体系认证一体化管理体系审核检查表

质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表1受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款ISO9001 ISO14001 0HS18001检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）部门概况 询问部门基本情况5.5.1 职责和权限4.4.1 资源、作用职责和权限4.4.1 结构和职责1.相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？2.受审核部门的职责是什么？5.3 质量方针 4.2环境方针4.2职业健康安全方针公司的质量环境职业健康安全方针及其含义是什么？5.4.1质量目标4.3.3目标4.3.3目标1.公司的管理目标是什么？2.本部门的管理目标是什么？3.目标和指标是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？是否考虑了法律法规和其他要求？4.目标是否可测量？5.本部门完成（考核）情况如何？6.查部门目标分解情况、检查情况及汇总考核结果通报情况。4.2.1/4.2.2/4.2.3 总则、质量手册、文件控制4.4.4/4.4.5文件、文件控制4.4.4/4.4.5文件、文件和资料控制1. 是否编制了文件控制程序文件？2. 与管理体系相关的文件有多少？文件的标识是否明确？3. 文件发布前是否得到授权人的批准？4. 识别文件现行修订状态的清单有没有？5. 使用现场是否都使用文件的有效版本？6. 是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？7. 是否对保留的作废文件进行了标识和管理，以防止误用？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表2受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS180014.2.4记录控制4.5.4记录控制4.5.3记录和记录管理1. 是否编制了记录控制程序文件？2. 与组织有关的记录有哪些？3. 与受审核部门有关的记录哪些？是否对保存期限作了规定？4. 是否建立了记录清单？5. 记录是否填写正确、字迹清楚？6. 记录贮存是否便于存取和检索？7. 过期的记录是否按要求进行处置？8. 记录能否做到对相关活动、产品的可追溯性？5.5.3内部沟通4.4.3信息交流4.4.3协商和沟通1. 是否规定了信息沟通和交流的途径或程序？2. 员工是否参与了过程的识别；环境因素的识别与评价；危险源的辨识和风险评价？3. 员工是否了解谁是员工代表和管理者代表？4. 是否将管理体系的审核和评审结果通报组织内有关人员？5. 如何得到政府有关机构的信息？如何确保建立沟通过程并确保对体系有效性进行沟通？信息的及时处理？4.3.1 环境因素4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划1. 是否对组织的活动、产品、和服务中的环境因素、危险源及风险进行了辨识和评价？2. 是否规定了辨识的范围和对象？3. 是否建立了环境因素和危险源清单？4. 受审核部门的环境因素和危险源有哪些？5. 识别环境因素和危险源时是否考虑了三种状态、时态和各种类型？6. 是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的环境因素和职业健康安全风险？7. 有无重大环境因素和危险源及风险清单？评价结果是否合理？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表3受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS180018. 对新项目和新变化是否进行了补充识别和评价？9. 对重大环境因素和危险源风险是否制定了控制措施计划？10. 对潜在的重大环境因素和危险源风险是否制定了应急准备和相应措施？11. 在制定方针目标和指标时，是否考虑了重大环境因素和危险源风险？12. 对环境因素和危险源的信息能否及时更新？4.3.2法律法规和其他要求4.3.2法规和其他要求1. 是否建立了法律法规和其它要求的清单？有无遗漏？2. 受审核部门使用的法律法规有哪些？有无遗漏？3. 法律法规的信息由谁来及时更新？怎样更新？4. 如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？5. 员工是否意识到不遵守法律法规的后果？6. 各项质量、环境、职业健康安全标准是否清楚？有无违背情况？7. 有无守法证明文件，如新建、扩建和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的检测数据等？4.3.3目标、指标和方案4.3.3目标1. 目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？2. 目标和指标是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？是否考虑了法律法规和其他要求？3. 目标和指标是否设置了完成时间？是否可测量？4. 是否制定了实施目标和指标的方案？有无执行部门和负责人？5. 对目标和指标的实施有无跟踪的测量证据？6. 目标和指标是否定期评审和修订？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表4受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS180014.3.4职业健康安全管理方案1.是否制定了目标和指标管理方案？2.管理方案是否明确了措施方法、责任人及时间要求？3.管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？4.如何对管理方案的实施进行监督和跟踪？7.5.1 生产和服务提供的控制1. 组织是否已确定生产和服务的全过程？2. 是否有过程控制所需的产品特性信息的文件，包括产品标准、图纸、作业指导书、合同要求等？3. 生产过程中，操作人员是否严格遵守工艺文件规定？4. 监视和测量装置是否得到配置，所处环境是否适宜?5. 是否对设备进行日常和定期保养，并制定了用、管、修的管理制度？6. 是否对特殊过程和关键过程实施了监控，这些过程的人员是否有上岗资格？7. 对过程参数和有关的质量、环境、安全特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设备是否合理、有效？8. 是否规定了产品放行的条件和方法且产品在放行前都按规定进行了检查？9. 产品交付和交付后是如何管理和为用户提供售后服务的？对交付和交付后活动的效果是否进行了验证？7.5.2生产和服务提供过程的确认1. 组织内有哪些特殊过程？2. 对特殊过程是否进行了确认？确认时考虑了哪些因素？3. 对特殊过程的参数是否进行连续的监视并做好记录？4. 对从事特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可？5. 是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格？6. 在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时,是否进行了再确认?7. 特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表5受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS180017.5.3标识和可追溯性1. 是否在从进料接收、生产、到产品交付等各阶段对产品进行了标识？2. 对标识的管理是否作出了明确的规定？3. 对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行唯一性标识？4. 对于可追溯性标识是否有规定性记录，是否能够达到追溯的目的？5. 用哪些方法对产品的检验和试验状态进行标识？6. 对各种物料、产品、半成品的检验和试验状态标识是否合适、正确？7. 如何保护好检验和试验状态标识？7.5.5 产品防护 1. 是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体规定？2. 有无在制品、半成品管理办法？3. 有无产品包装、防护标识的规定，是否按规定执行？4. 是否有搬运的规定和管理办法，搬运工具、方法、场地是否适宜？5. 现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？6. 是否对包装过程、标志过程作出了明确规定？7. 包装使用的材料、标志是否符合要求？8. 随机带的文件是否齐全？9. 是否有产品贮存和保护的规定，是否包括了防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的进厂验收、保管、使用的规定？10. 是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态？11. 贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防变质等措施，是否进行了适当的隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表6受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS1800112. 是否有区域划分，以防止不同状态物品的混淆？13. 贮存现场是否做到帐、物一致？4.4.6运行控制4.4.6运行控制1. 重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？分别产生于哪些活动或过程？2. 对已确定的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？3. 与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？4. 设备入厂前是否评价？有无对原材料供应的重大环境因素和职业健康安全风险评价？5. 运行程序中是否有运行准则之类的内容？6. 对关键设备和工序是否明确了须检测的内容和控制界限值，有无支持的作业文件？7. 有关的程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？8. 员工是否了解运行标准？在运行中是否按规定记录，有关的运行记录是否可证明符合程序规定？9. 对供方和承包方的环境和 OHS 影响是否进行了有效监控？4.4.6运行控制4.4.6运行控制10. 噪音管制：a)车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪音污染源有哪些？b)噪音防治设施和方法有哪些？c)有无社区居民投诉？11. 化学品管制：a)化学品的保管状况怎样？b)是否按要求使用化学品？使用中有无渗漏现象？c)有无防火防溢等措施？12. 职业病防治：质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表7受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS18001公司有哪些活动易诱发职业病？有无职业病防治法？13. 废弃物管理：a)废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？b)确认是否向土地丢弃废弃物，若有，是否在规定范围内？c)是否有危险废弃物，若有，如何控制？14. 污水管理：a)污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？ b)有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？c)废水处理设施及其运行状况如何？d)污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？15. 废气管理：a)大气污染源有哪些？是否在控制范围之内？b)有无必须申报登记的大气污染物排放？16. 能源、资源管理：有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？4.4.7应急准备和响应4.4.7应急准备和响应1. 组织或部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？2. 可能发生的事故或紧急状态是什么？以前是否发生过？一旦发生会产生什么后果？3. 是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？对策是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否明确了与相关部门联络的方式和方法？4. 以上对策（应急预案）是否经过演练？效果如何？有无记录？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表8受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS180017.6监视和测量装置的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视1. 是否配置了必要的监视和测量装置？其测量能力是否满足规定要求？2. 是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国家标准？无标准时是否有可依据的文件？3. 是否保存了检定、校准的记录？4. 校准人员有无上岗证？校准标志是否在有效期内？5. 是否规定了防止校准失效的调整方法？7.6监视和测量装置的控制4.5.1监视和测量4.5.1绩效测量和监视6. 是否有必要的调整设备的使用说明书/作业指导书？测试人员有无上岗证？7. 当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以前测量结果的有效性，如何评定？是否根据评定结果，采取了相应的纠正措施？8. 有无用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必要时进行再确认？4.5.2合规性评价4.5.1绩效测量和监视1. 组织是否建立了对法律法规及其它要求遵守情况进行定期评价的程序？2. 组织是否对法律法规及其它要求的遵守情况进行定期评价？3. 是否保存了相关评价的记录？质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表9受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果（Y 或 N）ISO9001 ISO14001 0HS180018.2.3过程监视和测量1. 是否明确规定了需要监视和测量的过程，项目（如人、机、料、法、环、测等）和标准？2. 是否确定了监视和测量的方法、频次、实施者、资源和装置、文件和记录？3. 是否利用监视和测量结果对过程能力进行评价？4. 当过程能力未达到要求时是否采取了纠正措施？4.5.3不符合，纠正与预防措施4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施1. 是否对不符合、事故、事件的处理、调查、以及采取纠正和预防措施的职责和权限作了明确的规定？由哪个部门组织调查事故、事件、不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？2. 是否规定了对不符合、事故、事件、进行应