内审检查表之研发部

内部审核检查表记录编号： 版次：A/0 受审部门 技术中心 受审人员审核人员 审核日期/时间 审核组长GB/T 29490 条款 审核要点 审核方法 审核记录 评价4.2.2文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保：1）发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；2）文件中的相关要求明确；3）文件类别、秘密级别进行管理；4）易于识别、取用和阅读；5）对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。1请提供本部门的受控文件清单 ，从中抽查三份具体代表性的文件查阅：文件的受控状态、标识及审批情况，是否有发放号，文件是否保持清晰，易于识别和检索。2有无文件的更改情况，如有，怎样处理？3本部门有无作废的文件？如有，该怎样处理。提示：1.了解体系文件编制、审核、更改、销毁的控制流程；2.部门内部相关体系文件的日常管理重点结合本门内部的文件如何进行管理4.2.4外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：1）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；2）建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；3）外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。1请提供本部门的记录清单，从中抽查三份与被审核部门工作直接相关的并具有代表性的记录查阅：记录标识，是否保持清晰，易于识别和检索。2记录的保存部门是否提供了适宜的贮存方法和贮存环境，以保护记录免遭丢失、损坏或变质？3是否清楚本部门记录的保存期限，如超过了保存期限，如何进行处置？4.外来文件来源于时间是否明确？5.外来文件包括哪些？具体的保管方式？提示：1 关于知识产权管理体系，本部门适用管理的记录（尤其是研发记录）有哪些？相关记录的管理状况？2.本部门适用的知识产权相关法律法规有哪些？如何进行收集、识别、确认的？是否定期的跟踪法律法规的变化情况？3.法律法规收集确认适用后有没有组织相关的培训，如何进行的？是否保留当时的培训记录？5.2知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针：1）符合相关法律和政策的要求；2）与企业的经营发展相适应；3）在企业内部得到有效运行；4）在持续适宜性方面得到评审；5）形成文件，付诸实施，并予以保持； 6）得到全体员工的理解。1.请谈谈公司的知识产权方针及涵义是否清楚？5.3.2知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：1）形成文件并且可考核；2）与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。2.公司的知识产权目标是什么？为完成公司的知识产权目标，是否建立了本部门的知识产权目标，目标是否可测量？3.如何评审知识产权目标是否达到要求？如达不到要求采取什么措施？1.公司知识产权目标是在知识产权方针的总体框架上制定出来的，2.知识产权目标的内容包括了持续改进的承诺。3.根据公司总的知识产权目标，各部门均建立了相应的分目标，并定期进行评价。5.3.3法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： 1）识别和获取适用的法律法规和其他要求，并建立获取渠道；2）及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并传达给员工。1.本部门涉及要遵循的知识产权法律法规的有哪些?2.是否对本部门的人员进行法律法规的培训，是否有相关的记录？本部门需要准备专利法 专利法实施细则5.4.2机构建立知识产权管理机构并配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理，承担以下职责：1）制定企业知识产权发展规划；2）建立知识产权管理绩效评价体系；3）参与监督和考核其他相关管理机构；4）负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。1.本部门共有多少人？如何分工？2.你部门在公司的知识产权管理体系中主要负责哪些过程的控制？3.作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？1.详细介绍本部门的主要职责跟研究所的关系，各研究所内部的实际运作管理方式。2.各研究所的具体职责，要求几个研究所派出接受审核的人员，只有技术中心难以应多研发方面的审核？（要求各研究的实际情况符合技术中心总结的描述）5.4.3内部沟通 建立沟通渠道，确保知识产权管理体系有效运行。1.本部门共有多少人？如何分工？2.你部门在公司的知识产权管理体系中主要负责哪些过程的控制？3.作为部门负责人你的主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？提示要求介绍出各研究所的实际职责和权限4.相关的记录查看？6.4 信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；2）对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；3）在对外信息发布之前进行相应审批； 4）有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。1.是否定期的查看竞争对手的知识产权信息？通过哪些渠道收集的？2.收集相关信息是如何处理的？查看相关的记录。3.是否建立信息对外发布审批流程？4.是否建立专业知识产权数据库？1 技术中心的对外发布信息的审批流程？2.技术中心（各研究所）是否跟踪收集知识产权信息，提交相关的记录。7.1获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）根据知识产权目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；2）在获取知识产权前进行必要的检索和分析；3）保持知识产权获取记录；4）保障发明创造人员的署名权。1.是否进行知识产权申请前的检索？2.是否保障发明创造人员的署名权？1.提交知识产权申请记录，梳理知识产权申请流程。2.相关的管理规定7.2维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；2）知识产权评估；3）知识产权权属变更；4）知识产权权属放弃；5）有条件的企业可对知识产权进行分级管理。1.是否参与对知识产权的权属变更和权属放弃的审批，其主要职责是？提示技术中心根据知识产权的发明人名单，在权属放弃或变更中会联系相应的研究所，参加评审会议。为评审提供技术支撑。7.3.1实施、许可和转让应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对企业的贡献； 2）知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。同上7.3.2投融资投资融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。提示;参与并提供相关的技术信息支持7.3.3企业重组企业重组工作应满足以下要求：a）企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根 提示;参与并提供相关的技术信息支持据合并或并购的目的设定对目标企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。b) 企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。7.3.4标准化参与标准化工作应满足以下要求：1）参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策；将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；2）牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。1.标准化过程中是否参与，主要的职责是？ 提示;参与并提供相关的技术信息支持7.3.5联盟级相关组织参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：1）参与知识产权联盟或其它组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；2）组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。1.联盟过程中是否参与，主要的职责是？ 提示;参与并提供相关的技术信息支持7.4.2争议处理应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；2）在处理知识产权纠纷时，评估通过诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。1.争议处理过程中是否参与，主要的职责是？ 提示;参与并提供相关的技术信息支持7.5合同管理加强合同中知识产权管理：1）应对合同中有关知识产权条款进行审查，并形成记录；2）对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；3）在进行委托开发或合作开发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；1.是否规范委托开发和合作开发合同的知识产权条款?1.合同中是否规定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进权属和使用2.审核合同4）承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。7.6保密应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：1）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；2）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；3）明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；4）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。1.本部门是否为公司的涉密的区域？部门内部涉密的人员有几位？2.本部门的涉密文件有哪些？采取怎样的措施进行管理？提供本部门的涉密文件清单？查案文件的保存是否妥善有保密标识？3.本部门涉密文件的管理是怎样？定密、解密是如何处理的？涉密文件借阅、保管是怎样的？4.本部门是否含有涉密设备？采取怎样的做事进行管理？5.外方人员怎样才能进入本部门？1.各研究所的保密工作是怎样进行的 2.研发记录的保密工作可以主要介绍一下重点的研究情况？3.各研究的措施不一样，实际情况描述，涉及军工的按照军工的要求。8.1立项立项阶段的知识产权管理包括：1）分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；2）通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；3）进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据。1.是否分析项目涉及的知识产权信息？2. 对关键技术的专利信息、地域分布和专利权人进行分析？3.是否通过分析明确潜在的合作伙伴和竞争对手？4.是否进行项目立项的知识产权评估？1.审核知识产权信息分析报告2.审核专利分析报告3.审核项目合作伙伴或竞争对手清单4.审核知识产权风险评估主要是项目的立项报告或者项目的可行性分析报告，需要根据实际情况提供相关的报告，报告中有相关的内容即可，可以不是单独独立的文件。8.2研究开发研究开发阶段的知识产权管理包括：1）对该领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；2）在检索分析的基础上，制定知识产权规划；3）跟踪与监控研究开发活动中的知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权侵权风险；4）督促研究人员及时报告研究开发成果；5）及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；1. 是否进行项目知识产权检索？2. 是否及时进行研究开发成果的评估，明确其保护方式？3.是否保存研究开发活动中形成的记录？4.是否进行项目知识产权规划？5.是否通过跟踪与监控研究开发活动中，规避知识产权风险？1.检索报告2.研究开发成果管理规定、知识产权申请记录3.审核研发记录