专利法电子教案.ppt

1、专利法教案,欧盟通过新CR法案 安全锁专利锁住中国打火机,关注： 最近，欧盟新的打火机安全标准法案（下称新CR法案）通过，并将于近日正式批准实施。受此影响，一些欧盟进口商已不再向我国企业订货，部分企业订单下降，出口形势严峻。这是记者今天从深圳海关获悉的。据了解，今年2月9日，欧盟新CR法案正式通过。据海关统计，广东口岸打火机出口出现下降，1至2月合计1.8亿个，价值916万美元，分别比去年同期下降18.9和2.8。 有关专家分析，新CR法案将使我国打火机对欧盟出口形势严峻。专利门槛提高，使中小企业难以承受。新CR法案规定，进入欧盟市场的普通打火机需装备防止儿童开启的安全锁。而目前几乎我国全部的

2、打火机安全锁专利被欧美企业控制，我国企业如采用则需缴纳高额注册专利费，同时面临注册需时较长、每种款式需分别缴纳专利费用等问题。增加安全锁装置抬高生产成本，削弱价格优势。目前中小打火机生产企业中有相当部分是家庭式作坊，生产成本低廉是我国打火机和欧美本土打火机的比较优势，而安装安全锁后生产成本将大幅增加，在欧美市场竞争中处于不利地位。此外，带有娱乐性质打火机将无法进入欧盟市场。造型各异的玩具型打火机是中国出口打火机的特色产品之一，也是中国企业争夺欧盟市场的一把利器。法案实施后，此类打火机被禁止进入欧盟市场，“中国造”打火机的特色遭遇封杀，玩具型打火机企业中主攻欧盟市场的将面临转型或停产。,北邮教授

3、批国内厂商即便有知识产权也无应用,2006年5月18日，在2006中国手机产业发展国际高峰论坛上，北京邮电大学教授曾剑秋称，去年中国发明专利在世界上排名前四位，但问题较多。对于全球手机市场销售量，曾剑秋说，2003年的时候，增长速度是30%；04年25.1%；05年13.6%；06年是4.9%，销售量是8.65亿。全球手机销售利润情况，2005年平均销售价格是142美元，06年可能还会进一步下滑，比05年下降9.2%.从这些基础的数据，可以看到，全球的手机市场增速在趋缓，利润在下滑。 另外，2005年全球手机出口量是8.25亿部，在我国境内市场的手机超过了总量的1/3，占到37%.信产部宣布的

4、数字当中，部分国外的品牌呈高速上升的趋势，国产手机品牌的市场份额仍然在继续下降。 曾剑秋还谈及了知识产权的现状，他说，据05年的统计，中国发明专利已经超过了17万件，在世界上排名前四位，人均专利拥有量，世界排名将近90位，17万件有一半是跨国公司申请，美国在中国申请专利，每年的增长量都超过20%，05年的申请量已经超过了2万件。国内拥有自主知识产权核心技术的企业约占万分之三。有制造为创新、有创新无产权，有产权无应用，有应用无保护的现象明显。 他说，基于以上一些数据的情况，手机产业的发展需要技术创新，需要管理创新，达到产业创新。,第十章 专利法律制度概述 第一节 专利与专利权与专利法 一、专利的

5、含义 二、专利权 专利权是指公民、法人或其他组织依法对其发明创造在一定时间范围内所享有的独占使用权。与其他知识产权相比，专利权具有以下特征： 1、鲜明的独占性； 2、法定授权性； 3、客体具有公开性； 4、效力具有局限性； 三、专利法 （一）专利法的概念 它调整因发明创造的产生、利用与保护等发生的各种社会关系之法律规范的总称。,（二）专利法的特征： 1、它是国内法； 2、它是特别法； 3、它是实体法和程序法的统一体； 4、它随科技发展而发展。 三、专利权 1、具有专有性；2、具有地域性；3、具有时间性。,第二节 专利法的产生与发展 一、专利法的产生 二、专利制度的普遍建立 三、专利制度的作用

6、1、激励创造，推动技术进步； 2、创造无形资产，提升利益资源； 3、利用专利文献，提高创新起点； 4、保护投资，提升市场竞争力； 5、先入为主，防御竞争对手。 四、对专利制度的探讨 第三节 专利法的基本理论 一、自然权利论 二、非物质财产论 三、专利契约论 四、防止不正当竞争论 五、利益平衡论 六、产业政策论,第十一章 我国专利立法及修改 第一节 我国专利法的历史演进及特点 旧中国的专利制度 1、1898年光绪帝振兴工艺给奖章程； 2、1912年奖励工艺品奖励章程； 3、1932年奖励工艺技术暂行条例； 4、1944年我国历史上第一部专利法诞生。 新中国专利制度的建立 1、1950年8月保障发

7、明权与专利权暂行条例； 2、1954年有关生产的发明、技术改造及合理化建议奖励暂行条例 3、1978年12月，国务院颁行新的发明奖励条例 1984年3月中华人民共和国专利法颁行，85年4月1日正式实施。,三、1985年专利法及其特点 （一）实行单一专利保护制度； （二）三种专利形式集于一体保护； （三）早期公开、延期审查制和登记制并存； （四）计划许可和强制许可并存； （五)行政执法和司法共同处理专利纠纷； (六)既符合国情又具有国际化特点。,第二节 我国专利法的修改 一、我国专利法的第一次修改涉及14个方面 二、我国专利法的第二次修改涉及12个方面 三、我国专利法的第三次修改 2008年12

8、月27日，第十一届全国人大常委会第六次会议通过了关于修改专利法的有关决定，修改后的专利法自2009年10月1日起施行，这是我国专利制度发展史上的又一个里程碑。根据该决定，第三次专利法修改新增了7条，修改了23条，主要内容有：明确了专利法的立法宗旨是“提高创新能力，促进经济社会发展”。为提高专利质量，适度调整了专利授权标准。例如将相对新颖性调整为绝对新颖性，排除主要起标识作用的设计在外观设计授权客体之外，等等。,我国专利法的修改背景,我国专利法的三次修订都有其特定的历史背景。就1992年专利法而言，这次修订是适应我国社会主义市场经济体制建立的需要，同时也是履行我国与美国政府达成的中美知识产权保护

9、谅解备忘录的体现。就2000年专利法来说，这次修订的直接动机是我国为加入世界贸易组织，需要满足其与贸易有关的知识产权协议（Trips协议）的要求，同时也是为了使专利法在新的历史环境下更好地发挥其独特功能和作用的需要。正如全国人大教科文卫委员会科技室主任陈广君所指出的：中国的专利法和专利制度都是改革开放的产物。比较而言，专利法的第三次修订尽管也受到国际环境影响，是推进我国专利法进一步与国际接轨的重要举措，但更主要地是国家自身需要的体现，而这突出地表现为提升专利法在促进我国自主创新、建设创新型国家方面的重要作用。 比较而言，专利法的第三次修订尽管也受到国际环境影响，是推进我国专利法进一步与国际接轨

10、的重要举措，但更主要地是国家自身需要的体现，而这突出地表现为提升专利法在促进我国自主创新、建设创新型国家方面的重要作用。,修改原因一：党的十六届五中全会提出了提高自主创新能力、建设创新型国家的战略任务。2006年1月9日，胡锦涛总书记在全国科技大会上号召“动员全党全社会坚持走中国特色自主创新道路，为建设创新型国家而努力奋斗”。同年2月，国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要则明确提出要用15年时间使中国进入创新型国家行业的战略目标。建设创新型国家是我国未来相当长一段时期的经济社会发展目标。在促进我国自主创新能力的提高、建设创新型国家方面，知识产权制度发挥着不可替代的独特作用。正如胡锦涛总

11、书记在中央政治局第三十一次集体学习时发表的重要讲话所指出的：“随着经济全球化的深入和科技进步的发展，知识产权制度作为鼓励和保护创新、促进经济社会发展的基本制度，地位越来越重要，作用越来越突出。加强我国知识产权制度建设，大力提高知识产权创造、管理、保护、运用能力，是完善社会主义市场经济体制、规范市场秩序和建立诚信社会的迫切需要，是增强我国企业市场竞争力、提高国家核心竞争力的迫切需要，也是扩大对外开放、实现互利共赢的迫切需要”。他还指出：要按照履行承诺、适应国情、完善制度、积极保护的方针，适应我国经济社会发展的需要，适应国际知识产权保护的趋势，完善知识产权法律法规体系。,有资料统计，“九五”期间，

12、我国专利申请量年均增长8.3%，授权量年均增长18.7%；“十五”期间，我国专利申请量年均增22.8%，授权量年均增长15.2%。我国专利申请量第一个100万件用了近15年时间，第二个100万件用了4年时间，而达到第三个100万件仅仅2年三个月。还如，2008年国家知识产权局受理三种专利申请828，328件，其中发明专利申请289，838件，实用新型专利申请225，586件，外观设计专利申请312，904件，三种专利申请量同比分别增长18.2%、24.4%和17%。截止2008年底，国家知识产权局共受理三种专利申请总量累计4，853，506件专利法的实施成效，不仅表现在专利申请和授权量的增长方

13、面，而且表现在专利意识和专利实施率提高、专利保护不断加强等方面。不过，由于我国专利制度实施的时间不够长，加之近些年我国经济体制转型以及国际专利制度的变化，我国专利法在实施中不断出现新的问题，需要通过修改的形式加以解决。尽管我国专利法经过了1992年和2000年两次较大幅度的修改，仍然存在一些需要克服的问题。例如，专利法在促进创新能力提高方面的功能发挥得不够，授予专利权的条件不够严格；实用新型专利和外观设计专利尽管数量很大，但基于授权程序简单，以致授权后权利稳定性较差；在专利保护方面，既存在保护不力的现象，也存在滥用专利权而损害公众利益行为的现象；在专利实施方面，也存在专利技术推广不畅的问题。专

14、利法实施中存在的问题，需要通过进一步修订的形式加以解决。,专利法修改原因二,在推动我国专利法第三次修订的国内形势方面，还有一个很重要的事情是我国国家知识产权战略的提出和制定。2005年国务院成立了以时任副总理的吴仪为组长的国家知识产权战略制定工作领导小组。中共十七大也首次在党的报告中提出了“实施知识产权战略”的任务。经过几年的努力，终于在2008年6月国务院发布了国家知识产权战略纲要。根据该纲要的精神，我国国家知识产权战略的指导思想是，以发展和提升国家核心竞争力为目标，以增进和维护国家利益为宗旨，以解决知识产权全局性和政策性问题为重点，建设以知识产权为重要基础的创新型国家。其基本目标是提高国民

15、素质，走创新型国家之路；促进可持续发展，为经济转型提供知识产权支撑，促进实现跨越式发展。国家知识产权战略的内容和任务涉及到知识产权制度的完善，全社会知识产权意识的提高和知识产权文化建设，全社会知识产权创造、保护、利用和管理能力的提高，国家自主创新能力和核心竞争力提高等带有全局性、政策性的问题。在国家知识产权战略体系中，我国知识产权法律法规体系的完善是其中最为重要的战略举措之一。因此，这次修订专利法，实际上是贯彻落实国家知识产权战略的具体措施。,专利法修改原因三,再从国际环境看，近些年来包括专利权在内的国际知识产权制度的协调趋势日益增强。特别是在发展中国家方面，它们日益重视对自身处于优势的传统知

16、识、遗传资源和民间文艺的保护，希望通过推动对这些客体的保护而在和发达国家斗争中维护自身的利益。2001年，世界贸易组织（WTO）多哈部长级会议通过了关于Trips协议与公共健康宣言；在2003年，世界贸易组织总理事会又通过了修改与贸易有关的知识产权协议议定书（下称议定书）,对强制许可问题做了补充规定，允许成员在规定条件下可以实施强制许可，制造相关专利药品并将其出口到有关国家。这些国际上的最新动向，需要在我国专利法中有所体现，也需要通过修改立法的形式加以解决。 在上述背景下，2006年5月，全国人大常委会对我国专利法的实施情况进行了检查。在第十届全国人大常委会第22次会议上提交的全国人大常委会执

17、法检查组关于检查专利法实施情况的报告即明确提出将专利法的修订列入人大常委会2007年的立法计划。专利法第三次修订工作由此拉开序幕。 总的来说，我国专利法第三次修订是我国自身发展的内在需求，也是与国际专利保护趋势相协调的要求，更是有效地解决专利制度运行中存在的问题、更好地发挥其在促进我国经济社会发展方面的作用和功能的要求和体现。,二、修订的原则 专利法的基本功能和作用是通过授予发明创造以专利权，以鼓励和保护发明创造，促进发明创造的应用，推进经济社会发展。专利法修订总的原则应当是更好地发挥专利制度的功能和作用。根据国家知识产权局关于（修订草案送审稿）的说明，专利法第三次修改遵循以下几个原则： 其一

18、是维护专利权人利益与维护公众利益的有机统一。 其二是适应国际发展趋势与立足本国国情的统一。 其三是维护法律稳定性与提高法律适应性的统一。 这种统一表现在对我国现有专利制度的基本特点和总体框架保持不变，保持法律的连续性和稳定性。同时，对一些与现实需要不够吻合的条文做出必要的增、删、改，以使修订后的专利法因应现实需要。 三、修订的特点 本次专利法的修订涉及的内容相当多，但其总体风格上是基于总结我国专利法制工作经验，出于中国自身发展的需要，更加充分地保护国内外专利权人的合法权益并兼顾社会利益的平衡，促进专利制度的功能和作用在中国更好地发挥作用。从具体的修订内容看，此次修订特别重视提升专利法对我国自主

19、创新能力提高的作用，以及在维护公众利益的基础之上加强对专利权的保护。专利法修正案通过后，舆论普遍认为，鼓励创新能力提高和加强对专利权保护，是这次专利法修改的主旋律，贯穿于专利法的始终。因此，这也可以视为专利法第三次修订的主要特点。,二、专利法总则部分之完善,（一）专利法之立法宗旨 其中2000年专利法第1条规定：“为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，适应社会主义现代化建设的需要，特制定本法。” 与1992年专利法相比，主要是突出了“科学技术创新”的重要意义和作用，使“创新”第一次在中国专利立法中获得了前所未有的地位。2009年专利法第1条规定

20、：“为了保护专利权人的合法权益，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进科学技术进步和经济社会发展，制定本法”。与2000年专利法相比，主要是强调了“提高创新能力”，同时将“有利于发明创造的推广应用”修改为“推动发明创造的应用”，强化了专利法在促进发明创造应用方面的功能和作用，与“提高创新能力”一脉相承。应当说，这一修改具有深厚的现实原因和前瞻意义中国已将提高自身创新能力、建设创新型国家作为国家政策和战略举措，而中国（特别是企业）在技术创新、自主创新能力方面，与西方发达国家相比还有很大的差距。在立法宗旨条款中增加了“提高创新能力”的内容，表明在我国新的历史时期提出建设创新型国家的宏

21、伟蓝图中，专利立法对促进创新和建设创新型国家具有十分重要的作用。技术创新对我国经济发展的极端重要意义，还可以联系我国企业目前在技术创新方面存在的比较严重的问题方面加以认识。国务院国资委近年曾进行了一项2716家企业的知识产权问题调查，以2005年为例，我国仅有万分之三的企业拥有具有自主知识产权的核心技术，对外技术依存度达50%，高技术含量产品80%以上依赖进口。在技术转移、知识产权应用方面，问卷显示，2000年依赖授权专利的实施率在30%以下的企业占524%，82%的企业未开展过专利许可贸易，792%的企业未进行过专有技术贸易，885%的企业未进行过商标许可贸易。,（二）专利保护客体的界定 2

22、009年专利法以前的各个版本均未予明确，而是放在立法层次低一级的专利法实施细则中规定。这次修订专利法改变了这一局面。2009年专利法在2000年专利法第2条中增加三款，作为第2、3、4款：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案； （三）重复授权的规制 禁止重复授权是各国专利立法的通例。2000年专利法第9条规定：“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人”； 2000年专利法实施细则第13条规定：“同样的发明创造只能被授予一项专利”。尽管有此规定，由于中国专利法中同时保护发明与实用新型专利，在专利申请、审批实践中，重复授权的情况仍然难免。如何在立法上

23、规制重复授权问题，一直是中国专利界探讨的话题。2009年专利法第9条规定：“同样的发明创造只能授予一项专利权。但是，同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权”。,（四）涉外专利申请与审批 1中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权问题 2009年专利法修改为：中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。这一修改，显然便利了中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专

24、利申请权或者专利权，有利于我国开展与国外之间的专利技术贸易。 2取消对涉外专利代理机构的指定 2009年专利法则将2000年专利法第19条第1款修改为：“在中国没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务的，应当委托依法设立的专利代理机构办理”；将第2款修改为：“中国单位或者个人在国内申请专利和办理其他专利事务的，可以委托依法设立的专利代理机构办理”。显然，2009年专利法取消了外国自然人、企业或者其他组织在中国申请专利和办理其他专利事务而必须委托指定的涉外代理机构办理的规定，而代之以应当委托依法设立的专利代理机构办理，实际上是扩大了我国专利代理机构

25、办理专利业务的范围，即也可以办理涉外专利业务。这一修改是基于目前我国专利代理机构现状而做出的。,3. 取消将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利须先向中国申请专利、须委托中国专利代理机构的规定。 2000年专利法第20条规定，：“中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当先向国务院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并遵守本法第四条规定。”2009年专利法则将上述第20条第1款修改为：“任何单位或者个人将在中国完成的发明或者实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定执行。”同时，增加一款

26、作为第4款：“对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权”。,（五）指定许可范围的修改（六）专利申请权与专利权的共有（七）专利行政管理部门的职责（八）不授予专利权的发明创造的原则性规定（九）专利权的保护范围 （十）其他问题 在2009年专利法中，对总则部分的修改，还涉及到个别条文整合、措辞优化的问题。尤其体现在以下两个条文中： 将2000年专利法第15条和第17条合并，作为第17条：发明人或者设计人有权在专利文件中写明自己是发明人或者设计人。专利权人有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专利标识。 将2000年专利法第12条修改为：任何单位或者个人实施

27、他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个人实施该专利。 四、对我国专利制度的评价 1、立法评价2、实施评价3、执法评价,第十二章 专利权的客体 本章重点：专利权客体的范围；发明与实用新型、外观设计的区别；专利客体的排除情形； 本章难点：发明专利不同客体的区别，科学发现与发明的区别 第一节 专利的种类 一、专利权客体的概念 专利权客体，也称为专利保护的对象，是指能够取得专利权并受到专利法保护的智力劳动成果。 前沿理论：专利法所保护客体的范围，世界各国的法律规定不尽相同。大体上可以分为三种情况： 一、仅以发明为专利法的保护对

28、象，授予专利权，绝大多数国家如此。 二、另有一些国家，不仅对发明、而且对实用新型和外观设计也授予专利权，但是，它们不由专利法统一保护，关于实用新型和外观设计，由专门的立法予以规范和调整。,三、少数国家由统一的专利法保护发明、实用新型和外观设计。 我国属于最后一种情况。在我国专利法中，将专利法保护的客体统称为发明创造，并明确规定，专利法所保护的发明创造，包括发明、实用新型和外观设计。 一、发明专利 （一）发明的定义 发明是指对产品、方法或者其改进所提出的技术方案。 （二）发明的特征 1、发明是自然科学领域中的技术方案 2、发明是运用自然规律的结果 3、发明应具备新颖性、创造性和实用性,（三）发明

29、的种类 1、产品发明 产品发明是指以有形形式出现的一切发明。进一步细分则包括： （1）制造品的发明。如机器、设备、构件、装置、用具等的发明。 （2）材料的发明（或称物质发明）。象人造金钢厂、人工合成胰岛素等。自然界天然存在原物质，不能作为发明。 （3）关于物品新用途的发明。它是指在不改变物品原来结构的前提下，发现了该物品以前不为人我知的新用途。 2、方法发明 方法发明是指把一种物品变为另一种物品所使用的或制造一种产品的具有特性的方法和手段。如化学方法、机械方法、通讯方法等。 当然，从另一角度对发明进行分类，还可将其分为：（1）首创发明；（2）改进发明；（3）组合发明；（4）应用发明；（5）选择

30、发明。,二、 实用新型 （一）实用新型的概念 专利法所称的实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 （二）实用新型的特征 1、它必须是一种产品，该产品应当是经过工业方法制造的占据一定空间的实体。 2、它必须是具有一定形状和构造的产品。没有固定形态的物质，如气体、液体、面粉、砂糖等都不能视为具有形状。产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。 不能申请实用新型专利的情况有8项 。,三、外观设计 （一）概念 是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。 （二）外观设计的特征 1、与产品相结合； 2是关于产品的形状、图

31、案和色彩或其结合的设计； 3、富有美感； 4、适于工业上应用的新设计。,第二节 授予专利权的条件 一、发明和实用新型专利的授权条件 （一）新颖性 1、概念 2、公开标准 （1）出版物公开；（2）使用公开； （3）其他方式公开；（4）抵触申请。 以前，我国专利法采用混合新颖性标准，现在采用绝对新颖性标准。 3、丧失新颖性的例外 我国专利法第二十四条的规定： （1）首次展出：指在中国政府主办或者承认的国际展览会上第一次展出的发明创造。 （2）首次发表：指在规定的学术会议或者技术会议（包括技术鉴定会议）上第一次发表的发明创造。 学术会议指学术会议或国际学术会议。技术会议包括鉴定会议是指国务院部委直接

32、组织和主持的技术会议。申请人自申请日起2个月内提交证明文件。,1绝对新颖性标准的引进 此次修改专利法，一个重要特点即是在对发明、实用新型和外观设计专利新颖性标准上，引进了很多国家采用的绝对新颖性标准，取消了现有技术和现有设计的地域限制。有人甚至认为，这是此次修改专利法的最大“亮点”。具体地说，2009年专利法第22条第1款规定：“新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。第23第1款规定：“授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单

33、位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。”根据该法第22条第5款、第23条第4款分别对“现有技术”和“现有设计”的解释，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术；现有设计是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。 由此可见，2009年专利法在关于发明、实用新型与外观设计专利性的规定方面，一个重要特点是采用了绝对新颖性标准。,2、关于现有技术、现有设计的界定问题 2009年专利法分别将现有技术和现有设计界定为：申请日以前在国内外为公众所知的技术、申请日

34、以前在国内外为公众所知的设计。就现有技术而言，它是专利法中一个非常重要的概念，对于判断发明、实用新型的新颖性和创造性具有基础性作用。特别是就新颖性而言，它是各国专利法解释新颖性的基本概念，即新颖性意味着在现有技术中是没有的。中国2000年专利法尽管没有明确地提出“现有技术”概念，但仍然是以之作为判断新颖性的参照物的，即“现有技术是用来衡量发明创造是否具有新颖性的客观参照物”。现有技术公开的方式很多，特别是随着现代传播技术的发展，技术公开的渠道标的日益广泛。不过，无论通过什么方式公开技术内容，只要其产生的效果是使技术内容脱离了保密状况而让公众能够得知，就可以认为该技术是专利法意义上的现有技术。换

35、言之，现有技术应当是有关知识、信息内容处于被向公众公开的状态，而且所述领域的技术人员能够通过正常的途径从公众领域中获取该知识、信息。,（3）他人未经申请人同意而泄露其内容。 在上述情况下提出申请时，申请人应当声明，并自申请日起2个月内提交组织单位出具的有关该发明创造已经展出及展出日期的证明文件。 （二）创造性 1、概念 2、理解 （三）实用性 1、概念 2、具备实用性的条件 （1）工业实用性 （2）重复再现性 （3）有益性,二、外观设计的专利条件 1、与现有外观设计不相同 2、与现有外观设计不相近似 3、不得与他人在先取得的合法权益相冲突； 4、不得是对平面印刷品的图案、色彩或者二者结合作出的

36、主要标识作用的设计。,第二节 专利保护的排除客体 一、有“公共次序”问题的发明 这里的国家法律，是指由全国人民代表大会或者全国人民代表大会常务委员会依照立法程序制定和颁布的法律，不包括行政法规和规章。 二、不属于发明的项目 1、科学发现 2、智力活动的规则和方法 3、疾病的诊断和治疗方法 三、某些特定技术领域的发明 1、动物和植物品种 2、用原子核变换方法获得的物质 3、利用遗传资源完成的发明创造。 4、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。 （仅针对外观设计）,遗传资源完成的发明创造排除在外的原因,我国是批准加入1993年12月29日开始生效的生物多样性公约（Co

37、nvention on Biological Diversity, CBD公约）最早的国家之一。该公约旨在保护遗传资源和人类生存环境，促进资源的合理研究开发与利用，并保障资源提供者的知情同意和惠益共享的权利。公约第1条规定：实现生物多样性的手段包括遗传资源的适当取得以及有关技术的适当转让，但应顾及这些资源和技术的一切权利。公约明确了遗传资源的利用应当遵循国家主权、知情同意、惠益分享的原则，并且专利制度应有助于实现保护遗传资源的目标。公约明确规定：缔约方认识到专利和其他知识产权可能影响到本公约的实施，因此应当在国际立法方面进行合作，以确保此种权利有助于而不是违反本公约的目标。该公约将遗传资源规定

38、为从属于国家主权的可贸易商品，发展中国家可以通过技术转让将其转让给发达国家，并依法获取报酬或其他利益。我国既是该公约的成员国，也是一个拥有巨大遗传资源的国家。对遗传资源的保护不仅关系到我国生物多样化，而且关系到我国农业和制药业的发展，关系到我国对战略资源的合理规划与利用。借鉴其他国家通过专利法律制度保护遗传资源的经验，利用专利法修改之际，增加保护遗传资源的内容，是很有必要的。因此，2009年专利法增加这一规定，对于防止非法窃取我国遗传资源进行技术开发并申请专利，保护我国遗传资源具有重要意义。,2、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计排除在外的原因,修改的目的在于：其

39、主要目的是为了提高外观设计专利的质量，促进外观设计的创新。近些年来，中国外观设计专利申请和授权数量增长迅速，但其中也不乏很多仅涉及主要起标识作用的、以瓶贴和平面包装为主要特色的图案设计，属于对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。这类设计固然有一定的新颖性和创造性，但与外观设计专利保护的本质不够协调，需要通过立法修改引导外观设计的创造者重视对产品本身外观的创新活动，以提高中国外观设计专利产品的国际竞争力。另外，现实中广为存在的上述现象还引发了一个法律问题，即将瓶贴和平面包装袋主要起标识作用的图案设计申请专利，容易产生外观设计专利权与他人的注册商标权、著作权相冲突。基于

40、这些考虑，2009年专利法作出了上述修改。可以预料，这一修改有利于鼓励设计人对产品本身的外观设计创新，提高外观设计创新水平。,第十三章 专利权主体及其权利归属 第一节 专利权主体的类型及专利权归 一、发明人或者设计人 1、定义 发明人或设计人是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人。 在理解这一定义时应注意以下问题： （1）发明人或设计人只限定为自然人，单位或集体（如课题组）均不能成为该主体。 （2）不适用民法中民事主体资格的限制性规定，未成年人和限制民事行为能力人也可成为该主体。 （3）必须使用法定真实姓名，不得使用笔名或假名。这一要求有别于著作权法的有关规定。,2、不属于发明人或设计

41、人的情况： （1）仅提出设想、构思或启发性意见的人； （2）仅负责组织领导工作的人； （3）仅为物质条件的利用提供方便或者从事其他辅助工作的人。如资料员、实验员等 二、专利申请人 （一）非职务发明创造 1、概念：是指在本职工作或单位交付的工作之外，完全依靠自己的物质技术条件所作出的发明创造。 2、非职务发明创造申请专利的权利属于发明人或设计人，共同完成则属于其共有，共有人对权利行使有约定的从其约定；发明人或设计人也可以转让或放弃专利申请权；,3、中国单位或个人向外国主体转让其专利申请权或专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理； 4、在中国有经常居所的外国人在中国申请专利，依照其所属国同

42、中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，依照中国专利法办理。 （二）职务发明创造 1、职务发明创造的定义 是指发明人或设计人执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。 2、“执行本单位任务”的立法解释 我国专利法实施细则第10条规定，具备下列情形之一的，视为执行本单位的任务：,2）履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。 判断是否为单位交付的任务，必须同时具备两个条件：A、有充分的证据，如会议纪要、计划书、通知书、决定书等； B、有单位的具体支持和安排，如有人员、时间、经费、场地、设施等完成任务的措施保证。一般性的号召、宣传或同意等不能视为单位

43、交付的任务。 3）退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。理解该规定应注意以下问题：,A、“一年”的起算应以正式办完手续之日为准； B、“本单位”是构成“原单位”的前提。编制及工资关系所在单位是“本单位”的一般理解。实践中，借调单位、聘任单位一般也被视为“本单位”。 C、辞职、停薪留职、内部调动可参照适用该规定； 3、“主要利用本单位的物质条件”的立法解释。根据专利法实施细则第10条第2款规定，应解释为主要利用了“本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料”。对“主要利用”的理解应注意从质和量上把握。,（二）合作或委托发明创造

44、 按以下原则处理： 1、按合同约定处理； 2、合同没有约定或约定不明确的，专利申请权属于完成或共同完成的单位或个人。 专利申请权和专利权是具有财产权性质的专有权利，可以为两个或者两个以上的单位或个人所共有。原则上说，专利申请权和专利权的共有问题可以适用中国民法通则关于财产所有权共有的一般规则。但毕竟专利申请权和专利权是一种无形财产权，一般财产所有权共有的规则难以解决实践中发生的诸多因为专利申请权和专利权共有引发的纠纷。为此，有必要在专利法中专门规定这一问题。2009年专利法第15条第1款规定：“专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通

45、许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配”；第2款规定：“除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意”。,2009年专利法第15条关于专利申请权和专利权共有人行使权利的规定，弥补了我国现行立法中对共有专利权行使缺乏规范的空白，既有利于充分保障共有人的合法权益，又有利于促进共有专利的实施，实现专利法既要充分保护权利人的专有权，又要促进专利技术的推广应用的双重价值目标。 在现实中，共有专利具有普遍性，以前由于缺乏立法规范，只能援引民事法律关于共有的一般规范和原则处理。但是，如前面提到的，专利申请权或者专利权的共有与一般民法意

46、义上的共有相比有一些独到的特点，特别是在权利实施方面难以简单类比。因此，有必要针对专利共有的特点加以规范。2009年专利法的规定有以下特点：一是意思自治优先，即共有人对权利行使有约定的，从其约定，这一规定有利于共有人之间协商解决权利行使问题。二是明确了各共有人在缺乏约定前提下自己行使权利的范围和限制：其一，以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利，不包括许可他人独占或独家实施，这样就既保证了各共有人对共有专利的自由实施权，有利于技术的推广应用，又防止了共有人之间可能引发的纠纷，因为许可限于普通许可，从而使得其他共有人也可以实施或者许可他人实施该专利技术；其二，除了上述情况，共有权利行使应

47、取得全体共有人的同意，这有利于防止个别共有人行使权利损害其他共有人合法权益的行为发生。三是确立了收益共享原则。即许可他人实施该专利的，收取的使用费应当在共有人之间分配，这有利于确保全体共有权利人的利益，防止在共有权利行使方面处于优势地位的共有人独占共有专利的利益。,第二节 专利权人权利和义务 一、专利权人的权利 （一）独占权：1、制造权 2、使用权 3、许诺销售权4、销售权 5、进口权 （二）许可实施权：1、独占许可；2、排他许可；3一般许可；4、分实施许可；5、交叉许可。 2000年专利法第11条第1款规定：“ 发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人

48、许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品”；第2款规定：“外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品”。 2009年专利法则维持了上述第1款的规定，并将第2款修改为：“外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。与2000年专利法的规定相比，修改之处是增加了外观设计专利权人的“许诺销售权”

49、。关于许诺销售权，中国专利法在2000年修改时考虑到Trips 协议第28条规定了对发明和实用新型专利权他人不得擅自进行许诺销售行为的规定，而相应增加对发明和实用新型专利权的许诺销售权的内容。同时，基于Trips 协议并没有规定外观设计专利权人的许诺销售权，2000年专利法也没有规定这一权利。,不过，由于在外观设计专利权保护的实践中，出现了不少单位或个人在未经外观设计专利权人许可的情况下制造了侵权产品，然后利用广告、展销、展览等形式推销这些侵权产品。外观设计专利权人要制止这些行为，需要等到侵权人实际销售这些侵权产品后才能进行，因为2000年专利法并没有赋予其请求专利行政部门或人民法院制止这些行

50、为的权利。这显然对于充分、及时地维护外观设计专利权人的合法权益是不利的。而且，在2000年专利法已对发明和实用新型专利权人规定了许诺销售权的情况下，外观设计专利权人缺乏这一权利，也造成了三种专利权保护的不均衡。鉴于此，2000年专利法吸收了送审稿的意见，明确规定了外观设计专利权人对其外观设计专利产品的许诺销售权。,（三）转让权 ：1、合同转让 2、继承转让 2000年专利法第10条第1款规定：专利申请权和专利权可以转让。第2款规定：中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准。第3款规定:转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政

51、部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自登记之日起生效。2009年专利法则将上述10条第2款修改为：中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。这一修改，使中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权的，无需再经过“国务院有关主管部门批准”，而是“按照有关法律、行政法规的规定办理手续”即可。这一修改，显然便利了中国单位或者个人向外国人、外国企业或者外国其他组织转让专利申请权或者专利权，有利于我国开展与国外之间的专利技术贸易。,在2009年专利法之前，专利立法之所以规定中国单位或者个人向外

52、国人转让专利申请权或者专利权的，必须经国务院有关主管部门批准，是考虑到中国单位或者个人向外国人转让专利申请权或者专利权，有可能涉及到对国家科技和经济发展有重要影响的发明创造，不宜没有限制地由中国单位或个人向外国人转让，以免损害中国的经济和科技利益。但是，考虑到这种情况毕竟不具有普遍性，并且为便于我国的单位或个人与外国人、外国企业或者外国其他组织开展专利技术贸易，2009年专利法做了上述规定。,（四）标记权 （五）署名权 （即人身权） 二、专利权人的义务 1、缴纳专利费用的义务 2、不得滥用专利权 要防止专利滥用或限制竞争，此外，利用专利进行限制或排除竞争的行为，还将受到反垄断法的规制。,第十四

53、章 专利权的取得 第一节 专利申请原则 一、书面原则 二、先申请原则 三、优先权原则 1、优先权的概念 2、优先权的类别 3、优先权的期限4、优先权的主张方式 【第二十九条 申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。 申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。 第三十条 申请人要求优先权的，应当在申请的

54、时候提出书面声明，并且在三个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。】,四、主题单一性原则 指一件发明或实用新型专利申请应当限于一项发明或实用新型，一件外观设计专利的申请应当限于一种产品上使用的一项外观设计。 单一性的例外【第三十一条 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。 一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。】,专利

55、申请应当符合单一性要求的主要原因,（一）经济上的原因：为了防止申请人只支付一件专利的费用而获得几项不同发明或者实用新型专利的保护。（二）技术上的原因：为了便于专利申请的分类、检索和审查。缺乏单一性不影响专利的有效性，因此缺乏单一性不应当作为专利无效的理由。专利法实施细则第三十五条对发明专利申请的单一性提出了具体要求：可以作为一件专利申请提出的属于一个总的发明构思的两项以上的发明，应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。上述条款定义了一种判断一件申请中要求保护两项以上发明是否属于一个总的发明构思的方法

56、。也就是说，属于一个总的发明构思的两项以上的发明在技术上必须相互关联，这种相互关联是以相同或者相应的特定技术特征表示在它们的权利要求中的。特定技术特征是专门为评定专利申请单一性而提出的一个概念，应当把它理解为是体现发明对现有技术作出贡献的技术特征，也就是使发明相对于现有技术具有新颖性和创造性的技术特征，并且应当从每一项要求保护的发明的整体上考虑后加以确定。因此，“属于一个总的发明构思”是指具有相同或者相应的特定技术特征。,第二节 专利申请前的论证 一、专利申请的必要性分析 二、专利保护形式的分析 三、申请时机的选择 四、取得专利权可能性的初步判断 五、市场预测,第三节申请文件的种类及要求 一、

57、发明和实用新型的必备申请文件 （一）请求书 （二）权利要求书 （三）说明书及摘要 （四）其他文件 2009年专利法则将上述第26条第2款修改为：“请求书应当写明发明或者实用新型的名称，发明人的姓名，申请人姓名或者名称、地址，以及其他事项”；第4款修改为：“权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围”。对照2000年专利法的相应规定，2009年专利法对发明与实用新型专利申请的要求有两个修改：一是在请求书应当载明的信息上，将“发明人或者设计人的姓名”改为“发明人姓名”；二是对权利要求书的要求，将“说明要求专利保护的范围”改为“清楚、简要地限定要求专利保护的范围”。,就第一个修

58、改而言，2009年专利法将实用新型创造者定义为“发明人”，而不是“设计人”。这样一则与外观设计的创造者被称为“设计人”做了区分，二则从术语表达上体现了实用新型与发明一样，都属于发明创造范畴，本质上也是发明。在中国，在整体的创新能力还不够的形势下，提高具有一定发明高度的实用新型创造者的从事发明创造的积极性，仍然是未来专利法的重要立法趋向。为此，实用新型创造者取得与发明创造者同样的“发明人”的身份是必要的。 就第二个修改而言，该修改是对2000年专利法实施细则第20条规定的移植和完善。2000年专利法实施细则第20条规定：“权利要求书应当说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范

59、围”。原则上，涉及到法律基本的、重要的问题，宜在普通法律中予以规范，而不宜在立法层次低一级的行政法规中规范。权利要求书是专利申请人向专利局提交的用以确定专利保护范围的文件。一旦专利申请被批准，权利要求书就成为具体表明专利权限范围的书面文件。它框定了纳入专利权保护范围的技术特征，是判定他人是否侵犯专利权的根据，具有直接的法律效力。可见其在专利法中具有十分重要的地位。专利法对权利要求书的撰写因而具有相应的要求。除了应当以说明书为依据以外，还应清楚、简要地界定请求保护的范围。但在2009年专利法前，后一要求是纳入专利法实施细则中规定的。鉴于此问题的重要性，2000年专利法将其纳入，并对个别文字表述做了修改。,（二）关于遗传资源专利申请问题 2009年专利法在2000年专利法第26条中增加一款，作为第5款，规定了依赖遗传资源完成的发明创造申请专利的信息披露义务。该款规定“依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由”。 就依赖遗传资源完成的发明创造而言，要求专利申请人披露获取或者利用该遗传资源的有关信息，是一些保护遗传资源的国家和地区的通例。例如，安第斯共同体于 2000年制定的第486号