车辆验收系统安全风险管理.ppt

1、提高认识，注重融合，深入推进车辆验收安全风险管理-车辆验收实施安全风险管理专题宣讲,运输局车辆部 2012.7.1,提 纲,一、概述 二、关于安全风险管理 三、车辆验收既有质量安全管理现状分析 四、车辆验收安全风险管理实施概况 五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理 六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,一、概述,铁路是国民经济大动脉、国家重要基础设施和大众化交通工具；铁路又是一部大联动机，各种设备连续运行，百万职工日夜不间断地工作，社会治安环境和气候环境经常变化，影响安全的风险因素比较多，尤其在路网规模不断扩大、高铁迅速发展、新技术装备大量投入使用的情况下，安全风险问题更加凸显。 因

2、此，部党组提出全面实施安全风险管理的战略部署。,二、关于安全风险管理,1、几个概念（GB/T23694-2009） ： 风险： 广义上，指某一事件发生的概率及其后果的组合 。 狭义上，特别是与安全有关时，是指对伤害的一种综合衡量，包括伤害发生的概率（或频率）和伤害的严重程度（GB/T20000.4-2003）。 安全：免除了不可接受的风险的状态。 风险管理：通过考虑不确定性及其对目标的影响，采取相应的措施，为组织的运营和决策及有效应对各类突发事件提供指导和控制某一组织与风险相关问题的协调活动（在安全领域，风险管理主要集中在伤害的预防和减缓） 。 风险管理的预期效果： 恰当地应对风险； 提高风险

3、应对的效率和效果； 实施主动、前瞻性的管理； 改进对威胁的识别； 改进对事故的预防和处理； 减少损失. 注：风险管理 原则与实施指南（GB/T23694-2009）:为通用指南，具体实施取决于组织的实际需要和具体实践,二、关于安全风险管理,2、风险管理的原则： GB/T23694-2009： 控制损失，创造价值；融入组织管理过程；支持决策过程； 应用系统的、结构化的方法；以信息为基础； 环境依赖； 广泛参与、充分沟通；持续改进。 铁安监201246号 结合实际、有效融合 ：系统分析、上下结合 ; 突出重点、有序推进 ; 专业负责、综合监管 ; 实用有效、持之以恒 。 运辆管验函2012122号

4、 结合实际、有效融合 ;过程控制、岗位落实 ;全面覆盖、突出重点; 关口前移、超前防范;协调推进、系统保障。持续改进、持之以恒。 注：风险管理不是独立于组织主要活动和各项管理过程的单独的活动，而是组织管理过程不可缺少的重要组成部分。,三、车辆验收既有质量安全管理现状分析,近年来，部验收室制订了一系列旨在规范车辆验收管理、促进企业质量保证能力提升的文件，初步形成了一套较为系统、完善的验收管理制度和工作标准，例如： 铁路车辆验收工作规定（铁运2006166号）； 全面加强铁路机车车辆验收工作的若干规定（铁运2009161号）； 铁路机车车辆验收机构及验收人员业绩评价考核办法（试行）（运装管验201

5、07号）； 铁路机车车辆产品造修企业质量保证能力审核评价办法（运装管验2010612号）； 铁路车辆产品监督抽样验收管理办法（运装管验2006345号）； 铁路机车车辆产品验收合格证管理办法（运装管验2009653号）； 铁路机车车辆验收系统印章管理办法（运装管验2009652号） 此外，还在驻地区验收机构开展了质量管理体系的建设。 各级车辆验收机构按照铁道部的相关要求，针对铁路安全形势和所验产品特点，不断加强验收管理基础，更加注重源头质量和过程控制，能够较好地发挥验收职能作用，较好地完成各项验收任务。,三、车辆验收既有质量安全管理现状分析,但是, 从近年来铁路车辆在运用中发生的各类铁路交通事

6、故及铁路设备故障分析，其中很大一部分与车辆造修源头质量有关，从中不同程度反映出验收在产品质量安全监管中存在不足之处。从车辆验收系统自身及其所处外部环境分析，问题的根源主要来自两个方面: 车辆验收机构自身：在基础管理、能力建设、综合素质等方面与确保铁路运输安全的要求存在不适应； 被验企业：其质量保证能力与确保铁路运输安全的要求存在不适应。,四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况,盛部长在全国铁路工作会议上的讲话中指出：实行安全风险管理，是在现有安全管理的基础上，对安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化。 因此，车辆验收系统实施安全风险管理，应该是在引入风险管理的理念和方法的基础上，把

7、风险管理与既有的验收安全管理有机融合，切实强化验收过程控制和超前防范，严格落实“作业标准化、管理规范化”，使车辆验收工作更具超前性、针对性和主动性。在这一过程中要防止出现另起炉灶、生搬硬套、脱离实际等问题。,四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况,各级车辆验收机构积极贯彻落实部党组关于全面推行安全风险管理的战略部署，截至目前实施情况如下： 部运输局车辆验收室层面： 根据全国铁路工作会议精神、全路车辆工作会议精神、关于推行铁路安全风险管理的指导意见（铁安监201246号）、关于全路车辆系统推行安全风险管理的实施意见（运辆管验函2012122号）及相关的国际标准和国家标准，制定下发了： 201

8、2年车辆验收工作要点（运辆管验函201273号 ），其中，对全路车辆验收系统安全风险管理工作进行了较为细致的安排，对全路车辆验收系统安全风险管理工作进行指导； 关于车辆验收系统开展安全风险识别的通知（运辆管验电2012302号），对车辆验收系统安全风险的识别提出了具体的要求。,四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况, 铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室层面： 按照铁道部的相关要求，积极指导驻地区（段）验收室开展安全风险管理相关工作。 结合辖区企业和产品特点，领导驻地区（段）验收室，与相关企业一起创造性地开展安全风险管理相关工作，例如： 铁道部南京机车车辆验收办事处：结合

9、“两个建设”活动，推动区域验收系统和相关企业开展安全风险管理， “两个建设”即安全质量防控体系建设和达标工位建设； 铁道部武汉机车车辆验收办事处：武汉区域2012年厂验质量工作“共同文件” ； 铁道部成都机车车辆验收办事处：制定了区域验收系统推行安全风 险管理的实施细则； 北京铁路安全监管办机辆验收室：制定下发了关于机辆验系统推行安全风险管理实施安排的通知。,四、车辆验收系统安全风险管理工作的实施情况, 驻地区（段）验收室层面 1、对企业的质量安全风险情况有了初步的了解和把握。按照铁道部相关要求对车辆造修过程开展了“三对三查”活动，并对验收工作的安全风险进行了初步的识别和研判，建立验收工作质量

10、安全风险清单，并将辖区内质量安全高风险清单上报了铁道部运输局（车辆验收室）。 2、与企业共同制定实施防控措施。对企业存在的重要问题，要求企业研究落实整改措施；就如何共同防控车辆造修过程中的质量安全风险，纳入2012年一季度厂（段）验联席会议提案，进行专题研究，制定相应的管控办法；验收室要针对质量安全高风险工序、过程、岗位、设备加强监督，明确监督内容、方法和频次，并纳入验收作业指导书。例如，铁道部驻沈阳车辆验收室完成了室内铁路产品质量形成过程监控记录的修订；已修订61份验收作业指导书，本月底前完成全部78份验收作业指导书的修订；督促沈车公司修订、完善了工艺文件、作业流程、生产现场区域管理标识、产

11、品状态标识和“三检”标记。 3、部分验收室建立了常态化的质量安全风险管理实施细则。铁道部驻广州车辆验收室制定了广州辆验质量安全风险研判及控制操作指南（试行），明确了室内对被验铁路车辆产品质量安全风险和验收自身工作风险研判及控制的原则、流程、方法及相关工作规定。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,目前，全路车辆验收系统在落实安全风险管理方面还很不平衡，部分验收机构、验收人员还存在认识模糊、主动性不高，没有深刻领会相关的理论和方法，未实现与原有的验收管理制度的有机融合等问题，与实现验收室管理规范化和验收员验收流程标准化的目标还有一定差距。 本次验收高级管理人员质量监督及安全风险培训，目

12、的就是使各级验收机构主任及管理人员： 牢固树立安全风险意识,了解和掌握安全风险管理的相关理论和方法，推进车辆验收系统安全风险管理活动的深入开展 ，实现“两化”，即“验收管理规范化、验收流程标准化”，保证车辆造修源头质量,保证铁路运输安全。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,(一)关于安全风险意识 风险是固有的、是客观存在，任何类型和规模的组织都面临风险，组织的所有活动也都涉及风险（GB/T23694-2009 ）。 安全风险是发生事故的可能性，是铁路运输过程中的客观存在，控制好了，会向正面的方向发展，对安全工作是个加强；控制不好，会向负面的方向发展，可能引发事故（盛部长在全国铁路工

13、作会议上的报告）。 毫无例外，上述论断同样适用于车辆验收机构及车辆验收活动，即，各级车辆验收机构同样面临安全风险，车辆验收活动同样涉及安全风险。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,而衡量是否真正树立了安全风险意识、安全风险意识的标准是： 在对待相关的质量安全问题上，是否还存在侥幸心理； 在对待相关工作的态度上，是主动还是被动； 在制定的相关制度和采取的相关措施上，是前瞻还是滞后； 在相关的验收管理上，是积极进取、不断创新，还是因循守旧、固步自封； 在执行相关的标准和要求上，积极落实、消极应付等等。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,(二)关于车辆验收安全风险管理原则：

14、结合实际、有效融合; 系统分析、上下结合; 过程控制，超前防范; 全面覆盖、突出重点; 持续改进、持之以恒。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,结合实际、有效融合: 把“标准化作业、规范化管理”作为风险管理过程控制的核心，结合验收工作实际，将安全风险管理的理念和方法，与 既有的、行之有效的、相关的验收规章制度相融合，规范验收基础管理，提高安全风险防范能力。 系统分析、上下结合： 推行安全风险管理是一个系统工程，必须进行系统分析，坚持逐级负责，通过“自下而上、自上而下、上下结合”的方法，按照“逐级负责、专业负责、分工负责、岗位负责”的要求，把风险责任和风险控制措施落实到各级验收机构、

15、各验收岗位。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,过程控制，超前防范: 用安全风险管理的理念规范车辆验收流程,并全面参与车辆造修企业的安全风险管理 ，共同打造“零缺陷”实物质量检验流程，实现安全关口前移、超前防范。 全面覆盖、突出重点:从人员素质、设备质量、管理制度等各个方面，全面排查安全风险；要准确把握车辆安全的规律和特点，突出对涉及车辆运行安全“八防”的关键产品、关键工序、关键项点、关键环节的风险控制。 持续改进、持之以恒： 推行安全风险管理，是今后一个时期铁路安全管理的核心理念和重要举措，各级车辆验收机构要加强安全风险措施有效性和适用性的评价，实施常态管理，坚持长抓不懈。,五、

16、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,（三）车辆验收机构自身的安全风险管理程序 车辆验收机构自身的风险：主要表现为验收出厂（段）的车辆产品可能不符合相关标准，存在安全隐患。 安全风险管理程序主要包括三个环节：风险识别、风险评价、风险控制。三者之间是不可分割的有机整体，既相互联系又相互作用，风险识别是基础，风险评价是关键，风险控制是核心。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,风险分类： 验收管理风险：主要是对各级车辆验收机构而言，包括铁道部各机车车辆验收办事处（各铁路安全监管办机辆验收室）、驻地区（段）验收室。 验收作业风险：主要是对驻地区（段）验收室验 收员而言。,五、提高认识，

17、注重融合，规范车辆验收基础管理,2.风险识别： 主要依据验收管理的相关规定查找验收的管理风险，依据验收管理及铁路车辆产品造修技术的相关规定查找验收作业风险。验收管理的相关规定主要包括： 铁路车辆验收工作规定（铁运2006166号）； 全面加强机车车辆验收工作的若干规定（铁运2009161号）； 铁路机车车辆验收机构及验收人员业绩评价考核办法（试行）（运装管验20107号）； 铁路机车车辆验收人员职业道德规范及党员领导干部廉洁从政行为规范（运装管验2010168号）。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,3.风险评价（对验收室）： 铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室

18、要通过巡视、检查、调研，以及等方式及时对辖区内验收室进行评价，每季度末公布排序。每年度还要组织开展辖区内标准化验收室互评活动。 风险较高的验收室：每季度排名靠后、且存在较大工作过错的验收室。 风险极高的验收室：每季度排名靠后、且存在严重工作过错的验收室；连续两个季度排名靠后、且存在较大或严重工作过错的验收室；折合得分在85分以下和按照相关规定被取消标准化验收室评比资格的验收室 。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,3.风险评价（对验收员）： 驻地区验收室及驻段验收室要及时对验收人员进行评价。 风险较高的验收员：连续两个月排名靠后、且存在较大工作过错的验收员 。 风险极高的验收员：连

19、续两个月排名靠后、且存在严重工作过错的验收员，或连续三个月排名靠后、且存在较大或严重工作过错的验收员。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,4.风险控制制定风险控制表： 铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室、各驻地区验收室及驻段验收室要分别建立对辖区验收室的安全风险控制表和验收岗位安全风险控制表 。 控制表要简明扼要、便于操作，确保安全风险点识别、研判准确，控制措施有效。 要加强安全风险措施有效性和适用性的评价，各机车车辆验收办事处及铁路安全监管办机辆验收室每半年至少要组织一次对安全风险控制表的全面梳理、补充、修订。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,4

20、.风险控制及时预警： 对风险较高的验收室：铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室应对其发黄牌（用黄笔在不合格验收服务通知单上划一斜杠）警示。 对风险极高的验收室：铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室应对其发红牌（用红笔在不合格验收服务通知单上划一斜杠）警示，并组成工作组进行督导。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,4.风险控制及时预警： 对风险较高的验收员：驻地区验收室及驻段验收室应对其发黄牌（用黄笔在不合格验收服务通知单上划一斜杠）警示。 对风险极高的验收员：驻地区验收室及驻段验收室应对其发红牌（用红笔在不合格验收服务通知单上划一斜杠）警示，并组

21、织进行原因分析，对分值差距较大的，应进行有针对性的帮促，必要时进行理论或实作考试，考试合格后方可继续独立从事验收工作。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,4.风险控制以创建“标准化验收室” 为载体，开展“立标树型”活动 ： 驻地区（段）验收室：要以开展“标准化验收室”创建活动为载体，提高验收工作的规范化、科学化和标准化，验收机构主任要加强巡视检查，及时发现和纠正验收员在验收过程中存在的不足，落实考核与激励。 铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室：要及时总结上报辖区内验收室好的管理方法和经验，及时发现和表彰工作突出的验收人员，树立车辆验收系统的标杆典型，提升辖区内验

22、收工作的整体水平。 铁道部运输局车辆部将适时组织经验交流，总结、规范车辆验收系统安全风险管理工作。,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,4.风险控制加强验收人才队伍建设： 各级验收机构要加强对车辆验收人员的培训和继续教育，进一步提高车辆验收人员整体技术业务素质。 铁道部各机车车辆验收办事处及各铁路安全监管办机辆验收室：要重点组织管内验收室的在岗培训、异地同岗交流培训，以及电气、内燃、制冷、焊接、铸造、探伤等专业性较强的单科培训。 驻地区（段）验收室：要重点组织本室验收人员的岗前培训、室内异岗交流培训和日常的业务学习，并抓好新聘任验收员及转岗验收员的培训工作，指定专人指导，做好传帮带。

23、,五、提高认识，注重融合，规范车辆验收基础管理,4.风险控制实施质量目标管理： 通过实施质量目标管理，激励各级验收机构不断加强自身管理，提高验收服务质量的可控性。 铁道部运输局车辆验收室制定车辆验收系统的总目标。 铁道部各机车车辆验收办事处（各铁路安全监管办机辆验收室）及驻地区（段）验收室：要分解制定具体的质量分目标，逐月统计分析完成情况，并针对存在的不足采取措施。 质量目标中凡不得发生以及目标值为零的项目，一旦发生后，相关区域验收办事处、安全监管办机辆验收室要指导管内验收室将其作为不合格验收服务，认真采取、落实相关措施。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,各验收室所负责验收的车辆产品造

24、修企业（被验企业）的造修产品均可能存在不同程度质量缺陷，因此也均存在不同程度的安全风险。 根据风险管理术语（GB/T23694-2009）的定义，相关方是与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体，被验企业是车辆验收系统的重要的相关方。 由于车辆验收系统的安全风险在很大程度上受被验企业安全风险的影响，因此，各级验收机构要督促并全面参与被验企业的安全风险管理，共同识别安全风险源、风险点，共同制定实施全面、有效的管理控制措施。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,（一） 对企业安全风险的识别 目的：通过识别企业的安全风险，确定验收监督的重点及控制措施，提高验收监管的有效性。 时机：企业的内部和外

25、部环境不是一成不变的，因此，对其安全风险的识别也不是一次性的活动。验收机构应主要结合对企业质量保证能力的审核评价、各类的安全质量检查、以及“三对三查”、巡视检查、日常交验等活动，定期进行全面的再识别，并随时根据新的信息进行补充。 输出：验收工作质量安全风险清单。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,其中，各级验收机构要有计划地开展对企业质量保证能力的审核评价，要以涉及人员、设备和管理的必审条款为审核重点。 铁道部各级车车辆验收办事处（各安全监管办机辆验收室）：要重点关注辖区内审核结果排序落后的企业，将其纳入辖区内高风险企业。 驻地区（段）验收室要重点关注、跟踪审核结果为“基本不符合”和“不

26、符合”（有较大偏差）的项目，将其纳入风险源清单。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,（一） 对企业安全风险的评价 目的：通过对风险进行定性或定量的分析，综合考虑各类安全风险发生的可能性及其产生后果的影响程度，为风险的控制和应对提供依据。 方法：根据相关的规定和要求，综合运用专业知识、管理知识和经验及类似的事故故障案例等，采用假设分析法、综合判断法、经验总结法、后果分析法或其他方法进行评价。 输出：确定辖区的高风险企业、高风险部门和分厂（车间）、高风险班组、高风险工序、高风险岗位、高风险设备。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,假设分析法：在系统和工作分析的基础上，对每一个作业流程或

27、工作单元应满足的要求（包含人员、设备、作业环节、作业记录、管理制度等要求）进行分析，利用否定法，即确定这些要求未得到满足时的行为和状态，分析可能存在的安全风险和工作风险。 综合判断法：对每一个具体的作业环节从人员、设备、材料、管理规范和程序、环境等方面，考虑过去、现在、将来等三个时态，分正常情况、非正常情况等方面，分析可能存在的安全风险和工作风险。 经验总结法：结合被验铁路车辆产品运用过程中积累的安全信息和验收系统积累的工作信息（包括事故、故障、不合格验收服务、验收不规范行为等），通过讨论、调查、现场观察等方式，分析可能存在的安全风险和工作风险。 后果分析法：对每一个作业流程或工作单元可能造成

28、的后果进行列举，利用反推分析，即确定造成这些后果的原因并层层向下分解，分析可能存在的安全风险和工作风险。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,（三）对企业安全风险的控制 各级验收机构要与企业共同制定实施全面、有效的管理控制措施。该控制措施包含两个层面：一是被验企业自身的管理控制措施；二是验收机构采取的监督控制措施。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,1.督促被验企业重点加强对人员、设备、生产过程、检验过程的安全风险的控制： 加强人员管理：建立和落实安全质量责任制 ，建立岗位任职和评聘制度，加强人员培训。 加强工装设备管理。配备必要的、符合相关要求的生产和检测设备、工装工具、计量器具，

29、并按期检定、校核和维修，处于受控状态；关键设备完好率要达到100%；推行设备自主保全管理，操作者要做好设备的日常保养维护。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,加强对生产过程的管理 ，主要包括： 加强工艺文件和记录的管理； 建立工序审核（评定）制度 ； 加强对关键工序和特殊过程的管理（对于涉及行车安全的项目，必须列入关键工序进行重点控制，对特殊过程要开展确认工作）； 建立首件检查制度 ； 加强在制品管理，完善产品防护； 加强对不合格品的控制及管理； 建立异常状态管理办法 （建立生产现场出现异常状况的快速反应报告机制）；,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,加强对检验过程的管理 ，建立完善的内部质量检验和追溯制度 ： 严格落实“三检制”，明确规定操作者的自检、下道工序的互检、质量检查员的专检项目。 对容易发生“裂（裂损）、脱（脱落）、燃（燃轴）、断（断裂）、爆（爆炸）、火（火灾）、离（分离）、飏（放飏）” 等涉及运输安全的部件（位），加强标识管理、记名作业、记名检查等追溯性管理。,六、全面参与车辆造修企业的安全风险管理,2.验收机构要采取有效监督控制措施 监督 主体：各级验收机构和验收人员。 对象：企业相关措施的落实情况及其有效性。 目的：及时全面准确地发现其存在的问题; 采取相应的验收控制措施。 形式：结合验收机构的巡视检查活动、三对三查、相关检查活动、日常验收过程等