2011年中级经济法期中测验

第四章 证券法律制度一、单项选择题1、下列关于股票和公司债券法律特征的表述中，不正确的是（ ）。A.股票和公司债券都属于有价证券B.公司债券持有人在公司破产时，优先于股票持有人得到清偿C.发行股票和发行公司债券有不同的法律要求D.公司债券持有人和股票持有人均与公司之间形成债权债务关系2、根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易所是提供证券集中竞价交易的场所，进入证券交易所参与集中竞价交易的必须是( )。A.机构投资者B.机构投资者或个人投资者C.综合类证券公司D.具有证券交易所会员资格的证券公司3、某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营。根据证券法的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。A.1000 万元B.5000 万元C.1 亿元D.5 亿元4、下列可以成为证券公司从业人员的是（ ）。A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员B.被开除的国家机关工作人员C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员5、设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币（ ）。A.2 亿元B.1 亿元C.5000 万元D.5 亿元6、下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。A.必须是向特定对象发行股票B.向累计超过 150 人的特定对象发行证券为公开发行股票C.向累计超过 100 人的特定对象发行证券为公开发行股票D.公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人7、下列属于证券投资基金上市的条件是（ ）。A.基金合同期限为 3 年以上B.基金募集金额不低于 1 亿元人民币C.基金持有人不少于 2000 人D.基金的募集符合证券投资基金法的规定8、根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起一定期限内公告中期报告。这里的一定期限内是指( )。A.1 个月内B.2 个月内C.3 个月内D.4 个月内9、下列信息不属于内幕信息的是（ ）。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司债务担保发生重大变更C.公司营业用主要资产报废一次超过该资产的 20D.上市公司收购的有关方案10、下列有关上市公司收购的表述，符合证券法规定的是（ ）。A.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 24 个月内不得转让B.上市公司的收购，既包括对股份的收购，也包括对资产的收购C.在收购要约确定的承诺期限内，收购人可以变更其收购要约D.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购11、A 公司拟收购 B 上市公司的部分股份。如无相反证据，下列选项中，属于 A 公司一致行动人的是( ) 。A.与 A 公司有合作关系的甲公司B.与 A 公司签订了中外合营意向书的乙企业C.为 A 公司提供贷款的丙银行D.为 A 公司收购方案出具修改意见的丁事务所12、根据我国证券法的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是（ ）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近 3 年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10以上C.具有持续盈利能力，财务状况良好中级经济法期中测验第 3 页D.最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为13、有限责任公司可以发行公司债券，其条件之一是( )。A.净资产额不低于人民币 1000 万元B.净资产额不低于人民币 3000 万元C.净资产额不低于人民币 5000 万元D.净资产额不低于人民币 6000 万元14、下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是( )。A.证券投资基金由基金管理人依法募集B.国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书D.基金募集期限满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的 80以上15、根据证券法的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。A.该股票的承销期内和期满后 1 年内B.该股票的承销期内和期满后 6 个月内C.出具审计报告后 6 个月内D.出具审计报告后 1 年内16、下列各项中，符合股份有限公司股票上市条件的是（ ）。A.公司股本总额不少于人民币 6000 万元B.公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10以上C.公司最近 1 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.必须是国家鼓励发展的产业17、某公司 2006 年 2 月曾公开发行 2 亿元的公司债券，该公司 2007 年 9 月申请再次公开发行 1亿元的公司债券。下列情形中，构成本次发行障碍的是（ ）。A.2006 年发行的公司债券尚未募足B.2006 年发行的公司债券所募集的资金未产生预期效益C.本次拟发行的公司债券利率高于银行同期利率D.本次拟发行的公司债券未确定保荐人二、多项选择题1、某证券公司的注册资本为 4 亿元。根据规定，该证券公司可以经营的业务是（ ）。A.证券自营；证券经纪；证券资产管理B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问2、下列选项中，关于证券交易所理事会的说法，正确的是（ ）。A.证券交易所理事会由 7 至 13 人组成B.非会员理事人数不少于理事会成员总数的 1/3C.非会员理事人数不超过理事会成员总数的 1/2D.会议须有 2/3 以上理事出席，并经出席会议的 1/2 以上理事表决同意方位有效3、某股份有限公司设立时采用募集设立方式，其向社会公开发行的股票采用承销的方式进行，这种股票发行方式属于（ ）。A.设立发行B.增资发行C.直接发行D.间接发行4、下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。A.特定的发行对象不超过 10 名B.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让D.除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让5、根据规定，下列各项中，可以发行公司债券的主体是（ ）。A.股份有限公司B.国有独资公司C.甲国有企业与乙国有企业投资设立的有限责任公司D.甲国有企业、乙国有企业与丙集体企业投资设立的有限责任公司6、根据规定，股份有限公司公开发行股票时，应当组织承销团承销的有（ ）。A.股票总额为 1000 万股，每股价格为人民币 5.8 元B.股票总额为 5100 万股，每股价格为人民币 3.5 元C.股票总额为 5500 万股，每股价格为人民币 3 元D.股票总额为 3100 万股，每股价格为人民币 1.5 元7、基金上市期间，出现下列情形，应当终止上市的是（ ）。A.发生重大变更而不符合上市条件B.基金合同期限届满C.严重违反投资基金上市规则中级经济法期中测验第 5 页D.不再具备证券投资基金法规定的上市交易条件8、根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（ ）。A.公司的重大投资行为B.公司 40的监事发生变动C.公司减资的决定D.人民法院依法撤销董事会决议9、根据规定，获得对一个上市公司的实际控制权是指( )。A.投资者为上市公司持股 50%以上的控股股东B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 51%C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响10、下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是（ ）。A.未负有数额较大到期未清偿的债务B.3 年以上会计业务经历C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚11、关于证券发行的保荐制度，下列说法正确的是（ ）。A.证券公司申请保荐机构资格的，其注册资本不低于人民币 l 亿元，净资本不低于人民币 5000 万元B.保荐机构履行保荐职责，应当指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担D.个人申请保荐代表人资格的，应当具备 3 年以上保荐相关业务经历12、根据证券投资基金法的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（ ）。A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，不可以上市交易C.申请上市基金的基金持有人不得少于 500 人D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市13、下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有（ ）。A.甲上市公司的董事乙，在任职期间的 1 年内转让其所持甲上市公司 22的股票B.W 证券公司的从业人员 Y，在任职期间，买卖 Z 上市公司的股票，W 证券公司、从业人员 Y 与Z 上市公司无任何关联关系C.为 N 上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的 A 注册会计师，在审计报告公布后的第 3 日，转让其所持有 N 公司的股票D.为 M 股份有限公司首次发行股票出具审计报告的 N 会计师事务所的 H 注册会计师，在该公司股票承销期满后的第 11 个月，买卖该公司的股票14、根据证券法的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（ ）。A.公司股本总额不少于人民币 5000 万元B.公司股本总额超过人民币 2 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上C.公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行15、根据证券法的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。A.最近 1 年连续亏损B.有重大违法行为C.净资产额减至人民币 1500 万元D.不按审批机关批准的用途使用公司债券募集资金三、判断题1、证券市场中的发行市场，又称“ 二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。（ ）2、根据证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。（ ）3、期货可以分为商品期货与金融期货，其中金融期货是指股指期货。（ ）4、首次公开发行股票数量在 5 亿股的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。（ ）5、某股份有限公司于 2008 年 5 月成功发行了 5000 万元的公司债券，为进一步筹集生产经营资金，该公司拟于同年 11 月再次发行 6000 万元的公司债券。由于该公司两次发行公司债券的间隔不足 1 年，其再次发行公司债券的申请将不会被批准。 （ ） 中级经济法期中测验第 7 页6、某上市公司高级管理人员于 2006 年 1 月卖出其所持有的本公司股票，又于 2006 年 5 月买进本公司股票并获得收益，根据证券法的规定，该所得收益可以归其个人所有。（ ）7、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的 5，可以豁免履行报告、公告义务。（ ） 8、某公司违反中华人民共和国证券法的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，如公司全部财产不足以全部支付的，应当先缴纳罚款。（ ） 9、上市公司应在会计年度前 3 个月、6 个 月、9 个月和 12 个月结束后的 1 个月内编制季度报告。（ ）10、甲在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种的行为属于欺诈客户的行为。（ ）11、国有企业、国有资产控股的企业、上市公司所开立的股票账户，可以用于配售股票，也可以用于二级市场的股票，但在二级市场买入又卖出或者卖出又买入同一种股票的时间间隔不得少于 12 个月。（ ）12、甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为属于内幕交易的行为。（ ） 13、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票，但不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。（ ）14、公民甲持有乙公司 31%的股份，且与乙公司同时持有丙上市公司的股份。如果乙公司实施对丙上市公司的收购行为，公民甲与乙公司为一致行动人。( )四、简答题1、2009 年 3 月 25 日，甲公司通过证交所的证券交易收购股票上市的乙公司 3.5%的股份。同日，甲公司的关联企业丙公司和丁公司分别持有乙公司股份的 1.3%和 1.2%。此后，甲公司通过证券交易所的证券交易继续收购乙公司的股份，直至 3 月 28 日，甲公司才向中国证监会、证券交易所提交书面报告并作出公告，公告其所持乙公司股份比例超过 5%。此时，甲、丙、丁三家共持有乙公司的股份数已达到 11%。要求：根据以上事实和有关规定，分析回答下列问题：(1)按照证券法的规定，在 3 月 25 日后，甲公司继续收购的行为是否合法?说明理由。(2)假如甲公司持乙公司股份比例超过 30%后继续收购，并向乙公司的股东发出收购要约。在要约有效期内，乙公司被其担保公司 A 公司诉至人民法院，那么甲公司能否撤回其收购要约? 说明理由。(3)假如甲公司以乙公司被起诉为由，对乙公司的股东 B 公司持有的股票以要约中规定价格的 70%压价收购，这种做法是否正确? 说明理由。五、综合题1、A 有限责任公司( 以下简称 A 公司)为了扩大经营规模，决定向社会发行公司债券。在申报材料中显示，A 公司的注册资本 5000 万元；净资产额为 8000 万元；拟发行公司债券 3000 万元。A 公司与以 B 证券公司为首的承销团 (由 B、C、D 三家证券公司构成) 签订了承销协议，承销期 60 天。B 证券公司认为该项债券利润丰厚，因而在代销开始前，便自行决定留存 1500 万元。C 证券公司接受客户张某的全权委托，为其买进 10 万元债券；D 证券公司为了促进自己业务的发展，竭力鼓动其客户购买 A 公司的债券。其中客户李某提出，他想买进 30 万元，但其自有资金只能买 15 万元。D 证券公司在未经任何审批手续的情况下，向李某许诺，帮助他凑足其余资金。证券发行中，B 证券公司发现， A 公司的募集文件中有重大遗漏：一笔 2100 万元的债务未在资产负债表中列明，证券公司遂停止了销售活动，并要求 A 公司承担其发行证券造成的损失 8 万元。至停止发行时，李某已购买了该公司债券 20 万元。要求：根据上述内容并结合法律规定，分别回答下列问题：(1)A 公司是否符合发行公司债券的条件? 说明理由。(2)A 公司发行的公司债券未超过 5000 万元，是否可以由承销团发行? 说明理由。(3)B、C、D 三个证券公司在承销过程中有哪些做法不符合法律规定? 说明理由。(4)证券公司是否可以停止销售公司债券 ? 说明理由。2、甲公司为乙上市公司实际控制人，拟通过收购丙上市公司(以下简称“丙公司”) 的股份，达到控制丙公司的目的。在董事会讨论收购方案时，一些董事分别提出以下观点：(1)以下属的两个子公司作为收购人，通过证券交易所的证券交易收购丙公司的股份。两个子公司持有丙公司的股份合计达到 5%之日起 3 日内，即向中国证监会提交书面报告，但对被收购公司暂时保密。(2)两个子公司持有丙公司的股份合并计算。合计达到 5%时，并且每增加 5%时，均应暂停交易。(3)两个子公司持有丙公司的股份合计超过 5%但未达到 20%时，编制详式权益变动报告书。(4)收购丙公司已发行的股份合计达到 30%时，如果资金允许继续进行收购，即向丙公司所有股东发出收购 60%股份的要约。如果资金短缺，则面向特定股东协议收购。(5)收购要约约定的收购期限初步定为 20 日，根据收购情况再作调整。(6)如果预售要约股份的数量超过预定的 60%时，则以抽签的方式确定收购预受要约的股份。(7)在收购行为完成 9 个月后，可以考虑将所持丙公司的股份部分转让给丁公司。要求：分析上述观点是否符合法律规定？并分别说明理由。答案部分 一、单项选择题1、【正确答案】：D中级经济法期中测验第 9 页【答案解析】：根据规定，公司债券持有人与公司之间形成债权债务关系；股票持有人与公司之间形成股权关系。 【该题针对“证券与证券市场 ”知识点进行考核】 2、【正确答案】：D【答案解析】：本题考核证券交易规则。进入证券交易所参与集中竞价交易的，必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。 【该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核 】 3、【正确答案】：C【答案解析】：本题考核证券公司注册资本的规定。按照规定，此时的注册资本最低限额为人民币1 亿元。 【该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核 】 4、【正确答案】：C【答案解析】：本题考核证券公司从业人员的任职。根据规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。 【该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核 】 5、【正确答案】：A【答案解析】：本题考核设立证券登记结算机构的自有资金要求。根据规定，设立证券登记结算机构，自有资金不得少于人民币 2 亿元。 【该题针对“证券登记结算机构和证券服务机构的相关规定” 知识点进行考核】 6、【正确答案】：D【答案解析】：本题考核公开发行证券的规定。根据规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向累计超过二百人的特定对象发行证券，因此选项 A、B、C均不正确。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，因此选项 D 是正确的。 【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】 7、【正确答案】：D【答案解析】：本题考核证券投资基金上市的条件。根据规定，证券投资基金上市的，基金合同期限为 5 年以上，因此选项 A 是错误的。基金募集金额不低于 2 亿元人民币；因此选项 B 错误。基金持有人不少于 1000 人，因此选项 C 错误。 【该题针对“证券投资基金上市的相关规定 ”知识点进行考核 】 8、【正确答案】：B【答案解析】：本题考核点是信息公开。上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予以公告。 【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】 9、【正确答案】：C【答案解析】：本题考核内幕信息的范围。根据规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30的，属于内幕信息。 【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】 10、【正确答案】：C【答案解析】：本题考核上市公司收购的规定。（1）收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的 12 个月内不得转让；（2）在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约，经国务院证券监督管理机构及证券交易所批准并公告可以变更收购要约；（3）收购期限届满，只有当被收购公司股权分布不符合上市条件的而被终止上市交易时，其余仍持有被收购公司股票的股东，才有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。（4）上市公司的收购是指对上市公司股份的收购，不是指对上市公司资产的收购。 【该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核】 11、【正确答案】：A【答案解析】：本题考核点是一致行动人的界定。根据规定，投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系，构成一致行动人。 【该题针对“一致行动人的范围 ”知识点进行考核】 12、【正确答案】：B【答案解析】：本题考核公开发行新股的条件。根据证券法规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；中级经济法期中测验第 11 页（3）最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】 13、【正确答案】：D【答案解析】：本题考核点是发行公司债券的条件。根据规定，发行公司债券，必须符合的条件之一是：股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6000 万元。 【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】 14、【正确答案】：D【答案解析】：本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的 80以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。 【该题针对“证券投资基金的发行 ”知识点进行考核】 15、【正确答案】：B【答案解析】：本题考核点是证券交易的规则。我国证券法规定：为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后 6 个月内，不得买卖该种股票。 【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】 16、【正确答案】：B【答案解析】：本题考核股票上市的条件。根据规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；（2）公司股本总额不少于人民币 3000 万元；（ 3）公开发行的股份达到公司股份总数的 25以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10以上，因此选项 B 是正确的；（4）公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 【该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核】 17、【正确答案】：A【答案解析】：本题考核点是不得再次公开发行公司债券的情形。有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态：（3）违反证券法规定，改变公开发行债券所募集资金的用途。 【该题针对“公司债券上市的相关规定 ”知识点进行考核】 二、多项选择题1、【正确答案】：BCD【答案解析】：本题考核证券公司注册资本的规定。选项 A 其注册资本最低限额应为 5 亿元。 【该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核 】 2、【正确答案】：ABC【答案解析】：本题考核证券交易所的组织机构。证券交易所理事会会议须有 2/3 以上理事出席，其决议应当经出席会议的 2/3 以上理事表决同意方位有效。 【该题针对“证券交易所和证券公司的相关规定 ”知识点进行考核 】 3、【正确答案】：AD【答案解析】：本题考核证券发行的类型。设立发行，是指发行人为设立股份有限公司，而向社会投资者发行股票的行为。设立发行的法律结果为成立新的股份有限公司。间接发行，又称承销发行，是指证券发行人委托证券承销机构发行证券，并由证券承销机构办理证券发行事宜，承担证券发行风险的行为。 【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】 4、【正确答案】：ABCD【答案解析】：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过 10 名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（ 1）发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%；（2）本次发行的股份自发行结束之日起，12 个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36 个月内不得转让；（3 ）募集资金使用符合有关规定；（4）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】 5、【正确答案】：ABCD【答案解析】：本题考核发行公司债券的主体资格。公司法修订之后，允许所有公司作为发行公司债券的主体。 【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】 6、【正确答案】：BC中级经济法期中测验第 13 页【答案解析】：本题考核发行证券应该组织承销团承销的情况。根据规定，应当向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000 万元的，应组织承销团承销，本题 A 选项股票面值总额为人民币 1000 万元。 D 选项股票面值总额为人民币为 3100 万元。股票的每股面值都是 1 元，股票的每股面值和每股市价是不一样的概念。 【该题针对“证券发行程序 ”知识点进行考核】 7、【正确答案】：BD【答案解析】：本题考核基金的暂停上市。A 选项和 C 选项属于应当暂停上市的情形。 【该题针对“证券投资基金上市的相关规定 ”知识点进行考核 】 8、【正确答案】：ABCD【答案解析】：本题考核重大事件的内容。以上选项都属于重大事件。 【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】 9、【正确答案】：ACD【答案解析】：本题考核点是上市公司控制权。选项 B 正确的说法是：投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过 30%。 【该题针对“上市公司收购的一般规定 ”知识点进行考核】 10、【正确答案】：ACD【答案解析】：本题考核个人申请保荐代表人资格的条件。根据规定，个人申请保荐代表人，应具备 3 年以上保荐相关业务经历；最近 3 年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人；参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚；未负有数额较大到期未清偿的债务。 【该题针对“证券发行程序 ”知识点进行考核】 11、【正确答案】：ABD【答案解析】：本题考核保荐制度的相关规定。根据规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担，因此选项 C 的说法是错误的。 【该题针对“证券发行程序 ”知识点进行考核】 12、【正确答案】：ACD【答案解析】：本题考核证券投资基金的发行和交易。（1）选项 A：封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回；（2）选项 C：封闭式基金申请上市的条件，基金持有人不得少于 1000 人；（3）选项 D：封闭式基金合同期限届满，应终止上市（而非暂停上市）。本题只有选项 B 的说法是正确的。 【该题针对“证券投资基金的发行 ”知识点进行考核】 13、【正确答案】：BC【答案解析】：本题考核证券交易的一般规定。(1) 上市公司的董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过所持有本公司股份总数的 25。因此，选项 A 中董事乙的行为并不违法；(2)证券从业人员(包括证券公司从业人员)在任职或者法定期限内，不得持有、买卖股票；(3)为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后 5 日内，不得买卖该种股票。选项 C 中该注册会计师在审计报告公开后的第 3 日即转让其所持有的股票，属于法律禁止的行为；(4) 为股票发行( 如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后 6 个月内,不得买卖该股票，选项 D 已经超过了 6 个月，是合法的行为。 【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】 14、【正确答案】：CD【答案解析】：本题考核股票上市应该具备的条件。（1）选项 A：公司股本总额不少于“3000 万元”；（2）选项 B：股本总额超过人民币“4 亿元” 的，公开发行股份的比例为 10%以上。 【该题针对“股票上市的相关规定 ”知识点进行考核】 15、【正确答案】：BCD【答案解析】：本题考核公司债券暂停上市的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（4）未按照公司债券募集办法履行义务；（5）公司最近 2 年连续亏损。 【该题针对“公司债券上市的相关规定 ”知识点进行考核】 三、判断题1、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核证券市场的分类。发行市场，又称“一级市场” 或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的发行条件和程序，向投资者出售证券所形成的市场；交易市场，又称“二级市场” 或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。 【该题针对“证券与证券市场 ”知识点进行考核】 中级经济法期中测验第 15 页2、【正确答案】：Y【答案解析】：本题考核证券法的基本原则。本题的表述是正确的。 【该题针对“证券法的基本原则 ”知识点进行考核】 3、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核点是证券的种类。金融期货由中国金融期货交易所负责经营，主要品种有外汇期货、利率期货和股指期货等。 【该题针对“证券发行概述”知识点进行考核】 4、【正确答案】：Y【答案解析】：本题考核超额配售选择权的规定。首次公开发行股票数量在 4 亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。 【该题针对“股票的发行条件 ”知识点进行考核】 5、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核发行公司债券的限制性条件。公司发行公司债券的条件中并没有“两次发行公司债券需间隔 1 年以上” 的规定。 【该题针对“公司债券的发行条件 ”知识点进行考核】 6、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核证券交易的一般规则。根据证券法规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内买入，由此所得收益应归公司所有。 【该题针对“证券交易的一般规定 ”知识点进行考核】 7、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核权益披露的情形。投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到一个上市公司已发行股份的 5时，同样应当按照规定履行报告、公告义务。 【该题针对“上市公司收购的权益披露 ”知识点进行考核】 8、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核违反证券法的责任的承担。根据规定，违反证券法的规定，应同时承担缴纳罚款、罚金和民事赔偿责任，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。 【该题针对“违反证券法的法律责任 ”知识点进行考核】 9、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核季度报告的期限。根据规定，上市公司应在会计年度前 3 个月、9 个月结束后的 1 个月内编制季度报告。 【该题针对“信息披露制度 ”知识点进行考核】 10、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核禁止交易行为的界定。在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种，属于操纵市场的行为。 【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】 11、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核其他禁止交易行为。根据规定，国有企业、国有资产控股的企业、上市公司所开立的股票账户，可以用于配售股票，也可以用于二级市场的股票，但在二级市场买入又卖出或者卖出又买入同一种股票的时间间隔不得少于 6 个月。 【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】 12、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核禁止交易行为的界定。通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势，联合买卖或者连续买卖证券，操纵证券交易价格，属于操纵市场的行为。 【该题针对“禁止的交易行为 ”知识点进行考核】 13、【正确答案】：N【答案解析】：本题考核收购要约的适用。采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。 【该题针对“要约收购和协议收购的相关规定 ”知识点进行考核 】 14、【正确答案】：Y【答案解析】：本题考核点是一致行动人的界定。根据规定，持有投资者 30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，构成一致行动人。 中级经济法期中测验第 17 页【该题针对“一致行动人的范围 ”知识点进行考核】 四、简答题1、【正确答案】：(1)甲公司继续收购的行为不合法。根据 证券法的规定，持有股份达到 5%时必须在该事实发生之日起 3 日内报告并公告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。同时投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算。本题中，甲及其关联企业丙和丁属于一致行动人，其拥有的权益应当合并计算。在 3 月 25 日，甲及其关联企业丙公司和丁公司持有的股份已达到 6%，所以甲在 3 月 25 日后的继续收购行为不合法。(2)甲不得撤回其收购要约。根据 证券法的规定，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。(3)甲公司压价收购的做法不正确。根据 证券法的规定，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。 【答案解析】： 五、综合题1、【正确答案】：(1)A 公司不符合发行公司债券的条件。根据规定，公开发行公司债券，有限责任公司的净资产应不低于人民币 6000 万元；累计债券余额不超过公司净资产额的