内部审核不合格项汇总表

NO类别过程部门审核员审核发现原因分析改善对策改善期限1QMSSP1第三事业部杨显斌、周开容生产计划管理物料损耗控制没有文件规定2QMSSP2第三事业部杨显斌、周开容采购管理过程待完善1无采购管理制度2DGLJV037供应商SGS未更新3QMSSP3第三事业部生产注塑徐志刚/彭亮注塑卧式机A12对已检产品KG1009A未作检验状态标示。4QMSSP4第三事业部杨显斌、周开容仓库管理待完善1仓库有盘点，但是没有做统计分析；2仓库物料卡信息需要完善；3仓库5S需要改善，区域划分不清晰。4库存周转率相关数据未做统计5QMSSP5第三事业部生产注塑徐志刚/彭亮1注塑立式机B7、B8当日正常生产但未作点检；23台冲床机台没有点检记录和保养记录。6QMSSP8三事业部品质江艳群测量系统管理有待改善1新的25次元无校正标签；2查KG1027控制计划中投影仪与针规未做MSA内部审核发现汇总审核日期201612121215合计四天7QMSMP1第三事业部侯卫霞内审过程未按组织组织绩效评价制度，输出内部审核发现汇总进行内审发现的改善8QMSMP2第三事业部侯卫霞HR培训模块未按培训管理规范对产品研发人员采用岗位技能矩阵图进行人员能力评价9QMSMP1第三事业部第三组文件管控待改善1受控文件采用了多个不同模版，与公司CIS输出不一致；2受控QP仅列印了第一页签名、保存，不能看到完整内容。3文控不知记录保存期限及过期如何处理；4外来文件回收记录无5表单模版只有品质部的，其他部门在用表单均受控版10ROHSROHS第三事业部品质部江艳群有害物质管理待改善1无管理规则；2查晋卓PA66,单号20161208003，未检测ROHS，无来料检测报告11消防社会责任消防社会责任第三事业部行政部徐志刚/彭亮安全管理待改善1IQC处铁闸门无安全指示灯。2地面/墙壁无逃生路线指示箭头3装配车间急救箱无药品清单和急救员联系电话。4装配车间吹气工序噪声大，未作防护措施。5所有应急灯未作点检，没有点检记录。6装配车间酒精存放在矿泉水瓶里，未采用专用容器存放，且未作有任何标示、无MSDS说明。负责人改善佐证责任人添加审核日期201612121215合计四天NO类别过程部门审核员审核发现原因分析改善对策改善期限负责人1QMSSP3品质部侯卫霞无QC工程图2QMSSP3品质部侯卫霞来料已检区放了未检的产品铭鑫华2件，671279809运单号。3QMSSP8品质部侯卫霞二次元20166月购入，无校正标签，无固定资产标识4QMS消防消防侯卫霞灭火器直接放地上，IQC区域的消防栓前放有桌子，被挡5QMSCOP4生产侯卫霞2号烤箱张贴资料要求130度、70分钟，现场设备显示135度，117分钟6QMSCOP4生产侯卫霞传感器装配工艺流程卡注明，烘烤温度8595，时间25小时，与现场张贴的资料均不一致7QMSCOP3生产侯卫霞T05机型烧结WI显示湿度设置600，750，880等，未注明对应哪个温区。8QMSSP4生产侯卫霞仓库入口处的货架上标明了“不良品”，实际有两个货架放置的是特采品内部审核发现汇总审核日期201612121215合计四天改善佐证责任人添加审核日期201612121215合计四天NO类别过程部门审核员审核发现原因分析改善对策改善期限1QMSCOP1第一事业部业务12部王海英/刘功禄签核权限与文件规定不符客户合同签订人员需部门主管签订，实际为业务人员签订2QMSCOP4第一事业部装配黄伟如查E线生产RE1105成品装配时无SOP3QMSSP1第一事业部装配黄伟如生产计划有调整时，旧版排程无回收，存在误用旧版排程风险4制程审核制程审核第一事业部装配黄伟如SOP有未被遵守现象1查C线生产RE1103A09装弹片工序未按作业指导要求带手指套2查C线装支架工序未按作业指导要求先预压一个支架脚。5QMSSP2第一事业部采购李诚/周纪平供应商档案有电子档保存，但有未及时更新6安全生产安全生产第一事业部三楼李诚/周纪平应急灯管理1装配车间样品制作室应急灯坏2通讯电子办公室应急灯未点检3品质1OQC应急灯未点检12月15日审核日期201612121215合计四天内部审核不合格项汇总表7QMSCOP2第二事业部侯卫霞罗密贤抽样方案中只有非汽车品的接收准则，无汽车品的接收准则。不符合TS16949第71条组织应确定C产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则。8QMSSP3第二事业部侯卫霞罗密贤不合格处理待完善品质异常处理单，供方伟创；2016414发出，措施改善确认结果的记录无。不符合TS16949第852“确定和实施所需的措施，记录所采取纠正措施的有效性”9QMSSP3第二事业部侯卫霞罗密贤电镀品检验SIP中规定“盐雾试验用5浓度”，技术人员称需要75浓度。不符合TS16949第71“产品实现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相一致。”10QMSSP3第二事业部侯卫霞罗密贤电镀品检验SIP中规定“盐雾试验抽样10PCS”，查3161128H01产品，实抽30PCS。文件中未对加严条件作出规定，实操者自行加严。11QMSSP3第二事业部侯卫霞罗密贤电镀品检验SIP中规定“镀层附着力测试10K抽2030PCS”，建议参照抽样方案确定抽样水准。12QMSSP3第二事业部侯卫霞罗密贤电镀品检验SIP附注中注明依ISO2409，未注明是哪个版本，不符合TS16949第7631“内部实验室可追溯到相关的过程标准的能力”13QMSSP8第二事业部侯卫霞罗密贤测量仪器管理待管理1编号YZF0676的金相显微镜无校正标签；2二次元无校正标签及固定资产编号；不符合TS16949第762“得到识别，以确定其校准状态”14QMSSP3第二事业部侯卫霞罗密贤外观检测项目的策划及实施待改善1电镀品SIP中未对外观检验所需照明进行规定，不符合TS16949第8242“组织应提供适当的资源，包括评价用的照明”2客户批准的外观限度样品01KY1040,2016912制作，未注明有效期，未定期再确认，不符合TS16949第8242“外观标准样品的维护和控制”3外观评价人员仅入职时有做体检，未定期再确认视力，不符合TS16949第752“组织应规定确认这些过程的安排，包括E再确认”15QMSSP3第二事业部杨显斌、周开容压铸成型夜班无质量代表16QMSCOP6第二事业部侯卫霞罗密贤客诉处理过程需要完善1客诉台帐有客户要求的，按客户要求做的；客户没有要求的，未使用公司受控版本2客诉处理报告上仅注明“结果OK“，无法追溯已按客户服务控制程序要求跟进其三个批次的改善结果。17ROHSROHS第二事业部侯卫霞罗密贤有害物质的管控存在风险点1ROHS只测了锌锭、电镀后产品，未按有害物质管理办法552要求，对辅材进行ROHS检测；2未按文件要求输出有害物质管理差异对比。18QMSCOP4第二事业部杨显斌、周开容生产过程管理待改善1压铸成型无培训上岗证2压铸成型车间产品标签中无工单号19QMS制程审核第二事业部杨显斌、周开容喷树脂砂工序1点检表无制表人上级确认2设备无固定资产编号20消防社会责任消防社会责任第二事业部杨显斌、周开容1压铸成型车间灭火器指针不在绿色位置2压铸车间有灭火器失效3化学品仓无负责人4压铸车间后加工等岗位无上岗操作证21QMSSP5第二事业部杨显斌、周开容设备管理喷树脂砂（二楼，机器无固定资产编号）22QMSSP1第二事业部杨显斌、周开容生产计划1PMC没有生产计划排期表给压铸成型车间2生产计划达成率未统计23QMSSP6第二事业部彭先真夹治具管理1无夹治具自动化设备清单及刀具保養记录2无过程目标指标及统计分析3非标设备无确认记录24QMSMP1第四事业部侯卫霞罗密贤王海英/刘功禄目标管理待完善12016销售目标达成平均6914，未做差异分析。不符合TS16949第852“确定和实施所需的措施，记录所采取纠正措施的有效性”2物控、仓储管理、客诉处理过程的绩效指标无3差异分析在OA上直接回复，与东莞林积为总的管理模式不同专用模版表格25QMSSP2第四事业部王海英/刘功禄采购申请与采购订单是由一个人完成在ERP系统26QMSSP3第四事业部检验过程管理待改善1无控制计划/QC工程图2外观评价人员无视力定期认定记录27QMSCOP2第四事业部张小波DS0606新产品可靠性验证计划未能按期完成，无改善措施28QMSCOP4第四事业部王永昌前后工序标识标签批次无法追溯。不符合TS16949/732129安全生产安全生产第四事业部李诚/周纪平第四事业部成型/冲压车间应急灯灭火器未点检30QMSCOP3五金制品部王海英/刘功禄制程设计过程管理待完善1查汽车品1102D00没有控制计划2设计开发管理程序绩效确认没有进行目标统计31QMSSP1五金制品部陈旦产品有生产计划表但无审核32制程审核制程审核五金制品部王海英/刘功禄生产过程1制程审核架模作业规程、生产作业规程，均没有受控章，但悬挂在车间使用2“下模”方法无详细规定33QMSCOP4塑胶制品部黄伟如王新华查A5机台生产1602H02轴套首件报告和首件留件均无订单号标识34QMSSP7塑胶制品部黄伟如王新华模具开发无计划排程35制程审核制程审核注塑黄伟如王新华1查制程无调机SOP，调机后成型参数与标准不符。（12RE1102233第一、二段温度要求288/10实际300，要求275/10实际293）2、水口处理没有按要SOP要求标识记录，无法识别三次后报废水口。36QMSSP4一厂仓库杨显斌、周开容仓储管理待完善1帐卡抽查是两者上面批号不一致，卡上发料时没有记录批号，在ERP帐上有工单号，而在卡上无工单号2待入库区域，有放不良品。37QMSCOP5一厂仓库杨显斌、周开容业务跟单谭X有快递单重复给仓库，客户是A0069，单号88023468103，如果有货会造成重复发货现象38QMSSP6一厂设备部徐志刚/彭亮查5冲床（LJVA0076）列为关键设备，但现场确认5冲床未作关键设备标示。39QMSMP4财务侯