的供给与需求决定了2种商品的相对均衡价格和均衡数量（没有进行国际比较时的情况-图上XY轴都是生产量，在机会成本递增的条件下，曲线的走向和形状也符合生产量大而价格低的规律）,在机会成本递增条件下，从国际贸易中获利 其含义是：当每个国家集中资源生产具有比较优势的产品时，就会引起机会成本递增的情况，分工进程当继续，直到两国相对商品价格趋于相等时，贸易才达到均衡。这时，两国都能实现比贸易前更高的消费水平生产可能性

23、曲线与高一级的无差异曲线相切。 生产可能性曲线上点的运动 贸易条件下均衡价格的形成（假设切线为45） 不完全分工的图形，说明也可以通过国际贸易获利（3.5e The gains from Exchange and from Specialization，point A to point T International Economics，P67） 从交换和分工中带来的“红利”(trade triangle分析),局部均衡与一般均衡用提供曲线解释在机会成本递增条件下的国际贸易问题 穆勒和马歇尔的相互需求理论 提供曲线（局部均衡分析-partial equilibrium，Internationa

24、l Economics，P84；Offer curves-reciprocal demand curves by Marshall and Edgeworth，of a nation shows the nations willingness to import and export at various relative commodity prices，P87-96）,3，利用资源禀赋和要素 互补的国际贸易理论,这里要研究的是国际贸易的现代理论，是对比较利益学说的补充和发展，H-O的要素禀赋学说是现代国际贸易理论的核心。 李嘉图的比较利益理论认为，国际贸易的基础即为什么进行国际贸易是各国存

25、在着比较利益，其根源是各国劳动生产率的差异以及由此产生的劳动成本的差异，但是劳动成本差异的原因，他未予解释。现实中，劳动生产率的差异只能部分解释贸易产生的原因，而其他要素的拥有也对贸易有重大影响，这是H-O提出的理论。,H-O理论的假设条件 两个国家，两种商品X、Y和两种生产要素 使用同样的生产技术 生产的X商品是劳动密集型，而Y是资本密集型 两种商品生产都是在规模收益不变、技术不变条件下进行的 两国生产都属于不完全分工，即两种产品都生产 两国的消费偏好相等 两国的商品与要素市场都是完全竞争市场 要素只能在国内充分自由流动，国际不行 没有运输成本、关税及其他阻碍自由贸易的问题 两国所有资源都能

26、充分利用，没有失业 两国贸易是平衡的，一国出口总值等于进口总值,要素强度、要素丰裕概念 假如生产一单位的商品Y需要投入2单位资本和2单位劳动，这时的资本劳动比率K/L=1。同时该国生产一单位商品X需要投入1单位K和4单位L，则该商品的K/L=1/4。可以说，Y是资本密集型，X是劳动密集型。 （注意：只要Y的资本劳动比率大于X的资本劳动比率，就可以说是资本密集型，而不是K或者L的绝对量）,问题：为什么有的国家倾向于用K/L比率高即资本密集型的方法生产商品？ 答案是该国的资本价格低，所以生产者就用便宜的资本生产两种商品以降低生产成本。但是为什么它的资本价格比另一国便宜，这就需要用要素丰裕的概念来检

27、查要素的价格-（供求关系）。,用两种方法定义要素是否丰裕： 实物方式（一国可用的全部资本和劳动量TK/TL） 相对要素价格（一国资本的租金价格和劳动力时间价格之比PK/PL=r/w-资本利息/劳动时间价格） 即一国可用的总资本量和总劳动量的比TK/TL大于另一国，该国就被认为是资本丰裕；用相对要素价格衡量，一国的资本租金价格对劳动力时间价格PK/PL低于另一国，也说明其资本要素是充裕的；从实物方面考虑的仅仅是要素的供给，从相对要素价格方面的考虑则不仅是供给，还有需求；例外的情况。,要素密集度逆转 如果两个产业的要素可被替代比率不同时，就可能出现一种要素密集度逆转的情形，即一个产业在某些要素价格

28、水平时是资本密集型的，而在另一些要素价格水平时是劳动密集型的。,要素丰裕和生产可能性曲线的形状（画图） H-O定理 表述：一国应出口使用本国相对丰裕和廉价的要素生产的商品，而进口的是使用本国相对稀缺和昂贵的要素生产的商品。简言之，劳动要素丰裕的国家应出口劳动密集型商品，而进口相对资本密集型的商品。 注意：要素丰裕或要素禀赋是决定一国比较优势和参与国际贸易的基础。H-O定理解释了比较优势而不仅停留在假设上。它要求在两国贸易之前就已经具备了自己的比较要素优势。这个优势-相对要素丰裕和相对商品价格（价格不同是因为要素价格不同引起），转换为绝对要素（数量）和商品价格的绝对差，该绝对差引起国际贸易。,H

29、-O定理的一般均衡框架 社会消费偏好 收入分配（或生产要素所有者收入分配） Tastes Distribution of income 要素供给 最终商品的需求 Supply of factors Demand for final commodities 对要素的衍生需求 Derived demand for factors 生产技术 Technology 要素价格 Factor prices 商品价格 Commodity prices,结论：该图清楚说明所有因素一起确定最终商品的价格。如果其中几个因素是已定的（如两国消费偏好、技术水平和收入分配相同），那么在最终产品和要素需求相似的假设前提下

30、，只有一个变量（要素供给）即不同国家生产要素禀赋的差异就是商品相对价格存在差异的原因。也就是说，两国在相对商品价格上的不同，决定了各国比较优势和贸易的类型。,对H-O理论的解释（用前述的曲线图和均衡框架） 第一，由于两国都使用同样的生产技术（只有要素禀赋不同），消费偏好也相同（区别只是用不同的资源禀赋生产资本或劳动密集型产品），所以，两国可以面对相同的无差异曲线； 第二，贸易条件下新的均衡是如何产生的。在新的均衡点E上，Nation1出口的X商品数量等于Nation2进口该商品的数量。同样，Nation2出口Y商品的数量也等于Nation1进口的数量。如果相对价格PX/PYPB，Nation1

31、就愿意出口更多的商品X，而Nation2当然不愿意在如此高价上购买那么多的Nation1的X商品，供求关系决定PX/PY一定要降到PB点； 第三，用点E和点A相比，Nation1的X较少，Y较多。但是Nation1获取的“红利”，主要体现在它是与新的无差异曲线相切。因为贸易前它自己的生产可能性曲线无论如何到不了E点。也就是说，通过贸易的确给它带来新的消费组合。贸易使两国不完全的专业化生产和要素比较优势都得到发挥。,要素价格均等化（H-O-S定理） 国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。虽然生产要素在国际间不能自由流动，但是国际间商品的自由流动会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资

32、，资本获得同样的利息，土地获得同样的地租。 这是因为两国在实行分工和发生贸易之后，各自经常大量使用本国丰裕的要素进行商品生产，从而使这类要素价格日趋上涨；同时，由于各自不断进口本国稀缺要素生产的外国产品，将使本国这类要素价格不断降低。这样，国际贸易导致两国间工资差异和利息差异缩小，并使要素价格趋向均等。 进一步推论，只要存在要素差别，就有国际贸易。但是贸易又使两国要素价格均等（问题，均衡时就不贸易了吗？新的差别比如运输费用等是怎样产生的，经济全球化导致各国之间经济结构、发展水平的差异越来越显著，要素和过程都是变化的。按照Krugman的说法，当两国资本对劳动的相对供给或技术工人对非技术工人的相

33、对供给相差很大时，当各国的生产技术水平不同，当贸易的人为和自然壁垒发生时，就不会使要素价格均等化）,简单评论H-O理论,对李嘉图比较优势理论的发展 李嘉图的比较优势论假设两国之间是物物交换，国际贸易起因于劳动生产率的差异。而H-O理论则是用等量产品，但不同的货币价格（成本）来比较两国不同商品的价格比例，交换是货币交换 H-O理论认为各国要素生产率是相同的，用生产要素禀赋差异寻求国际贸易产生的原因、国际贸易商品结构对要素价格的影响，认识到生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于主导地位 以上论断可被引用做政策分析分析线索 这个理论的局限性使理论简单化的那些假设不能反映世界贸易的真实情况忽略了各国间

34、的差别,关于比较优势理论近年来的争论,“比较优势陷阱”（比较利益陷阱） 按照比较利益格局，发达国家进口劳动密集型商品，出口资本密集型商品，发展中国家相反 但是这种贸易结构能否长期化，中国的劳动密集型产品是否具有长远的国际竞争优势？从理论上看，劳动与资本密集型产品的划分依据是什么-是从投入要素划分的（投入要素的变化和比较）；即便在劳动密集型产品市场上，也面临着发达国家资本对劳动的替代 这个见解告戒人们不要用静止和僵化的观点看待比较利益理论，更不能拿不变的理论去制定本国对外贸易的长期战略,资源禀赋上的比较优势（荷兰病和中东产油国家以及我国的原料依赖型地区自然资源强度和经济增长之间的负相关性。一些常

35、见的观点认为，资源丰富的国家更可能采取进口替代、国家引导的政策，因为它们能够依赖自然资源生活，而不太可能在国内积累资本，容易寻租和发展大规模的官僚体系，更容易遭受不可预测的全球商品价格冲击等）,波特的“国家竞争优势理论”（产业集群和主导产业） 该理论建立在不完全竞争的市场结构上 国家竞争优势的关键是主导产业的优势，生产效率的提高才能建立优势产业，而提高生产效率的源泉在于企业的创新机制 进一步看，竞争优势主要取决于一国的创新机制，企业的后天努力和进取精神,关于后发优势与后发劣势 关于技术模仿与制度模仿（制度本质上不能模仿，但可以实现增量变革） 这些制度包括什么？,关于劳动、资本和知识技术密集与R

36、&D、生产和销售流程的关系 按照产品生命周期理论，和技术发展的不同阶段相对应，同一种产品在其生长周期中面对的要素组合模式也不同 在产品的R&D就是创新阶段，该产品属于技术与知识密集型产品，当产品已经形成，进入流水线生产时，该产品就更多带有劳动密集型的特征，销售阶段也如此 所以，在产品分工中，跨国公司占据了研发，而我们的比较优势在生产部门。（这只是静态的比较优势）,关于廉价劳动力无限供应的争议 廉价劳动力的无限供应取决于3个因素：出生率高；人口年轻化；生活水平提升慢。 现在，这3个因素都发生变化：出生率放缓；人口老龄化加剧；生活水平提升快。 因此，现在的形势是，工潮将蔓延，更多的人享有集体谈判权

37、，工资成本上涨。政府容忍工人加薪，厂家要不就是搬迁，要不就是结业，要不就是转型高科技。因此，倒闭和兼并将成为一段时期的主旋律。 劳动力成本低一直是我之比较优势，粗放经营的确是发展的弊端。如今，比较优势不断弱化，粗放经营也遇到各种瓶颈而无法维持。这两者之间究竟是一种什么关系，在当今形势下有哪些表现？,对H-O理论的经验验证 列昂惕夫之谜（Leontief Paradox）,在1953年发表的研究论文中，发现美国出口产品的资本密集程度要低于其进口产品的资本密集程度，与H-O要素禀赋论的结论不符。这一结论被称为悖论。 使用了投入产出分析表（input-output table国民经济中的每项产品从要

38、素投入到产成品的流程）对1947年美国用于生产每百万元价值的出口产品所需的生产要素和用于生产同样价值的进口品所需的生产要素进行了比较，发现美国进口品的资本密集程度要多于出口品资本密集程度30%。这意味着，美国出口的是劳动密集型产品而进口资本密集型产品。与H-O理论相悖。,列昂惕夫和其他学者对此的解释，主要通过以下途径： 第一，时期上的区分； 第二，行业上的区分； 第三，知识和技术密集度上的区分； 第四，南北贸易； 第五，但不否认H-O理论的重要性，特别在解释收益分配上的影响。 第六，引入人力资本概念。几经演化，人力资本已成为独立的生产要素禀赋，成为经济学中的重要概念。,评价： 列昂惕夫之谜是西

39、方传统国际贸易理论发展的界碑，投入产出分析开辟了用统计数据全面检验贸易理论的道路； 提出“谜”和对谜的检验。说明要素禀赋论已经不能对战后国际贸易的实际做出有力的解释。科技和熟练劳动力在生产中的作用加强，不容再把它们看成不变的量，而是一个重要的变量； 修正后的要素禀赋论，仍然是西方传统国际贸易理论的基石。,三、对H-O理论的发展国际贸易新理论,1，规模经济与国际贸易 问题提出：H-O模型的第四个假设（两国规模收益不变，技术不变）。在规模收益变化的条件下，即使两国其他方面相同，也可以从贸易中得到好处，H-O模型无法对此做出解释； 规模收益递增-Increasing returns to scale

40、指要素投入增加引起产量成比例增加的情况。例如，当全部投入增长1倍，产出增长超过1倍（原因归之于大规模的生产经营活动。第一是能充分发挥各种生产要素的效能；第二是能更好地利用外部的环境条件）；,图的解释 假定两国在各方面都完全相同（要素禀赋、技术水平、消费偏好等）的条件下，可以用同一条生产可能性曲线和同一条无差异曲线； 规模收益递增的结果，导致生产可能性曲线凸向原点（与边际收益递减条件下的生产可能性曲线凹向原点相反）； 在各方面都相同情况下，无贸易时两国的均衡数量和相对商品价格Px/Py =Pa（A）； 贸易发生的条件下，两国由于规模收益递增都得到红利，形成新的均衡（E）。E与A相比的结果：两国都

41、多得20X、20Y。,虽然这是Krugman等人的理论假设，值得推敲，但的确说明规模收益递增给两国贸易带来的好处。如果哪个国家某个产业的规模收益递增下去，该国一个或少数公司就能获得垄断地位，当然也会有国际贸易。规模经济理论从根本上打破了传统理论中完全竞争和规模收益不变的观点。 研究规模收益递增时，注意与外部经济区分开来（规模收益递增指的是当某企业产量扩大时产品平均成本的减少，这是企业生产的内在问题，而外部经济指当整个行业产量增加的同时导致每个企业平均生产成本的降低。比如共同运输、物流、基础设施、价格和政策等）。 该学说与林德“偏好相似说”（一国之所以能出口制造业产品是因为该国存在较大的国内市场

42、-两国贸易的背后原因是各方面都比较相似，贸易的可能性就越大）的联系。后者更能解释为什么贸易更多地发生在发达国家的情况，但也提出了问题-后发国家中产阶级消费偏好与发达国家公众的消费偏好趋同对贸易的影响。,林德“需求偏好”理论的要点： 建立的3个命题：国内需求是产品出口的可能性条件。为满足国内市场需求，生产者不断提高产量，改进技术，结果是产量增加超过国内需求增长速度，从而使该国有能力向外出口；两国消费者的偏好越接近，需求结构越接近，或者说需求结构的重叠部分越大，两国之间贸易可能性越大；影响一国需求结构最主要的因素是平均收入水平； 具体而言，各国需求结构和收入水平决定了国际贸易格局。每个国家开发的产

43、品针对本国消费者偏好，首先满足本国市场，然后才出口。因为企业家的信息有限，因此克服信息有限就是先根据本国市场情况生产，扩大产量实现规模经济，使成本下降，然后再选择与本国需求结构相近的国家出口，有助于打开市场。先进入收入水平与本国相似的国家。高收入国家偏好于技术水平高、加工水平深、价值高的产品，而低收入国家则偏好于购买低档次的商品满足基本的生活需要。,2，不完全竞争与国际贸易,不完全竞争与完全竞争的区别：产品有无差别，产品的差别是现在大多数贸易行为产生的原因。这种贸易行为被称之为“产业内贸易”（intra-industry trade），不同于过去讲的完全不同的产品交换（不同产业间的商品贸易 i

44、nter-industry trade）。 产业内贸易兴起的原因，是利用大规模生产所带来优势的结果，也是保证单位产品低成本的关键所在。 Krugman等人从1979年后对产业内贸易理论的新思考 产品差别性与规模经济的联系，规模经济能扩大产品的差别性 在贸易发生的条件下，所有国家都能在相同程度上利用规模优势 工业化国家基于规模经济产业生产的产品贸易可能使所有要素所有者都获得收益（欧盟国家的贸易是基于不同的品牌，不同的嗜好），而发展中国家可以凭借劳动力价格优势获得收益 从发展和全球化的角度看，产业内贸易可以使某种产品零部件的国际贸易巨增。诚如Lancaster所言，产业间贸易体现的是天然（自然）的

45、比较优势，而产业内贸易反映的后天（获得性）的比较优势。,3，基于技术差别的贸易 （波斯纳和维农的理论）,波斯纳（Posner）构造的技术差距模型（Technological gap model）的主要含义是，作为技术最先进的国家，美国出口大量的高技术产品。然而，当国外生产厂商获得这些新技术后，最后就用新技术生产的新产品征服了外国市场甚至原来的技术出口国-美国的市场。这是因为其劳动力价格低廉从而产品成本低的缘故。同时，美国将引进新产品和新的制造工艺一直到它也能出口这些新产品为止。 由于新技术和新生产方式的引进，使革新型公司和国家获得在世界市场上暂时垄断的权力依赖于专利和版权（专利和版权有利于刺激

46、发明和传播）。 该理论的缺陷在于：无法解释技术差距规模的大小，技术能否有效扩散，也无法探讨技术差距产生的原因和弥补它的时间。,维农（Vernon）的“产品周期”（Product Cycle Model）理论 指产品所经历的投入、成长、成熟和衰退等时期； 主要关注“新产品”对国际贸易的影响，为了解释美对外贸易的失败（进口的是高技术产品，而这曾是美的优势所在）； 新产品生命周期的3个阶段（新产品、产品成熟化、产品标准化）；,该理论揭示了产品生命各阶段比较优势的变化（早期-创新国家生产和出口新产品；中期-发达国家而不仅是创新国家生产和出口这些新产品；后期-发展中国家成为产品的主要生产国和出口国） 该

47、理论和波斯纳技术差距论的分歧-后者强调在模仿过程中的时间延迟，而前者强调标准化过程，显然更有说服力 后来，Vernon等人发现R&D支出与出口表现有强烈的对应关系。R&D的好处及支持技术差距论和产品周期论的关系 产品生命周期图示,评价：技术差距论和产品周期模型被认为是在技术更新的世界里，对H-O理论的发展（要素禀赋不变，比较静态技术变化导致R&D投资改变要素禀赋，比较优势发生质变），H-O理论在此基础上得以更新。 克鲁格曼以“北-南贸易模型”证实了产品生命周期理论。认为，随着持续不断的技术创新，世界产品存量的构成将趋向一种稳定的融合。也就是说，世界经济将会走向如下的动态均衡：北方国家永远出口新

48、产品并进口老产品，而南方国家则固定在老产品的生产上。“在这样一个世界里，案例研究会发现维农式的产品周期”-国际贸易新理论，中国社会科学出版社2001年 （技术差距论和产品生命周期模型都忽略了发展中国家的技术创新-发展中国家不可能成为技术创新的源头是为什么，进而没有论及缺乏创新，单靠技术引进，会给发展中国家带来什么后果。涉及科技体制、投入和思潮-踏实抑或急功近利以及当今的科技霸权；其次，涉及后发国家的技术引进路线和模仿时滞等问题。按照维农的理论推论，发达国家给予发展中国家的都是二手技术，这个观点忽视了市场份额对技术转让的反作用。发达国家为什么还大量生产老产品？）,4，加入运输成本、环保标准等 因

49、素带来的国际贸易问题,运输成本包括把所有的货物和服务从一国转运至他国必须支付的费用（包括运费、装货费和卸货费、保险费等） 同类产品和服务加入国际贸易的条件-运输成本是否超过贸易前的价差。很多产品和服务不参加国际贸易 non-traded goods and services，就是因为其运输成本超过两国之间的价差，比如水泥和理发 运输成本和产业（工业）区位 资源导向（resources oriented）产业即靠近原材料产地的产业，如钢铁业、铝加工业等，因为运输成本高 市场导向产业（market oriented）产品有利于在当地市场销售，不易运输，比如软饮料 Footloose-流动型产业（在

50、生产过程中对产品的重量无所要求，同时又倾向于高附加值的产业，比如电脑装配，其条件就是当地的生产成本低廉-成本导向） 关于当今运输成本上升对一国发挥比较优势的影响（比如油价上升，比如养路费的收缴）,环保标准、产业区位和国际贸易 为什么环境污染会带来严重的贸易问题？ 因为贸易产品的价格并不能完全反映产品中应该包含的社会污染成本 要注意的问题：跨国公司把污染程度高、附加值低的生产项目转移到发展中国家，另一方面，是由于我们实行的低污染排放标准，在法律规章上不健全，也吸引了境外投资者建厂，不能光说是一方面的责任 环境污染和发达国家的产业转移对国家经济安全的威胁，“边治理、边发展”的工业发展道路与“和谐社

51、会”的关系，所谓“亲善环境”难道只是富裕国家的发展战略-涉及可持续发展问题和反污染战略的制定 劳动密集型优势也不见得一定要与污染性强的产业相结合,减少碳排放的国际交易（为什么低碳经济能成为推动经济复苏的动力和新经济增长点呢？第一，各行业经济都衰退，但低碳经济的收入增长速度却高达75%，按照目前趋势，该行业收入将大大超过预期；第二，低碳经济将通过建立产业链和对传统产业低碳化升级，亦可通过碳交易获利；第三，对我国而言，最大的挑战是，既要保持增长速度，又要减少碳排放，否则贸易争端将无法止息。可见Climate Change，China， International Relations，Energy Security，Environment。Brookings July 10，2009，李侃如在国会作证） 气候的非常态化将增加经济的运行成本，对国际贸易的影响,5，经济增长与国际贸易,出发点：除了基于技术差距和产品周期理论的国际贸易，过去讨论的贸易理论都是静态的。即给定一国的要素禀赋、技术、嗜好等条件，再来确定一国的比较优势和从贸易中得到的好处。如果这些条件发生变化，那么，一国的比较优势也将变动。考虑变动与发展和国际贸易