国际EPC工程项目计划管理系统优化研究-以XX火电站项目为例

-I-摘 要在全球经济一体化的背景下，中国 EPC 企业在世界舞台上经历了艰难历练和洗礼，通过长期的企业文化、项目运作模式、企业管理形态的冲撞、融合和升华后，已逐步在市场中占据了一席之地。而 EPC企业作为工程项目执行的主体，属于项目导向型、工程驱动型企业，项目管理水平必将成为其立足国际市场，并可持续发展的根本。针对 EPC 企业，项目管理不再仅仅是针对单一项目，而是逐步演化成为公司业务的运作流程，体现公司的根本竞争力。在国际工程项目中，超期、超付及难以属地化等问题普遍存在，因此，提升计划管理效能，确保项目可控在控，优化资源配置显得尤为重要，是当代EPC 企业亟待解决的问题。正所谓“凡事预则立，不预则废”，计划应具有龙头作用和指导意义，但目前我们工程领域项目管理中，计划管理恰恰成为木桶效应中的短板环节。本文从国际 EPC 项目计划管理出发，采用“问卷调查分析”两步法对非洲 A 项目、xxB 项目和智利 C 项目进行采样比较。第一步，通过对 25 位项目管理成员问卷调查，设定各岗位在计划管理中的职责权重及计划分项层级在计划管理中的应用权重；第二步，通过第一步设定的问卷对三个项目从计划管理模式、计划编制、成本管理、计划控制和计划评估 5 个方面给予打分，以不同层级、不同职责的视角对计划管理水平评价，并按照其权重值对计划管理水平给出客观平均值，从而对计划管理存在的粗放型、松散型、流于形式、缺乏冗余等问题进行剖析，强调项目组织结构内部互联、计划整体性/关联性和计划评估等方面的优化，为寻找到一条适合我公司参与国际EPC 工程的计划管理之路提供参考。第一章首先提出了论文课题研究的背景、目的和意义，点出在国际 EPC 市场激烈竞争的环境下，公司急需拔高自身管理诉求，增进项目管理效能，强化市场竞争力；其次，第二章阐述了计划管理的方法与特点，为后续问题分析诊断做铺垫；在第三章中，通过 xx 燃煤电站计划管理的案例，建立项目计划管理水平评价体系，指出计划管理问题，并深入挖掘问题产生的缘由；针对第三章的问题剖析，第II四章从组织机构、计划整体性/关联性和计划评估优化等多个角度，提出关于提升公司计划管理整体水平的优化建议；最后一章，围绕全文主旨，指出本论文研究不足及今后继续研究的方向。关键字：项目管理 国际 EPC 计划管理 火电站 评价体系ABSTRACTRESEARCH OF SCHEDULING OPTIMIZATION UNDER INTERNATIONAL EPC MODE-BASED ON EPC POWER PLANT PROJECT IN TURKEYABSTRACTUnder the integrate of worldwide economic, following long-term struggling in integration and synthesis of cooperation culture, operational and management model, Chinese EPC cooperates gradually become the major market players after such tough and confused period. Whereas, the EPC firms, as the platform and vehicle of project, shall grow up upon the project development. Therefore, project management must be the precondition for them to stand and enlarge their engagement, as well as the basis for their sustainabledevelopment.Following EPC Companies development, project management gradually evolves their strength for cooperation management otherwise for sole project only. In international EPC projects, overdue, overpay and unable for localization, as the main common problems, will be the headache for each EPC contractor. Under such circumstance, how to improve efficiency of scheduling is the critical bottleneck to be broken up, so as to assure timetable under control and maximum optimize various resources.In Principle, schedule should be the guide to lead project process. But unfortunately, its our weakness in management flow according to past track and practice to toll that “if you fail to plan, then you will plan to fail”. This article focus on scheduling evaluation of Africa A project, Turkish B project and Chile C project by adopting “two steps questionnaire survey”. The first step, launch a questionnaire among 25 team members to define the IIweight matrix of responsibility for each post and importance weight matrix of each action/aspect under scheduling management. The second step to give the score in terms of management model, schedule development, cost management, schedule control and assessment and analyze the scheduling management based on weighted average score from different position and various point of view. This is the fruitful and efficient pathway to analyze the extensive, formalism and tighten management of schedule. In the meanwhile, it tries to seek for a reasonable and feasible pathway for my company in line with cooperation culture and operational style.Based on article structure, the first chapter will outline background, target and significance of this article and point out the necessity and requirement for scheduling improvement. Afterwards, the second chapter will demonstrate the method and character of scheduling to trigger following analysis. The third chapter will be based on exampled project to establish evaluation system to dig out the reason of scheduling weakness. The forth chapter will express personnel suggestions in terms of organization, schedule integration and assessment to optimize and enhance scheduling management. Finally, the last chapter will rethink inadequate of this research and direct the further study.KEYWORDS: Project Management International EPC Schedule Management Power Plant Scheduling assessment system目 录目 录第一章 绪论 .5一、研究的背景 .5二、研究的目的及意义 .6（一）研究的目的 .6（二）研究意义 .7三、研究方法及思路 .7（一）研究方法 .7（二）研究思路 .8四、文献综述 .8（一）国外研 究 .9（二）国内研究 .9五、本文的创新之处 .11第二章 国际 EPC 工程项目计划管理方法与特点 .12一、计划管理的方法 .12（一）关键路径法（CPM ） .12（二）计划评审技术(PERT) .13二、EPC 工程项目计划管理特点 .13（一）计划的阶梯式 .13（二）计划的实时动态式 .15（三）计划的目标控制 .15三、计划管理工具介绍 .16第三章 国际 EPC 工程项目计划管理现状评价及问题分析 .17一、国际 EPC 案例工程概述 .17二、计划管理评价体系研究 .17三、计划管理分析水平评价 .20（一）计划管理模式对比分析 .20（二）进度计划编制对比分析 .22（三）成本计划编制对比分析 .24IV（四）进度计划控制对比分析 .25（五）计划评估对比分析 .27四、存在的问题 .28（一）成本管理中干系人参与度 .29（二）信息传递路径 .29（三）总计划与分计划整合 .29（四）进度计划与成本计划的关联性 .30（五）计划评估数据来源 .30第四章国际 EPC 工程计划管理系统优化 .31一、项目组织结构及人员定位优化 .31二、计划整体性及关联性优化 .32三、计划评估方法优化 .32第五章 结论与展望 .34一、结论及不足 .34二、研究展望 .35参考文献 .36致谢 .38第一章 绪论第一章 绪论一、研究的背景在我国“走出去”战略的背景下，众多的中国企业涌入国际化进程，积极融入世界经济，按照国际规则参与国际竞争与合作，希望在国际市场中开辟“蓝海”。 截至 2011 年底，中国累计对外投资近 4300 亿美元（含存量资产投资），年末境外企业资产总额近 2 万亿美元；对外工程类业务累计签约额 8416亿美元，完成营业销售 5390 亿美元，已由以往的分包或施工承包转变为 EPC工程总承包；从在建项目数量看，超过 50%项目为 EPC 工程，在大型项目中（按照 3 亿美元以上计），以 EPC 模式承建工程高达 81.8%，占领先地位并仍有向上趋势。 1EPC（Engineering，Procurement，Construction）工程，又称交钥匙工程，由于市场形态及管理结构的变化，该模式已逐步演变成为国际工程承包市场的一种主流建设模式，其含义“ 设计、采购、施工 ”是要求 EPC 承包商基于 EPC 合同条款承担工程项目的设计、采购、施工、调试等工作直至项目投入商业运行并移交业主方，同时对项目的质量、安全、费用和进度全权负责。在该模式下，便于业主方控制投资预算并大量简化的工作接口；对 EPC 承包商而言，更易于发挥其主观能动性和创造性，同时也将其项目管理水平的要求提升到了一个新的高度。根据美国工程新闻记录（Engineering News-Record-ENR）的统计资料显示，在世界顶级的工程驱动类企业中，有 50%的企业是主要从事 EPC 的工程公司。在美国，有接近 50%的项目采用交钥匙工程模式；而国际市场中，规模性项目 EPC 总承包比例高达 80，在特定行业，如石油、化工、电力，这一比例更是接近 100。由此可知，EPC 已经成为工程建设的主流形式。2随着国内外经济形势变化，国际工程领域已经不再是亚太市场一枝独秀的局面，美洲或将成为新的推动引擎；同时，中国企业也开始意识到以往市场的1 中华人民共和国商务部. 中国对外投资合作发展报告 2011-2012. 2012 年，序言，5 页.2 李玉龙，赵高庆. 我国工程公司转型升级路径分析. 2014-02-26.6局限性，转而从低端市场向高端市场的过渡，摒弃依靠单纯的设计/施工业务，而向管理和技术含金量高、低成本、高利润的 EPC 等业务。随着近些年国际 EPC 业务的发展，世界市场对于中国承包商的 EPC 能力有了较为清晰的认识，业主方为了更加有效的对承包商的工作进行监管，从而降低项目执行风险，对中国承包商的管理能力有了更进一步的要求，尤其在计划管理的薄弱环节，通常在合同中都会有详细的计划管理要求并聘用第三方对于承包商的计划管理进行监督审核。同时，受全球经济危机影响，各国经济放缓，为稳定本国失业率，避免遭受海外劳工对本国市场的冲击，各国对于外来务工人员有着非常严格的限制，派遣中国劳工完成整个项目的时代已经一去不复返。因此，属地化的实施成为项目诉求的一部分，但受限于语言障碍、文化冲突、施工习惯多元化等，如何管理当地分包，确保项目进度成为重中之重。EPC 承包商的核心竞争力主要源于市场开拓的创造力、管理模式的创新力以及企业文化的建设里，进而体现在市场竞争中的议价力。高效的计划管理，可以合理的配置资源、降低不可预见的风险，为价格竞争力提供增值。二、研究的目的及意义（一）研究的目的EPC 企业需要尽快摆脱过去传统粗放的管理模式，完成向高端精细化管理的蜕变，而计划管理作为精细化管理最直观的体现，值得我们去研究去思考。鉴于本公司的业务属性、项目管理理念及执行模式特点，计划管理涵盖的进度管理、资源管理及成本管理分属不同系统进行控制，而不同施工类企业基于人、材、机进行成本核算和财务考核；也不同于国外工程类企业管理模式，集成资源管理、成本管理和进度管理，采用挣值法评估。本文旨在通过思考研究，探寻适合于本公司国际 EPC 业务的计划管理模式，并达到以下目的：首先，通过对计划编制方式、跟踪及控制模式的分析，了解计划管理的方法与特点；并提出适用我公司国际 EPC 工程业务的计划管理模式，以及当前国际 EPC 计划管理过程中出现的问题第一章 绪论其次，通过对 xxB 项目计划管理过程进行分析评断，诊断出计划管理问题出现的原因。最后，基于上述问题原因，提出优化建议方案，从而增进计划管理效能，形成企业价值链的增值点。（二）研究意义在当代国际工程市场中，计划管理已经不仅是出于承包商自身意愿，同时基于业主方的需求性。计划管理是在成本、时间的限定下进行目标控制，使组织机构内部平行和垂直两个职能方向顺畅沟通，并对特定的活动进行资源合理配比，从而平衡成本和时间形成最优绩效。计划管理的高效有序的易于：1. 抚平工作中存在的职能代沟，形成高度系统化的组织架构。2. 优化项目资源配置。3. 项目属地化运作。4. 降低项目成本。5. 确立项目作业的优先等级，评估项目潜在风险。6. 减小项目不可预见因素。本研究报告所分析的燃煤电站计划管理模式，对于目前国际工程项目具有普适性，首先，对于公司提升和完善计划管理水平，具有较好的实践指导作用；其次，通过 xx 项目研究，探讨采用计划管理搭建的桥梁来实现海外业主对于计划管理的标准及属地化的诉求，对于公司执行国际 EPC 项目有一定的借鉴意义。第三，对公司内部计划管理制度的制定，计划审核及监管有一定的参考价值。三、研究方法及思路（一）研究方法本研究报告拟采取的研究方法包括：文献法和案例分析方法。文献研究方面，目前，就项目计划管理研究较为丰富，对于基本概念、原理、现状以及应用等方面都