内审检查表-体系

xxxxxxxx 有限公司2014 年度内审计划编号：HBC-QR2201-01序号：2014-01计划编号 2014-01序号受审核部门 1 月 2 月 3 月 4 月 5 月 6 月 7 月 8 月 9 月 10 月 11 月 12 月1 管理层 2 销售部 3 技术部 4 生产计划部 5 设备动力部 6 供应部 7 质检部 8 人力资源部 9 行政综合部总经 理： 管理者代表： 编制：史妮妮 2014.12.15 xxxxxxxxx 有限公司内部审核通知单编号：HBC-QR2201-02序号：2014-01受内审部门管理层、销售部、技术部、生产计划部、 设备动力部、供应部、质检部、人力资源部、行政综合部首次会议：2014 年 12 月 25 日 时间：8:30-9:00 地点：会议室末次会议：2014 年 12 月 26 日 时间：15:00-16:00 地点：会议室内审时程及内容内审员 时间 被审部门 内审内容林立志史妮妮2014-12-25 9:00-10:00 销售部 7.2，7.5.4，7.5.5，8.2.1林立志史妮妮2014-12-25 10:00-11:00 技术部 4.2.3，7.1，7.5.2，7.5.3，8.2.3林立志史妮妮2014-12-25 11:00-12:00 设备动力部 6.3史妮妮林立志2014-12-25 12:30-15:00 生产计划部 7.5.1林立志史妮妮2014-12-25 15:00-16:30 供应部 7.4，7.5.5林立志史妮妮2014-12-26 9:00-10:00 质检部 7.6，8.2.4，8.3林立志史妮妮2014-12-26 10:00-11:00 人力资源部 6.2林立志史妮妮2014-12-26 11：00-12：00 行政综合部4.2.3，4.2.4，6.4，8.1，8.2.2，8.4，8.5.1， 8.5.2，8.5.3史妮妮林立志2014-12-26 13:30-15:00 高管层4.1，4.2.1，4.2.2，5.1，5.2，5.3，5.4,5.55.6,6,6.1总经理： 管理者代表： 编制：史妮妮 2014.12.15xxxxxxx 有限公司内审检查表编号：HBC-QR2201-03序号：01受审核部门 销售 销售部受审核部门负责人 王烨审核员 史妮妮、林立志 审核时间 2014-12-25条款号 审核内容 结果（Y/N） 审核记录5.3 1、是否清楚的了解公司的质量方针及其内涵？ Y“科学管理” “塑时代精品” “持续改进” “顾客满意”四项，其内涵也已掌握5.4.1 1.是否了解本部门的质量目标？2.质量目标的实现情况如何?统计有否依据?是否可信? Y1 顾客满意率95%,顾客要求及时评审 100%合同履约率 100%2.查顾客满意度调查表记录，质量目标已实现。5.5.15.5.31.本部门及自身的职责和权限是什么？2.通过哪方式进行内部沟通，效果如何？Y1. 本部门有 9 项职责，责权划分明确2.内部沟通的方式有：开会、电话联络、书面联络等形式，效果良好7.2.11询问负责人企业有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？ 2问并查产品要求有哪些？ 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）企业是否已确定并被充分理解？Y1.共有 8 个客户，主要是针对精密钣金件及精密机加工件的加工。主要是对部件精密度要求的差异。2.查与青岛三维新动力机电有限公司签订的合同，内容包括：价格、交货期、质量标准、运输方式、交货地址、结算方式等。7.2.2 1 询问常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？2 企业接收合同或订单是否都在接收前得到评审？是否形成文件？3.在产品交付方面是否制定了文件？ N1.查顾客要求评审控制程序，一般顾客要求， （生产过）定型产品且无特殊要求的顾客要求；特殊顾客要求，未生产过产品或顾客另有特殊要求的顾客要求，必要全面。2.查顾客要求评审表对顾客要求均进行了评审，形成顾客要求评审控制程序并已签字下发。3.查产品防护控制程序，对产品的交付活动已做规定，HBC-2014-21 订单，送货单 0043 收货单位经手人未签字7.2.3 企业在产品信息问询、合同、订单的处理，顾客反馈（包括顾客投诉）三方面是否已建立有效的沟通方式，并Y公司的销售途径包括：网络、杂志、朋友介绍、114 查找、上门拜访客户等，已建立良好的沟通渠道，与顾能及时沟通？ 客沟通良好。7.5.4 1询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？这些措施是否有效并被实施？2客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？3问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？Y1.顾客财产包括图纸、工装、样品等。目前只有顾客图纸。查顾客财产一览表及顾客财产控制程序对顾客财都进行识别，验证，保护和维护。2.不含。3.查顾客财产控制程序，都已相关规定，并按规定进行执行。7.5.5 1.查仓库管理制度文件。2.查仓库台帐，出入库手续是否齐全，帐、卡、物是否相符？3.查仓库的标识是否符合规定要求？4. 工人搬运、包装作业是否形成文件？5.包装产品是否按规定使用包装材料、包装方法，并在包装物上附有必要的标识。Y1.查产品防护控制程序对仓库的管理已做规定，并形成文件。2.查出入库单，仓库台帐，出入库手续齐全，帐、卡、物相符。3.仓库的标识达到防止产品混淆的目的。4. 查及产品防护控制程序，已做相关规定并形成文件。5.成品库产品包装完好；使用专用工具搬运；储存条件达到防雨、防潮、防护的目的。8.2.1 1.询问为监控和测量顾客是否满意，企业获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？2 问并查企业通过调查, 企业对顾客满意程度的评价结论：1）确定的顾客不满意的问题点和使顾客满意的关键因素有哪些?2）顾客满意度是如何计算的？3.顾客满意度的量化值是多少？Y1.渠道有：电话回访，亲自到客户那里拜访和客户的直接反馈，主要对交货期、质量和服务态度的满意程度。所采用的主要方法：客户满意度调查，内容包括：仪器外观、使用功能、仪器操作、服务态度、使用寿命、交货时间、现场培训、响应时间、维修服务、产品价格等。2.于 2014 年 12 月对 8 家顾客进行调查， 对我公司的服务及产品的质量、交期等都很满意.对满意程度设置了分数，总分为 100 分。3.顾客满意率达到 99.6%。xxxxxxxxxxx 有限公司内审检查表 编号：HBC-QR2201-03 序号： 02受审核部门 技术部 受审核部门负责人 赵泓波审核员 史妮妮、林立志 审核时间 2013-12-25条款号 审核内容 结果（Y/N） 审核记录5.5.15.4.1与相关人员面谈，了解相关职责及质量目标 Y问询4.2.3 是否对质量体系中技术文件进行控制，如何控制，提供相关记录-受控文件一览表-文件发放/回收登记表Y查“受控文件一览表”外来图纸受控。转换或其他技术图纸已建受控，符合文件要求。7.1 1.是否确定了产品的实现过程？2.对产品实现过程是否形成必要的文件？对于没有形成文件的过程和活动，如何实施？是否明确了必要的资源？3.是否规定了必要的质量记录？Y1.审查质量手册中质量体系覆盖的过程，裁减的合理性。2.有新产品控制程序 。3.已做相关质量记录。7.5.2 1.组织规定了哪些特殊过程？2.对这类特殊过程是否实施了确认？对确认的安排是否作了规定？是否满足标准的要求？3. 是否对设备的认可和人员资格的签定？4.是否进行了再确认？Y1.经查质量手册确定特殊过程为：焊接2.查生产过程控制程序 “特殊过程确认记录表”满足标准要求。3.查看焊接人员操作证复印件，符合要求。4.查“特殊过程确认记录表”进行了再确认。7.5.3 1.是否在生产和服务运作的全过程对产品进行标识？2.当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品的唯一性标识？ Y1.制定标识和可追溯性控制程序 ，生产和服务运作的全过程进行标识。查 HBC-013 计划的领料单有标识记录。2.查生产现场的使用的各种物料、过程中产品、成品是有明确的测量状态标识以及对状态标识的保护情况。生产车间标识明确，现场有用划分隔离区域8.2.3 1.是否明确了为满足顾客要求所必须进行的产品实现过程监视和测量方法？2.是否按规定要求实施？效果如何？ Y1.过程的监视和测量覆盖了全部的产品实现过程。识别了过程监视和测量的环节，如测量点、巡回检查点等，并确定验证、巡视、评价等方法。2.查有关过程检验记录。询问过程检验员检验方法及标准等，均按要求实施。xxxxxxxxxxxxxxxxx 有限公司内审检查表编号：HBC-QR2201-03序号：03受审核部门 设备动力部受审核部门负责人 单洪强审核员 林立志、史妮妮 审核时间 2014-12-25条款号 审核内容 结果 （Y/N） 审核记录5.3 是否了解公司的质量方针及其内涵?Y“科学管理” “塑时代精品” “持续改进” “顾客满意”四项，其内涵也已掌握5.5.15.5.31.本部门及自身的职责和权限是什么？2.进行内部沟通有哪些方式，效果如何？Y1.本部门有 4 项职责，责权划分明确 2.内部沟通的方式有：开会、电话联络、书面联络等形式，效果良好。63 1.设备管理台帐与档案是否齐全对应？2. 是否制定设备定期保养计划？是否按计划实施？3.是否按要求进行设备的日常点检润滑保养？4.是否为设备的维修做相关规定?5.设备管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？6. 设备操作的安全性，是否有操作规程？Y1.查设备台账表，台账记录完善。 2.查“设备定期保养计划”表，并按计划实施。3.查点检记录，符合体系文件要求。4.查为重要设备的维修做相关规定，并按规定执行。5.查设备购置申请，验收记录表及设备档案， “设备安装移交”等相关表格记录详尽。经现场查看设备存储环境适宜，设备的标识与摆放符合要求。6.查对相关设备制定了操作规程，并在现场易于得到。xxxxxxxxxxxxxxxxx 有限公司内审检查表编号：HBC-QR2201-03序号：04受审核部门 生产计划部受审核部门负责人 赵泓波审核员 林立志、史妮妮 审核时间 2014-12-25条款号 审核内容 结果（Y/N） 审核记录5.3 询问相关人员是否了解公司的质量方针及其内涵? Y“科学管理” “塑时代精品” “持续改进”“顾客满意”四项，其内涵也已掌握5.4.1 1.是否了解本部门的质量目标？2.质量目标的实现情况如何?统计有否依据?是否可信? Y1.生产计划完成率 99%；订单交期达成率=100%；生产一次交验合格率=100%2.查统计技术记录，质量目标实现。5.5.15.5.31.本部门及自身的职责和权限是什么？2.进行内部沟通有哪些方式，效果如何？ Y1. 本部门有 6 项职责，责权划分明确2.内部沟通的方式有：开会、电话联络、书面联络等形式，效果良好。6.4 1.所处的工作环境条件是否满足需要？是否得到了管理？5S 管理情况如何？Y工作现场实施管理、消防符合要求，有”防火警示”标识，已配备消防栓，现场工作环境要求恒温，安装中央空调，满足设备工作条件。现场符合 53 管理要求。7.5.1 1.是否确定了生产的全过程？是否规定了相应的信息？包括必要的作业指导书？2.是否按规定要求实施了对生产和运作过程的控制？3.生产的设施、设备是否符合运作的要求？是否进行了维护和保养？4.测量和监控设备是否齐备，其测量能力是否满足了所需要求？5.生产过程中设定了哪些监控点？监控活动是否满足规定要求？Y1.查生产过程控制程序其确定了生产的全过程，对关键特殊过程形成了文件，并按照文件要求执行。2.生产过程控制程序中相关记录按规定要求实施了对生产和运作过程的控制。3.现场查看设备符合运作的需要，查设备动力部“维护和保养记录”进行了维护和保养；4.查“设备动力部台账” 测量能力满足了所需要求。5.设置了质检及技术部的“工艺纪律检查”制定相关文件，满足规定的要求。xxxxxxxxxxxxxxxxx 有限公司内审检查表编号：HBC-QR2201-03序号：05受审核部门 供应部受审核部门负责人 庞龙业审核员 林立志、史妮妮 审核时间 2014-12-25条款号 审核内容 结果 （Y/N） 审核记录5.3 是否了解公司的质量方针及其内涵?Y“科学管理” “塑时代精品” “持续改进” “顾客满意”四项，其内涵也已掌握5.4.1 1.是否了解本部门的质量目标？2.质量目标的实现情况如何?统计有否依据?是否可信? Y1.采购物资一次报验合格率96%采购物料到货及时率98%仓库管理帐、卡、物符合率 100%2.查出入库记录物资报验合格率及物资到货及时率目标已达到。5.5.15.5.31.本部门及自身的职责和权限是什么？2.进行内部沟通有哪些方式，效果如何？Y1.本部门分为两大块。采购职责和仓库职责，各 6 项职责，责权划分明确。2.内部沟通的方式有：开会、电话联络、书面联络等形式，效果良好。7.4.1 1. 对供应商是如何评价和选择的？是否有相关文件规定？2.是否记录了评价结果和跟踪措施？3.是否定期对合格供应商进行评价?Y1查供方评价控制程序已做了相关的规定。2. 查“供方推荐评价表” 记录了评价结果和跟踪措施。3.查“月度质量交期评价表”定期对合格供应商进行评价。7.4.2 .抽查 4-6 份采购单及其他采购文件，检查：a 供应商是否在合格供应商名册中。b 是否标明产品的类别、型号或其他准确标识。c 图样有更改时，是否在采购文件上有说明。d 是否写明要求的规范、图样、检验NA 查 2014.12.1 入库单 1327 号，不锈钢板的供应商不在合格供方明名录内。B 采购单中标明产品的类别、型号或其他准确标识。c 图样有更改时，在采购文件上有说明。d 写明要求的规范、图样、检验规程规程及其他技术文件的名称。e 对供应商的过程、设备、人员、质量体系有无必要的要求。f 采购文件发放前是否由授权人员进行审批。及其他技术文件的名称。e 对供应商的过程、设备、人员、质量体系有必要的要求，提供资质、营业执照等。f 采购文件发放前授权人员否进行了审批。7.4.3 1.是否识别了对采购产品验证所需的活动？这些活动是否得到实施？2.当需要在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中做出符合标准要求的规定？实施情况如何？3 对进货验证工作如何实施的？Y查采购控制程序都做了相应的要求，并查看相关的记录。7.5.5 1.仓库内帐、物、卡是否相符？标识是否正确？2.仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？3.仓管出入库，原材料发放是否符合规定要求？4.仓库成品区或临时贮存区的成品是否有必要的防护措施？N1.到仓库，查看帐、