zxjl-cx-24项目管理过程控制程序

郑州中兴工程监理有限公司标准编号ZXJL/CX24项目管理过程控制程序版本C版批准李振文编制总工室实施日期2009年6月1日郑州中兴工程监理有限公司发布中国郑州文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数1/19修订记录序号页码条款修订内容修订日期修订通知单号文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数2/191、目的根据批准的初步设计，自施工图设计开始负责工程项目的建设实施，严格控制项目投资、质量、工期和安全生产管理，确保工程项目预期目标圆满实现，竣工验收后移交给使用单位。2、范围本程序适用于受工程项目业主委托对工程建设实施阶段进行专业化管理和服务活动；包括受政府组织实施机构委托，对政府非经营性投资项目实施的项目代建。对于全过程的项目管理可参照执行。3、权责31总经理负责组建项目管理部，任命项目经理。32项目经理负责组织项目管理部人员实施合同中规定的项目管理（或代建）方职责。33办公室给项目管理部配置必需的资源。34总工室负责组织指导、协调和监督项目管理（代建）实施过程。35项目管理部负责项目管理（或代建）全过程的实施。4、定义41项目是指委托人委托实施项目管理（或代建）的工程建设项目。42项目管理从事工程项目管理的企业，受工程项目业主委托对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务活动，即项目管理服务或项目管理承包。项目管理服务不承担主要经济责任的项目管理。项目管理承包承担经济责任的项目管理。43项目代建从事工程项目管理的企业，受政府组织实施机构委托对政府非经营性投资项目的工程建设严格控制项目投资、质量和工期，竣工后移交给使用单位的项目管理承包。44委托人委托项目管理的一方。对于项目代建是指承担投资责任并委托代建任务的一方。文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数3/1945代建单位是指按照代建合同约定承担代建项目组织管理工作的一方。46使用人即工程项目业主，委托项目管理的一方。对于项目代建是指对代建项目提出使用功能，协助代建单位完成项目建设工作，并在项目建成后实际接收、使用、管理项目的一方。47项目经理部是指由项目管理（或代建）单位组建实施具体项目管理（或代建）工作的机构。48项目经理是指由项目管理（或代建）单位任命全面履行项目管理（或代建）合同的负责人。49专业工作单位是指由项目管理（或代建）单位通过招标等方式选择承担本项目施工、监理、材料和设备供应及安装等工作，具备相应资质的单位。5、程序说明51适用文件511工程设计合同、委托项目管理合同或委托代建合同、工程施工合同、建设工程监理委托合同。512国家和部（委）颁发的有关招投标、质量、环境、安全管理方面的法律、法规性文件。513河南省、郑州市有关政府投资项目代建制管理办法、规定性文件。514工程初步设计文件。52、项目管理（代建）投标521组建工程初步设计审核组经营部负责、总工室协助组建工程初步设计审核组，并配备必须的资源。总经理任命组长（宜由中标后拟任的项目经理任组长）。522职责与分工初步设计审核组组长对审查工作负总责，对人员的分工、职责进行安排，并组织实施。523初步设计审查要点1）、初步设计的深度是否满足建筑工程设计文件编制深度规定（2003年版）初文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数4/19步设计深度的要求；2）、初步设计概算存在的漏项、漏算、错算；3）、各专业关键技术方案是否合理、可行、先进。各专业设计图纸、文字说明、主要设备表和初步设计概算是否吻合。524初步设计审查报告各专业写出本专业审查出的问题汇集及本专业代建风险预测，组长负责组织编写初步设计审查报告，对承担代建工程提出风险预测。525经营部负责代建投标文件的编写，组织並主持代建投标文件的评审。53、项目管理准备531建立组织机构总经理任命项目经理和组建项目经理部，经营部协助并会同总工室、办公室等部门，根据工程规模和合同规定，给项目经理部配置必需的资源，包括配备计算机及其应用软件、有关技术标准和规范、检测设备。532明确分工职责根据项目管理岗位职责的规定，由项目经理确定项目管理组织机构的设置、各机构负责人，明确项目管理人员的岗位和职责。一般项目，项目经理下设设计经理、控制经理、施工经理。工程管理组织机构参考摸式见附录A项目经理部组织机构参考摸式见附录B533编制两图一规划1）、项目经理负责组织编制代建工作分解图和代建投资分解图。代建投资分解图应把投资限额作为总目标分解到每一个单位工程上，继而分解成为各专业设计的造价控制目标。2）、项目管理规划项目经理根据工程项目建设所在地的代建制管理办法、法规，本项目的代建投标文件和委托代建合同，以及本公司质量体系程序的要求，结合工程实际，编制项目管理规划。3）、项目管理工作分解图、投资分解图和项目管理规划的编制按项目管理策划控制文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数5/19程序执行。534项目经理负责编制年度投资计划，向省、市主管部门申报。54招标与采购的管理541设计与施工招投标管理1）、建立招标、采购组织招标工作小组由项目经理任组长、并负责组建，控制经理组织並负责招标采购全过程的实施。2）、编制招标计划控制经理组织招标工作小组根据项目总进度计划编制“工程标段划分安排及招（议）标、采购实施计划”。3）、组织招标文件的编制与审核招标文件的编制应委托有资质的招标代理单位，根据合同和设计文件的具体技术要求，组织编制招标文件；控制经理组织对招标文件进行审核，填报“文件审阅会签单”，设计招标文件应经设计经理会签，施工招标文件应经施工经理会签，报项目经理审核签字。报委托人审核、报使用人备案。4）、标底（或拦标价）的编制与审核标底（或拦标价）的编制委托咨询公司编制或由控制经理组织经济人员编制，控制经理组织对标底进行审核，填报“文件审阅会签单”，经项目经理审核签字，报财政局计经处审核后方可召开开标会。5）、招标采购全过程的实施包括招标公告的发布、资格预审、调研考察、开标评标等按省市相关规定办理，招标工作小组负责实施。招标采购实施的全过程，接受委托人、使用人的监督。6）、控制经理负责组织各类合同的洽谈和签订。施工类（含设备、材料采购）合同施工经理应参与合同条款的拟定和洽谈、并会签，设计类（设计、勘察）合同设计经理应参与设计合同条款的拟定和洽谈、并会签。控制经理填报合同“文件审阅会签单”，报项目经理审核签字。文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数6/19542、主要设备的采购管理1）、分类一般工程主要设备分两类第一类是甲购设备，如电梯、供电设备、集中空调主机等，须进入市场招标；第二类如整体换热机组、高档卫生洁具等，可依暂订价进入总包合同范围后，采用邀标方式或询价议标确定。2）、采购管理制度控制经理应制定采购管理制度、程序和计划，明确采购分工及责任，按规定进行项目采购工作。设备的考察应邀请使用人参加。3）、合同签订应考虑全寿命费用、运输费用、交货期、付款条件、零配件和售后服务、设备性能生产能力。采购应全面符合项目工期、质量、安全、环境和成本管理要求。合同文本（副本）应报委托人、财政局、使用人备案。5）、招标工作小组负责采购产品的资料，真实、有效、完整，具有可追溯性。55、项目设计管理551设计经理及设计组设计管理工作由设计经理负责，设计组在设计经理领导下工作。在项目实施过程中设计经理接受项目经理及公司主管设计的负责人的双重领导。552设计管理计划设计管理计划应在收到代建中标通知书7天内由设计经理负责组织编制，经项目经理批准后实施。对于大型项目（投资大于等于1亿）设计管理计划应经总工室评审。设计管理计划的编制按项目管理策划控制程序执行。553施工图设计管理5531施工图设计前期管理1）、施工图设计招标文件编制时，设计经理应组织编写“设计任务书”（或称设计要求）进入施工图设计招标文件，设计任务书应依据经批准的初步设计和初步设计批复文件，还应包括如下内容文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数7/19、使用人对初步设计的调整、修改意见（这些意见必须不得超出初步设计的原则，否则应报告委托人按相关程序办理）；、对初步设计深度不够和需要补充明确的补充说明；、施工图设计须分批出图时，明确分批出图的节点工期要求；、有关限额设计的要求；、其他有关代建人对设计实施控制的要求。2）、设计单位中标后，施工图设计开始前，设计经理应要求设计单位提供如下文件、要求甲方提供的设计基础数据和资料清单；、地质详勘任务书（当尚未进行详勘时）；、施工图设计要则，内容应包括设计组织机构设置、设计人员安排及职责分工、设计计划安排，各专业协调会作时间安排等；各专业设计要点、重点难点技术问题的解决方案和技术决定、各专业投资限额分配以及限额设计措施等；3）、设计经理应组织收集设计所需的技术经济资料，并对全部设计基础数据和资料进行检查和验证，涉及到使用人提出的资料应有使用人签字，由项目经理批准后发设计单位，报送使用人签收。5532施工图设计过程管理按设计管理计划和施工图设计要则适时对设计全过程进行设计进度、设计质量、投资限额进行控制。1）、推行限额设计控制设计投资设计经理应建立限额设计控制程序，配合并控制设计单位开展限额设计；要求并配合设计单位在造价限额的前提下优化设计，对设计的阶段结果进行技术经济分析；审核工程投资；2）、设计进度的控制设计经理应组织检查设计计划的执行情况，分析进度偏差，督促协助设计单位制定纠偏措施。设立设计进度关键控制点，并进行控制；关键控制点如下文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数8/19A设计各专业互提资料时间；B设计各专业会作（各专业相互间协调、用以消灭碰头打架）时间；C有分批出图要求时，分批施工图提交时间；D关键设备和材料请购文件提交时间；E全部施工图提交时间；F要求做预算时，施工图预算提交时间；3）、设计质量控制设计经理计各专业负责人应遵循设计单位的质量管理体系要求进行控制，制定控制的措施、方法及预防、纠正的措施；设立设计质量关键控制点，并进行控制；关键控制点如下A设计人员应符合设计投标文件的承诺；B审核施工图设计要则，重点审核各专业设计要点、重点难点技术问题的解决方案和技术决定，必要时进行设计技术方案的论证或评审；C涉及选用的设备、材料，其质量必须符合设计及现行标准的规定；D设计深度审核；E设计文件的校审和会签；F全面审核工程项目设计文件和设计图纸；4）、设计经理计各专业负责人应跟踪检查控制，做出趋势预测，进行有效控制；5533施工图设计文件校审和报审1）、设计经理组织按省、市相关规定完成施工图各项报审工作、施工图设计文件审查；、建筑工程消防设计审核；、人防工程设计审查；、供水设施施工图审查（郑州市城市供水管理条例要求）；、供电工程设计审查（供用电项目协议要求）；2）、设计经理负责组织各专业全面审核工程项目设计文件和设计图纸，并写出“专业施工图设计审查意见”；审核的重点是文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数9/19A各专业设计是否符合初步设计确定的建设规模、建筑标准、使用功能和现行规范、标准；B施工图设计应满足建筑工程设计文件编制深度规定（2003年版）的要求，特别关注避免把应该完成的设计列为“由业主二次设计”解决；C关键的、主要的技术方案是否符合施工图设计要则的要求；D各专业的错、漏和各专业之间碰头、打架问题；3）、要求做预算时，审核施工图预算；未要求做预算时，设计经理组织编制预算，并审核。4）、组织编制项目设计文件总目录并归档；5）、设计经理组织编写“代建设计管理工作报告”报总工室。554施工阶段设计管理5541参加施工图设计交底和图纸会审会，落实、审核各方所提问题的修改；5542工程变更、设计变更和工程洽商的管理按ZXJL/CX16监理过程管理程序第552I条“工程变更、设计变更和工程洽商的控制”办理。代建单位就是“业主”和“建设单位”，但要更加关注控制价款的增加，并且规定所有设计变更必须经代建签认以后方可施工，并按约定报使用人会签、备存。56办理建设实施阶段的有关手续1）、控制经理负责组织办理建设实施阶段的有关手续，严格执行国家规定的基本建设程序，必要时施工经理协助；2）、建设实施阶段的有关手续按政府相关规定办理，项目管理（代建）单位主要应办的手续如下、工程质量监督注册登记；、施工安全监督手续；、人防工程质量监督登记；、施工许可证（开工报告）；、委托工程项目坐标及水准测量，做好规划验线；57项目施工管理文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数10/19本阶段项目经理部的基本任务是要有预见性、前瞻性，以预防为主，以工程策划为重点，对工程的质量、进度、环境、安全和投资实行有效的管理，使工程项目在风险、投资和效益三方面达到最佳状态。项目经理部对施工阶段的工程质量、进度、投资、安全的管理是通过监理单位实现的，一般不直接对施工方实施指挥，避免令出多方。代建要支持监理的工作，放手发挥监理的作用，同时还必须深入现场，从材料到施工到资料全面了解，掌握第一手数据，对监理的工作进行检查、指导和监督。工程的管理按ZXJL/CX16监理过程管理程序及附图工程施工阶段监理工作流程图执行，项目经理部行驶业主和建设单位的职责。571开工控制A施工经理组织审校监理报来的分包单位资质报审表、施工组织设计（方案）报审表、工程开工报审表，审校人签署意见。B参加图纸会审在图纸会审前，设计组提出书面“施工图纸审查意见”。图纸会审后，设计组各专业对“图纸会审纪要”校核后，设计经理在“图纸会审纪要”上签字。C参加第一次工地会议施工经理组织编写并宣讲代建交底书，主要内容是向参建各方介绍工程管理组织机构，委托人、使用人、代建人、监理方、施工方的管理关系和各方的职责；代建管理机构设置及分工；对监理的委托和授权；以及对工程管理的具体要求。572质量控制A施工经理组织审校监理报来的进场施工机械设备报验单、施工测量放线报验单、原材料、构配件和设备报验单、工程报验单、整改通知单、工程部分暂停指令、复工指令、质量问题（事故）报告单等监理文件，审校人签署意见。分部工程验收必须由施工经理核签字后报项目经理签字。B施工经理根据工程具体情况和设计文件要求，设置质量控制点，进行施工工艺过程质量抽查。抽查记录可采用通用分部、分项评定表。必要时对重要工序的重点部位实施旁站监理情况进行检查并记录在监理日记上。对于项目管理（或代建）人员发现的问题，可向监文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数11/19理发出项目管理（或代建）通知单，要求监理单位、施工单位执行。对于需和委托人、使用人联系的问题，可采用项目管理（或代建）联系单的形式。C为保证工程质量，出现下列情况之一者，项目经理应核查落实并支持项目总监理工程师指令施工承包方立即停工整改。未经监理工程师确认即进行下一道工序作业的；工程质量下降，经监理工程师指出后，施工承包方未采取有效措施的；擅自采用未经监理工程师签认的材料的；擅自变更设计图纸要求的；擅自将工程转包的；发现有生产不安全隐患的。573进度控制A施工经理负责组织编制项目施工总进度控制性网络计划，下发监理、督促施工方编制实施性总进度网络计划，作为总进度计划控制的依据。B施工经理组织审校监理报来的月施工进度计划（调整计划）申报表、延长工期审批表，审校人签署意见。C对于应由代建方供应的原材料、构配件、设备，由施工经理编制采购计划并负责实施。D对于应由代建方如期履行的如下责任和义务，施工经理组织落实实施。（1）现场障碍物拆除，及时给承包方提供能满足施工要求的现场；（2）施工临时供水、供电，接通电话线路和施工道路，及时为施工承包方创造必要的施工条件；（3）按时向承包方提交设计图纸等设计文件；（4）及时向承包方支付工程进度款。E工程进度检查施工经理组织各专业对承包方所报当周、当月完成进度计划情况进行核实，并将计划值与实际值进行比较。如发现偏差，应督促监理、施工方分析原因，拿出措施，对工程进度进行动态调整、优化并整改。文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数12/19574投资控制A施工经理严格变更和签证管理工程变更、设计变更和工程洽商的管理，按本程序第5542条执行；所有签证按正常监理程序办理，但必须经代建签认以后方为有效，并按约定报使用人会签、备存；B工程支付管理施工经理负责对经监理审签报来的（）月工程计量申报表、工程变更费用申请表等表的工程量进行审核，并签字；控制经理负责价款的审核，并签字；项目经理最后进行校核，签字后交财务支付C工程索赔管理工程索赔按ZXJL/CX16监理过程管理程序“附录N”工程索赔工作程序办理。施工经理审核索赔申请表索赔依据和计算方法等资料，签署意见。项目经理签发索赔审批表；575安全环境控制A施工经理负责工程安全环境管理工作，核查施工方有没有编制“安全（环境）技术措施”或者“安全（环境）专项施工方案”，监理有没有审核签字；B当监理提出报告“发现存在安全/环境事故隐患且情况严重，应暂时停止施工”。施工经理应立即核实情况，指令施工方停止施工；若施工单位拒不整改或者不停止施工的，应当及时向有关主管部门报告。576信息管理5761项目管理日记A每个管理人员必须逐日如实填写项目管理日记，并在项目管理日记上署名。B项目管理日记由项目经理审看并签字后交信息管理员保管。C项目管理日记填写内容分四类施工情况当天施工内容；工程会议等情况。存在问题工程质量和进度等。文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数13/19问题处理对提出的问题处理情况和结果，签发的证书和单据，现场协调内容。其它安全、文明、停工情况、合理化建议等。D项目管理日记是考核管理人员是否尽责和管理质量的重要依据，公司领导应定期查看审阅管理日记，阅后填写管理日记审阅记录。5762项目管理台帐信息管理员负责采集整理与工程质量、进度、费用有关的信息，建立6种管理台帐，其编号和名称是D1分部分项工程验收台帐D2单位工程实物工程量统计台帐D3合同及分包合同台帐D4工程款支付台帐D5工程变更及洽商台帐D6财政资金拨付台帐5763项目管理月报（或称代建月报）项目管理月报是项目管理方向委托人和使用人反映报告月报期间工程质量、进度、资金使用、安全管理情况和存在问题的正式项目管理文件。一般于每月10日前编制出上月的月报。项目经理负责组织编制、并签发。5764项目进度用款报告项目经理负责组织编制项目进度用款报告，报委托人。对于代建项目报委托人审核后报财政主管部门。项目管理台帐、项目管理月报、项目进度用款报告的编制方法和格式按项目管理策划控制程序规定实施。5765代建工作全部结束后60天内，信息管理员负责将代建资料整理、分册、装订交总工室归档，分册办法参照ZXJL/ZYJS01建设监理信息管理办法进行。577参加监理协调会监理协调会一般每周一次，由项目总监理工程师主持，项目经理、施工经理参加，并审阅例会纪要。文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数14/1958检验和试验管理581进货检验管理施工经理应对监理报送的材料/构配件/设备报验单、供货厂商资质审查和样品评审记录表签字确认；参加供货厂商的资质和样品的评审；对监理按样品标准进行批量抽检及见证取样送检进行监督和抽查。582过程检验和试验对施工安装过程中的每道工序（例如钢筋工程、模板工程、混凝土工程、大中型设备安装等），在施工承包方自检合格后，监理工程师按设计文件、有关技术标准和规范进行检查，代建施工经理应进行监验、监查，在代建管理日记记录监验、监查情况。支持监理工程师阻止未经监理工程师签认合格的工序进入下道工序。59竣工验收与工程交接591竣工验收5911施工经理应参加分项工程验收、子分部工程验收，验收前督促检查承包方、监理方的竣工验收准备工作；5912项目经理应参加分部工程验收；5913单位工程完工后，施工单位组织自检评定，提交工程验收报告，总监理工程师核验后编写单位工程质量评估报告。施工经理检查工程技术文件资料，项目经理审阅施工方编写的工程验收报告和监理编写的单位工程质量评估报告后，总监理工程师组织单位工程初验。5914项目经理组织消防、供电设施、电梯环保等专项工程验收。5915各项合格后，项目经理组织质量监督站、设计单位、监理单位、勘察单位和承包方等有关单位进行正式竣工验收；592工程交接5921施工经理负责组织完成如下工作A施工方对验收会提出的质量问题进行整改、修补、完善写出回执，监理监督整改并核验B核查施工方的竣工验收资料、竣工图纸，使之满足城建档案管理要求；文件编号ZXJL/CX24版本/修改状态C/0郑州中兴工程监理有限公司项目管理过程控制程序页次/章节总页数15/19C核查监理方的监理资料，使之满足城建档案管理要求；D在规定时间内将竣工验收报告、竣工验收资料、竣工图纸、监理资料报建设行政主管部门备案。5922项目经理负责办理与使用人的交接工作A工程实体交接；B工程档案交接。510代建工作后评价代建工作后评价由项目经理组织完成，主要内容如下A工程决算报告；B工程决算审计；C代建工作总结报告；D回访与保修项目经理负责工程保修期间的保修与回访工作，接到报修问题报告，24小时