《期货交易管理条例》调整规范对象是商品期货和金融期货

期货交易管理条例调整规范对象是商品期货和金融期货篇一：交易风控部考核试题交易风控部考核试题 一、选择题 (一)单选题在以下各题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项最符合题意。 1( )是期货区别于其他投资工具的主要标志，也是导致期货市场高风险的主要原因。 A期货价格波动 B人为的非理性投机 C期货交易的杠杆效应 D期货市场机制不健全 2期货合约无法及时以合理价格建立或了结头寸所造成的风险属于( )。 A信用风险 B操作风险 C市场风险 D流动性风险 3期货市场的风险管理重点放在( )上。 A可控风险 B政治风险 C政策性风险 D灾害风险 4下列属于期货市场不可控风险的是( )。 A投资者在合约到期之前未及时进行平仓 B投资者选择某管理不善的期货公司 C政府颁布了新的农产品税收政策 D投资者将大部分资金投入大豆期货市场 5我国期货市场的监管机构是( )。 A中国期货业协会 B中国期货交易委员会 C中国期货交易所联合委员会 D中国证监会 6期货交易所的主要风险源是( )。 A监控执行力度问题和异常价格波动风险 B保证金制度和每日无负债制度 C交易所的监管条例和监管机构的行政法规 D资本充足性和交易持仓限额 7下列四个选项中，期货市场价格因人为投机而引起异常波动可能性最大的是( ) A某大豆期货合约持仓集中度下降 10%，市场资金集中度上升 20% B某大豆期货合约持仓集中度上升 10%，市场资金集中度下降 20% C某大豆期货合约持仓集中度上升 10%，市场资金集中度上升 10% D某大豆期货合约持仓集中度下降 20%，市场资金集中度上升 10% 8. 期货市场投资者的主要风险源是( )。 A信用风险 B投资者个人的预测能力不够 C投资者个人的资金不足 D价格风险 9造成期货价格异常波动最直接、最核心的因素是( )。A人为的非理性投机 B交易规则执行不当 C监管措施不完善 D会员结构不合理 10( )的风险监控是整个期货市场风险防范与管理的核心。A现货供应商 B投资者 C期货合约持仓大户 D期货交易所 11下列关于期货交易管理条例的说法，不正确的是( )。 A它属于行政法规 B将金融期货、期权交易纳入调整范围 C在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排 D由中国证监会于 XX 年颁布并实施 12下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是( )。 A 期货交易管理条例是由国务院颁布的 B 期货公司管理办法是由中国证监会颁布的 C 期货交易所管理办法是由中国金融期货交易所颁布的 D 期货从业人员执业行方准则(修订)是由中国期货业协会颁布的 13交易所根据某一期货合约上市运行的 （临近交割期）调整交易保证金。 A、时期 B、情况 C、不同阶段 14上交所的黄金期货合约在进入交割月份后，自然人客户该黄金期货合约的持仓应当为_ 手。 A、0 手 B、3 手的整数倍 C、5 手的整数倍 D、10 手的整数倍 15沪深 300 股票指数期货市价指令最大单笔下单量是：（） A、10 手 B、50 手 C、100 手 D、150 手 16沪深 300 指数期货 某个合约的价格为 3000 点，交易所收取 12%的保证金，投资者开仓买卖 1 手至少需要（） 元保证金。 A、万 B、108 万 C、万 D、135 万17以 下哪个交易所异常交易行为中不包含大额频繁报撤行为：（） A. 上期所 B.郑 商所 C.大交所 D.中金所 18沪深 300 股指期货合约的最小变动价位 为（） 。 A. 点 点 点点 19当 IF1007 合约交割后，下一交易日挂牌交易的 4 个合约分别为（） 。 A IF1008 合约、IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 B IF1008 合约、IF1010 合约、IF1012 合约、IF1103 合约 C IF1009 合约、IF1012 合约、IF1103 合约、IF1106 合约 D IF1009 合约、IF1012 合约、 IF1106 合约、IF1112 合约 20某交易日，如果IF1005 合约的涨跌停板价分别为 3300 点 和 2700 点，则以下申报指令无效的是（） A. 以点限价指令卖出开仓 1 手 IF1005 合约 B. 以点限价指令买入开仓 1 手 IF1005 合约 C. 以点限价指令买入开仓 1 手 IF1005合约 D. 以点限价指令卖 出开仓 1 手 IF1005 合约 21适用于卖出套期保值的情形是（） 。 A. 手中持有股票组合， 担心股市下跌 B. 未来准备买入股票，担心股市上涨 C. 手中持有股票组合，并看涨后市 D. 未来准备卖出股票，担心股市下跌 22根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要 具有累计（）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有（）以上的商品期货 交易成交记录。 A. 5 个交易日、10 笔，10 笔 个交易日、10 笔、15 笔 个交易日、20 笔，10 笔 个交易日、30 笔、15 笔 23下列期货市场中，市场流动性最强的是( )。A深度大、广度小的市场 B深度大、广度大的市场 BC深度小、广度大的市场 D深度小、广度小 的市场(二)多选题在以下各题所给出的 4 个选项中，有 2 个或者 2 个以上选项符合题目要 求。 1下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有( )。A期货价格波动较小 B期货投机性较强 C期货交易的风险易于延伸 D期货交易未来不确定因素多 2按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易 风险包括( )。 A因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风 险 B合约到期前，期货交易者未及时平仓 C期货价格波动过大时，保证金不能在规 定的时间内补足而面临被强行平仓的风险 D客户选择期货公司过程中所面临的风险 3期货市场的市场风险包括( )。 A利率风险 B汇率风险 C权益风险 D商品风 险 4期货市场的风险成因包括( )。 A价格波动 B杠杆效应 C市场机制不健全 D理性投机 5期货交易所的主要风险源包括( )。 A交易人员对行情预测出现的偏差 B监控执行力度问题 C期货价格频繁窄 幅波动 D异常价格波动风险 6下列情形中，人为因素导致的价格非 理性波动的可能性较大的有( )。 A某黄金期货合约持仓总量变化比率下降 10%，某会 员该合约持仓总量变动比率上升 30%B某黄金期货合约持仓总量变化比率上升 30%，某 会员该合约持仓总量变动比率下降 10%C某大豆期货合约持仓总量变化比率上升 5%， 某会员该合约持仓总量变动比率上升 30%D某大豆期货合约持仓总量变化比率下降 5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降 30% 7期货公司的主要风险源有( )。 A对客 户执行严格的保证金制度 B期货公司自身管理不当 C客户因所有权变动而不能履约 D期货公司之间的恶性竞争 8下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有( )。 A应规范期货市场的法律法规 B政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投 资者所控制 C期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外 9下列关于期货市 场风险特征的说法，正确的有( )。 A期货市场的风险是客观存在的 B期货市场的 风险与现货市场相比具有放大性 C期货交易风险易于延伸，引发连锁反应 D期货市 场的风险具有不可防范性 10下列关于期货市场风险的说法，正确的有( )。 A期 货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险 B投资者选择期货公司不当会给自 身带来代理风险 C政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管 不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D期货交易所的风险主要包括交 易所的管理风险和技术风险 11下列属于操作风险的有( )。 A负责风险管理的计算机系统出现差错造成损失 B储存交易数据的计算机因灾害而引 起损失 C工作程序不恰当而发生的作弊行为 D交易人员指令处理错误 12下列 机构中，属于期货监管机构的有( )。 A中国证监会 B中国金融 期货交易所 C中国期货业协会 D中国证监会派出机构 13下列机构 中，属于期货自律机构的有( )。 A中国证监会 B中国期货业协会 C期货交易所 D期 货公司 14下列关于期货市场风险管理必要性的说法，正确的有( )A有效的风险管 理是期货市场充分发挥功能的前提和基础 B有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社 会经济生活不良冲击的需要 C期货市场风险具有不可防范性，因此没有必要对期货市场进 行风险管理 D有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要 15下列 关于我国期货法律法规体系的说法，正确的有( )。 A 期货交易所管理办法是由国务 院颁布的行政法规 B 期货交易管理条例是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 C 期货从业人员管理办法是由中国证监会颁布的部门规章与规范性文件 D 期货从 业人员执业行为准则(修订)是由中国期货业协会颁布的自律规则 16在期货交易中， 投资者可采取的风险防范措施包括( )。 A充分了解和认识期货交易的基本特点 B慎重选择期货公司 C制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D规范自身 行为，提高风险意识和心理承受力 17.上海、大连和郑州三家交易所风险管理实行、 、投机头寸 限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度和。A、风险警示制度 B、保证金制度 C、涨跌停板制度 D、熔断制度 17.期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告：（） A、期货交易出现涨跌停板单边无连续报价； B、遇国家法定长假； C、交易所认为市场风险明显变化； D、交易所认为必要的其他情形。18. 发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险（）A、期货价格和现货价格出现较大差距； B、期货价格出现异常 C、会员或者客户涉嫌违规、违约 D、会员或者客户交易存在较大风险 19. 以下哪些交易所规定实际控制关系账户合并持仓超 限行为为异常交易行为的：（）A. 上期所 B.郑商所C.大交所 D.中金所二、判断题 1政策性风险属于期货市场的不可控风险。( T)2对期货投资者而言，期货交易的信用风险很低。( T) 3期货市场的价格频繁波动不利于期货市场的发展。( F)4期货市场的大户持仓可能引发期货价格的异常波动风险。 ( T)5现价期价偏离率越大，说明期货价格的非理性波动可能性越小。( T) 6政治环境的变动不会引起期货市场的反应。(F )7 期货从业人员资格管理规则是由证监会制定的行政法规。 ( F) 8根据期货公司风险管理的基本要求，期货公司应当设立首席风险官。(F ) 9期货交易中的当事人如果有期货交易管理条例规定的违法行为，且其行为符合刑法所规定的犯罪构成要件，则要依据刑法的有关条款追究相应的刑事责任。(T) 10期货公司应当在期货经纪合同中与客户约定风险管理的标准、条件及处置措施。 (T) 11交易所通过情况报告和谈话，发现会员或者客户有违规嫌疑、交易头寸有较大风险的、有权对会员或者客户发出风险警示函 。 (T) 三、简答、计算分析题 1. 谈一下对于风险管理日常工作中的看法和理解，有何改进方法。 （可就一到两个具体风险环节展开描述） 2.假设今日豆粕 XX 合约开盘价为3400，交易所保证金为 5%，连续三日涨停， （1）分别计算每日涨停价和盘中交易所保证金。 （豆粕连续三日涨跌停板分别为 D1：4%、D2：6%、D3：8%） （2）第四日交易所会采取何种措施，并具体阐述交易所采取措施遵循的基本原则。（3）如果公司保证金为交易所保证金加 3%，客户初始资金为 1 万元，客户在 D0 交易日 3400 点限价交易，最多可开仓几手？（4）假设每日以开盘价涨停且所有报单未成交，客户所持豆粕为空单，在第几交易日结算后会达到公司追保标准，第几日达到强平标准，第几日穿仓？ 篇二：XX 期货交易管理条例最新版关于更新 XX 年期货从业人员“期货法律法规”考试期货交易管理条例最新一版内容的通 知 根据 XX 年 10 月 24 日国务院关于修改期货交易管理条例的决定 ，中国期货业协会在 XX 年举行的期货从业人员资格考试中“期货法律法规”考试内容期货交易管理条例采用修改后的期货交易管理条例内容，具体见附件。 附件：期货交易管理条例 中国期货业协会 二 0 一三年二月二十五日 期货交易管理条例 （XX 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布 根据 XX 年 10 月 24 日国务院关于修改期货交易管理条例的决定修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。 第二条 任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。 本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。 本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。 第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 第四条 期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。 第五条 国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。 第二章 期货交易所 第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条 期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第八条 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。 期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 第九条 有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员： （一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾 5 年； （二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5 年。 第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责： （一）提供交易的场所、设施和服务； （二）设计合约，安排合约上市； （三）组织并监督交易、结算和交割； （四）为期货交易提供集中履约担保； （五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。 期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： （一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四）持仓限额和大户持仓报告制度； （五）风险准备金制度； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。 实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。 第十二条 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金； （二）调整涨跌停板幅度； （三）限制会员或者客户的最大持仓量； （四）暂时停止交易； （五）采取其他紧急措施。 前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。第十三条 期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： （一）制定或者修改章程、交易规则； （二）上市、中止、取消或者恢复交易品种； （三）上市、修改或者终止合约； （四）变更住所或者营业场所； （五）合并、分立或者解散； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 第十四条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 第三章 期货公司 第十五条 期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。 第十六条 申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件： （一）注册资本最低限额为人民币 3000 万元； （二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格； （三）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录； （五）有合格的经营场所和业务设施； （六）有健全的风险管理和内部控制制度； （七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于 85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。第十七条 期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。 期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。 期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 第十八条 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准： （一）合并、分立、停业、解散或者破产； （二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构； （四）新增持有 5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； （六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第三项、第六项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。 第二十条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： （一）变更法定代表人； （二）变更住所或者营业场所； （三）设立或者终止境内分支机构； （四）变更境内分支机构的经营范围； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 前款第一项、第二项、第四项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起 20日内作出批准或者不批准的决定；前款第三项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2 个月内作出批准或者不批准的决定。 第二十一条 期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销； （二）成立后无正当理由超过 3 个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续 3 个月以上； （三）主动提出注销申请； （四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。 第二十二条 期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。 第二十三条 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。 第四章 期货交易基本规则 第二十四条 在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 符合规定条件的境外机构，可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。 第二十五条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。 期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 第二十六条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 第二十七条 客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 第二十八条 期货交易所应当及时公布上市品种合约的