能源管理体系内审检查表

管代/总经办 审核体系审核员 审核日期符合 不符合对能源管理体系的整体策划，如职责分配、档制度构架、与节能工作结合等。组织是否建立能源管理体系文件?并能有效实施?是否明确能源管理体系认证范围?查阅具体相关要求。沟通体系运行情况：制度要求执行情况、执行中的成效与存在的问题。与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识和定位。与最高管理层沟通公司节能管理分管领导管理者代表的任命，公司各级节能管理机构与人员。与最高管理层沟通公司对能源管理体系、节能具体措施的人力资源安排、资金安排、其他资源支持情况。与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重视。与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以及近期完成情况与思考。审核项目及过程标准条款4.1总要求4.2.1最高管理者序号12内审检查表审核部门 ISO50001：2011能源管理体系审核部门负责人 年 月日评价结果审核记录管代/总经办 审核体系审核员 审核日期内审检查表审核部门 ISO50001：2011能源管理体系审核部门负责人 年 月日沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输出。公司管理评审的频次安排?以及上次管理评审的时间与评审情况?查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代表职责界定档，确定“管理者代表”具体职责和权利。公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题?与最高管理者沟通能源管理体系运行情况节能管理工作的安排，以及效果。公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及目前履行职责情况。沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前是否存在一些问题?是否制定能源管理体系能源方针?并得到最高管理层批准?4.3能源方针44.2.1最高管理者4.2.2管理者代表23管代/总经办 审核体系审核员 审核日期内审检查表审核部门 ISO50001：2011能源管理体系审核部门负责人 年 月日沟通能源方针在内部传达、沟通的方式和效果。判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作的开展，并充分支撑公司节能定位。5 4.4.1总则沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括：合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等。查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。是否建立相应的文件?并进行有效监控?沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。4.3能源方针4.4.3能源评审4.5.5 运行控制467管代/总经办 审核体系审核员 审核日期内审检查表审核部门 ISO50001：2011能源管理体系审核部门负责人 年 月日沟通新改扩项目节能设计管理要求抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。是否建立相应的程序文件?是否规定管理评审周期?是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的时间进行管理评审?管理评审是否由总经理主持?查看管理评审输入是否包括绩效指标、内审结果、合规性评价、事故调查报告、纠正措施、上次管评改进项等要求?查管理评审计划、通知、会议发言数据等，验证其是否满足标准要求的内容。查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通验证管理评审输出工作要求的落实情况。4.5.6设计4.7管理评审89设备管理部 审核体系审核员 审核日期符合 不符合1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?是否对能源管理体系进行策划，并形成相应的文件?是否识别各部门节能机会与节能方案管理、主要用能环节的识别与控制、目标指标与考核设计等?查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本管理。沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、频次，查收集、更新记录或其他证据查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识别、评审，以及落实或者融合使用情况。查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。沟通能源评审频次、内容。审核项目及过程 审核记录标准条款4.4.1总则4.4.2法律法规 及 其他要求4.4.3能源评审序号234内审检查表审核部门 ISO50001：2011能源管理体系审核部门负责人 年 月 日评价结果沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。查阅能源评审期能源消耗数据、报表。沟通公司主要用能系统、用能单元用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元设备效率情况。沟通节能机会的识别组织工作（识别评价与排序）、成果。查阅节能机会识别清单。沟通能源基准建立所基于的时间段选择原则、考虑的其他因素、修正数据情况。沟通基准的使用方法与作用。沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类似情况？如有发生，如何处置，查相关记录。查现行能源基准数据记录。查阅能源能源绩效参数管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。查阅识别的能源绩效参数记录。查阅能源绩效参数评审记录。沟通能源管理实施方案管理方法。查能源管理实施方案项目列表，抽查项目数据，验证项目执行情况，如职责、预算落实、时间、节能量等。4.4.3能源评审4.4.4能源基准4.4.5能源绩效参数4.4.6能源目标、指标与管理实施方案4567与能源负责人沟通在体系策划注意那些方面?查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩效清单及对应落实情况等。沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要求。是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与EHS相关的内容? 是否按计划实施并保存好记录?部门年度能源培训执行如何?抽查培训签到表? 抽查年度计划与实际达成情况? 部门换岗人员有无进行培训?通节能意识宣传、能源管理体系要求传达、节能具体工作要求传达的方式方法，并通过一线员工沟通验证有效性。沟通有关能效、能源管理有关的内部沟通机制和内容。抽查相关记录。沟通内部节能激励政策，可行性建议机制等。抽查相关记录。沟通节能相关外部交流的内容和对象等。如有，抽查记录。沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法，查阅识别结果。4.5.1总则4.5.2能力、培训与意识4.5.3信息交流4.5.5运行控制910118抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。现场验证操作、参数控制、维护保养、必要的检查记录等内容。沟通能源泄漏、供应突然中断情况下的应急预案的制定，是否考虑了能效因素。如有，抽查应急预案。沟通新改扩项目节能设计管理要求? 是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要？抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。查能源统计报表。 是否利用能源统计、测量、测试等手段，汇总、分析用能数据?查能源目标指针完成情况报表，以及原因分析和后续措施。查新改扩、大型设备采购，实际运行能效情况，与决策时预计能效比较情况。明确了需要监视测量的关键特性，编制了监视测量计划？能源测量计划以及落实情况?查能源稽核完成情况？4.5.5运行控制4.5.6设计4.6.1监视、测量与分析111213查能源计量器具台账，抽查检定校准记录。是否定期对适用的法律法规及相关要求的符合情况进行审核?如果评价结果不能要求如何处理?是否有合规性评价报告?是否建立相应的程序文件?是否建立年度审核计划？是否按内审计划实施?内部审核是否覆盖公司所有部门，标准要素是否全部审核到?审核员是否具有相应的资格?确认近期的内部审核报告，所有不符合项是否有关闭?抽查针对内部审核、日常工作出现不符合情况下，对应措施的实施情况?是否对不符合项进行验证与关闭? 有相应证据吗? 是否有未关闭的不符合项?是否根据需要，建立并保存记录?有记录列表的所有记录， 符合记录控制程序的要求?相关活动的记录是否清楚、标识明确且具有可追溯性?4.6.2合规性评价4.6.3能源管理体系的内部审核4.6.4不符合、纠正、纠正措施和预防措施4.6.5记录控制4.6.1监视、测量与分析1516171314宝兴一厂 审核体系审核员 审核日期符合 不符合1 4.3能源方针 审核部门是否对公司的能源方针进行宣导? 相关人员是否理解?查阅能源评审管理文件制度内容，了解职责与管理流程和具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评审工作形成的各项记录。沟通能源评审频次、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能源评审。查阅能源评审期能源消耗数据、报表。沟通部门主要用能系统、用能单元用能设备，查阅具体识别清单。沟通系统或者单元设备效率情况。沟通节