苏宁电器2009年度财务报表1

苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告苏宁电器股份有限公司二 九年年度报告二 一 年三月1苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事金明先生、独立董事沈坤荣先生因其他公务安排，未能现场出席本次审议年度报告的董事会，以通讯方式参加会议。没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长张近东先生、财务负责人朱华女士及会计机构负责人肖忠祥先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。2苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告目 录第一节第二节第三节第四节第五节第六节第七节第八节第九节第十节第十一节公司基本情况简介 . 4会计数据和业务数据摘要 . 5股本变动及股东情况 . 7董事、监事、高级管理人员和员工的情况 . 15公司治理结构 19股东大会情况简介 28董事会报告 . 30监事会报告 78重要事项 80财务报告 90备查文件目录 . 1853董事会秘书 证券事务代表 投资者关系管理负责人姓 名 任 峻 韩 枫 任 峻联系地址 江苏省南京市淮海路 68 号 江苏省南京市淮海路 68 号 江苏省南京市淮海路 68 号电 话888155888122888155传 真025-84467008子信箱 苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告第一节 公司基本情况简介1、公司法定中文名称：苏宁电器股份有限公司公司法定英文名称： SUNING APPLIANCE CO.,LTD.中文名称缩写：苏宁电器英文名称缩写： SUNING APPLIANCE2、公司法定代表人：张近东3、公司联系人和联系方式4、公司注册地址：江苏省南京市山西路 8 号金山大厦 1-5 层公司办公地址：江苏省南京市淮海路 68 号邮政编码： 210005互联网网址： 电子信箱： 5、公司选定的信息披露报纸： 证券时报 、 中国证券报 上海证券报 、 证券日报 指定信息披露网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室6、股票上市交易所：深圳证券交易所股票简称：苏宁电器股票代码： 0020247、公司首次注册登记日期： 2001 年 6 月 29 日最近一次变更注册登记日期： 2010 年 3 月 9 日注册登记地点：江苏省工商行政管理局8、企业法人营业执照注册号： 320000000035248税务登记号码：苏宁税苏字 320106608950987组织机构代码证号码： 60895098-7聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司会计师事务所地址：中国上海市湖滨路 202 号4指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减 （） 2007 年营业收入 58,300,149 49,896,709 16.84% 40,152,371利润总额 3,926,367 2,950,873 33.06% 2,241,358归属于上市公司股东的净利润 2,889,956 2,170,189 33.17% 1,465,426归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,852,724 2,179,913 30.86% 1,491,036经营活动产生的现金流量净额 5,554,942 3,819,141 45.45% 3,496,476指标 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末 增减（） 2007 年末总资产 35,839,832 21,618,527 65.78% 16,229,651归属于母公司所有者权益 14,540,346 8,775,957 65.68% 4,623,562股本 4,664,141 2,991,008 55.94% 1,441,504项目 金额非流动资产处置损益 -403计入当期损益的政府补助 (与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 ) 71,155权益法核算的长期股权投资取得时所享有的被投资单位可辨认净资产公允价值份额超过初始投资成本的部分 10,049非经常性损益的所得税影响数 -12,834其他营业外收支净额 -29,466少数股东权益影响数 -1,269非经常性损益净额 37,232指标 金额营业收入 58,300,149营业利润 3,875,032营业外收支净额 51,335利润总额 3,926,367归属于上市公司股东的净利润 2,889,956扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润 2,852,724经营活动产生的现金流量净额 5,554,942现金及现金等价物净增加额 6,431,290苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告第二节 会计数据和业务数据摘要一、公司 2009 年度主要利润指标：报告期内扣除非经常性损益的项目及涉及金额如下：二、公司前三年主要会计数据和财务指标：1、主要会计数据5（单位：千元）（单位：千元）指标 2009 年 2008 年 本年比上年增减 （） 2007 年基本每股收益（注 1） 0.64 0.49 30.61% 0.34稀释每股收益 0.64 0.49 30.61% 0.34用最新股本计算的每股收益（注 2） 0.62 - - -扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.64 0.49 30.61% 0.35全面摊薄净资产收益率 19.88% 24.73% -4.85% 31.69%加权平均净资产收益率 28.44% 31.60% -3.16% 37.66%扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率 19.62% 24.84% -5.22% 32.25%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 28.07% 31.75% -3.68% 38.20%每股经营活动产生的现金流量净额 1.19 1.28 -7.03% 2.43指标 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末 增减（） 2007 年末归属于上市公司股东的每股净资产 3.12 2.93 6.48% 3.21项目 股本 资本公积 盈余公积 未分配利润 外币报表折算差额 归属于母公司所 有者权益合计期初数 2,991,008 1,086,191 364,270 4,334,488 0 8,775,957本期增加 1,673,133 2,822,371 153,195 2,889,956 -229 7,538,426本期减少 0 932,910 0 841,127 0 1,774,037期末数 4,664,141 2,975,652 517,465 6,383,317 -229 14,540,346变动原因非公开发行股票；报告期内实施送红股及资本公积金转增股本；股本溢价；资本公积金转增股本；少数股东减少资本；按规定计提；本期利润增加；按规定计提盈余公积；报告期内实施送红股及现金分红；新增境外投资；前述因素。报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益基本每股收益 稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 28.44% 0.64 0.64扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 28.07% 0.64 0.64苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告2、主要财务指标 （单位：元）注 1：计算 2009 年基本每股收益时总股本额按 4,486,512,000 股计算，计算 2008 年每股收益时按照调整后的股本额 4,419,012,000 股计算。注 2：用最新股本计算的每股收益 =2009 年归属于上市公司股东的净利润 /最新股本，公司最新股本为 4,664,141,244 股。3、按照中国证监会 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号 （ 2010 年修订）的要求计算的净资产收益率和每股收益三、报告期内归属于母公司所有者权益变动情况6（单位：千元）本次变动前 本次变动增减（ +、 ） 本次变动后数量 比例(%)送股 公积金转股 发行新股 其他（注 1） 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1,003,961,520 33.57 200,792,304 301,188,456 177,629,244 -162,000,000 517,610,004 1,521,571,524 32.621、国家持股2、国有法人持股 10,000,000 0.33 2,000,000 3,000,000 -15,000,000 -10,000,0003、其他内资持股 953,843,840 31.89 190,768,768 286,153,152 159,441,860 -147,000,000 489,363,780 1,443,207,620 30.94其中：境内非国有法人持股（注 2） 98,000,000 3.28 19,600,000 29,400,000 142,000,000 -147,000,000 44,000,000 142,000,000 3.04境内自然人持股 855,843,840 28.61 171,168,768 256,753,152 17,441,860 445,363,780 1,301,207,620 27.904、外资持股 18,187,384 18,187,384 18,187,384 0.39其中：境外法人持股 18,187,384 18,187,384 18,187,384 0.39境外自然人持股5、高管股份（注 3） 40,117,680 1.34 8,023,536 12,035,304 20,058,840 60,176,520 1.29二、无限售条件股份 1,987,046,480 66.43 397,409,296 596,113,944 162,000,000 1,155,523,240 3,142,569,720 67.381、人民币普通股 1,987,046,480 66.43 397,409,296 596,113,944 162,000,000 1,155,523,240 3,142,569,720 67.382、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数 2,991,008,000 100.00 598,201,600 897,302,400 177,629,244 0 1,673,133,244 4,664,141,244 100.00苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告第三节 股本变动及股东情况一、股本变动情况1、股本变动情况表 （单位：股）注 1：其他变动是公司 2007 年非公开发行股票限售期满可上市流通所致；注 2：境内非国有法人持股含机构投资者配售股份；注 3：董事、监事、高管所持股份按照国家相关法律法规及规范性文件规定予以锁定。2、股票发行与上市情况（ 1）截至报告期末公司前三年历次股票发行及上市情况 经中国证监会证监发行字 2008 647 号文核准，公司于 2008 年 5 月 22 日完成以非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（ A 股） 5,400 万股。该部分股份于 2008 年 5 月 23 日上市。发行后，公司股份总数为 1,495,504,000 股。 经中国证监会证监许可 2009 1351 号文核准，公司于 2009 年 12 月 30 日完7股东总数 118,158前 10名股东持股情况 （单位：股）股东名称 股东性质 持股比例持股总数（股）持有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量张近东 境内自然人 27.90% 1,301,207,620 1,301,207,620 (注 1) 0苏宁电器集团有限公司（注 2） 境内非国有法人 13.47% 628,062,366 0 0陈金凤 境内自然人 3.40% 158,681,355 0 0中国工商银行 广发聚丰股票型证券投资基金 境内非国有法人 2.48% 115,900,000 0 未知金明 境内自然人 1.72% 80,235,360 60,176,520(注 3) 0苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告成以非公开发行股票的方式向包括公司控股股东张近东先生在内的七名特定投资者发行人民币普通股（ A 股） 177,629,244 股，其中张近东先生认购的股份限售期为 36个月，预计上市流通时间为 2012 年 12 月 31 日；其他六名发行对象认购的股份限售期为 12 个月，预计上市流通时间为 2010 年 12 月 31 日。发行后，公司股份总数为4,664,141,244 股。（ 2）报告期内公司实施分红派息及资本公积金转增股本情况2009 年 3 月 31 日，公司召开 2008 年年度股东大会，审议通过了 2008 年度利润分配预案 。根据决议，公司以 2008 年 12 月 31 日总股本 299,100.8 万股为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股并派发现金红利 0.3 元人民币（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。利润分配方案实施完成后，公司总股本由299,100.8 万股增加至 448,651.2 万股。（ 3）报告期内限售股份上市流通情况经中国证券监督管理委员会证监许可 2008 647 号文核准，公司于 2008 年 5月 22 日实施完成 2007 年非公开发行股票项目。根据 上市公司证券发行管理办法 的有关规定，本次非公开发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让。股份限售期间，公司分别于 2008 年 9 月 26 日、 2009 年 4 月 10 日实施完成 2008年半年度及 2008 年年度利润分配方案， 2007 年非公开发行的有限售条件流通股股份相应由原 5,400 万股调整为 16,200 万股。截至 2009 年 5 月 21 日，此次非公开发行的限售股份持有人均已履行承诺，限售股份于 2009 年 5 月 22 日上市流通。二、股东情况介绍：1、股东情况8中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.36% 63,269,553 0 未知交通银行富国天益价值证券投资基金 境内非国有法人 1.07% 50,098,539 6,200,000(注 4) 未知雅戈尔集团股份有限公司 境内非国有法人 0.86% 40,000,000 40,000,000(注 4) 未知中国工商银行博时精选股票证券投资基金 境内非国有法人 0.86% 39,999,981 0 未知中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.83% 38,630,000 6,000,000(注 4) 未知前 10名无限售条件股东持股情况 （单位：股）股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类苏宁电器集团有限公司 628,062,366 人民币普通股陈金凤 158,681,355 人民币普通股中国工商银行 广发聚丰股票型证券投资基金 115,900,000 人民币普通股中国建设银行银华核心价值优选股票型证券投资基金 63,269,553 人民币普通股交通银行富国天益价值证券投资基金 43,898,539 人民币普通股中国工商银行博时精选股票证券投资基金 39,999,981 人民币普通股蒋勇 37,498,053 人民币普通股全国社保基金一零九组合 33,999,955 人民币普通股中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金 32,630,000 人民币普通股中国工商银行汇添富成长焦点股票型证券投资基金 32,141,587 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明：1、张近东先生持有苏宁电器集团有限公司 28%的股权，张近东先生与苏宁电器集团有限公司构成关联股东关系。2、除前述关联关系外，未知公司前十名主要股东、前十名无限售条件股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在 上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人的情况。投资者参与配售新股约定持股期限的说明投资者名称 持有有限售条件股份的数量（股） 约定持股期限张近东 17,441,860 2009年 12月 31日 -2012年 12月 30日雅戈尔集团股份有限公司 40,000,000 2009年 12月 31日 -2010年 12月 30日富国基金管理有限公司 30,000,000 2009年 12月 31日 -2010年 12月 30日大成基金管理有限公司 25,000,000 2009年 12月 31日 -2010年 12月 30日国泰基金管理有限公司 24,000,000 2009年 12月 31日 -2010年 12月 30日中国人保资产管理股份有限公司 23,000,000 2009年 12月 31日 -2010年 12月 30日斯坦福大学 18,187,384 2009年 12月 31日 -2010年 12月 30日苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告注 1：公司控股股东及实际控制人张近东先生于 2008 年 6 月 30 日承诺，于 2010 年 8 月 10日前，其持有的所有公司股份不通过证券交易系统（含大宗交易系统）挂牌交易的方式减持；另张近东先生认购的公司 2009 年非公开发行股票 17,441,860 股自 2009 年 12 月 31 日起限售三年；注 2：经江苏省工商行政管理局登记，公司第二大发起人股东江苏苏宁电器集团有限公司更名为苏宁电器集团有限公司，名称变更后的营业执照已于 2009 年 11 月 17 日领取；注 3：金明先生为公司现任董事，其所持有的公司股份需按照国家相关法律法规及规范性文件进行锁定；注 4：公司于 2009 年 12 月向包括张近东先生在内的七名特定投资者发行股份，根据 上市公司证券发行管理办法 的有关规定，此次非公开发行的股份中，张近东先生认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，其余投资者认购的股份自发行结束之日起 12 个月内不得转让。9苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告2、公司控股股东及实际控制人情况（ 1）公司控股股东或实际控制人：张近东先生，中国国籍， 1963 年 3 月出生，本科学历，曾任江苏苏宁交家电有限公司董事长兼总经理，现任苏宁电器股份有限公司董事长。无其他国家或地区居住权。（ 2）公司与实际控制人的产权和控制关系如下图：张近东28%苏宁电器集团有限公司27.90%13.47%苏宁电器股份有限公司（ 3）其他持股在 10%以上的法人股东：苏宁电器集团有限公司（原江苏苏宁电器集团有限公司），法定代表人马晓咏，注册资本 200,000,000 元，成立日期 1999 年 11 月 24 日，经营范围：许可经营项目：中餐制售；音像制品零售，茶座。卷烟、烟丝、雪茄烟零售，国内版图书、期刊零售，零售各类定型包装食品、饮料、酒类。（限指定的分支机构经营）；一般经营项目：家用电器及配件的制造、销售及售后服务；汽车专用照明电器、电子元件、电工器材和电气信号设备加工制造，房屋租赁、维修，物业管理，室内装饰，园林绿化，经济信息咨询，实业投资；百货、黄金、珠宝玉器、工艺美术品、鲜花销售，洗衣服务，柜台、场地租赁，国内商品展示服务；国产、进口化妆品的销售，企业形象策划，人才培训。10序号 有限售条件股东名称持有的有限售条件股份的数量可上市交易时间新增可上市交易股份数量限售条件1 张近东 1,301,207,6202010 年 8 月 10 日 1,283,765,7601、 2008 年 6 月 30 日承诺，于 2010年 8 月 10 日前，其所持有的所有公司股份不通过证券交易系统（含大宗交易系统）挂牌交易的方式减持；2、认购公司 2009 年非公开发行股票 17,441,860 股，该部分股票自 2009年 12 月 31 日起至 2012 年 12 月 30 日止限售 36 个月；3、作为公司董事长，其所持有的股份还需按照国家相关法律法规及规范性文件的要求以 “高管股份 ”形式锁定，故 2010 年 8 月 10 日实际新增可上市交易股份数为 325,301,905 股，2012 年 12 月 31 日实际新增可上市交易股份数为 0 股。2012 年 12 月 31 日 17,441,8602 金 明 60,176,520 未知 60,176,520 按照国家相关法律法规及规范性的文件要求，以 “高管股份 ”形式锁定。3交通银行富国天益价值证券投资基金6,200,000 2010 年 12 月 31 日 6,200,000 2009 年 12 月 31 日 2010 年 12 月30 日，不上市交易或转让。4 雅戈尔集团股份有限公司 40,000,000 2010 年 12 月 31 日 40,000,000 2009 年 12 月 31 日 2010 年 12 月30 日，不上市交易或转让。5中国建设银行富国天博创新主题股票型证券投资基金6,000,000 2010 年 12 月 31 日 6,000,000 2009 年 12 月 31 日 2010 年 12 月30 日，不上市交易或转让。时间限售期满新增可上市交易股份数量有限售条件股份数量余额无限售条件股份数量余额说明2010 年 8 月 10 日 325,301,905 1,196,269,619 3,467,871,6251 、张近东先生持有的公司股份1,283,765,760 股追加限售承诺期满，可上市交易；但同时，张近东先生作为公司董事长，其所持有的股份还需按照国家相关法律法规的规定以 “高管股份 ”形式锁定；故张近东先生此次实际可上市交易的股份为 325,301,905 股；2、有限售条件股份余额中包括公司2009 年非公开发行股份 177,629,244 股以及公司董事长张近东先生、董事金明先生持有的以 “高管股份 ”形式锁定的股份。苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告3、有限售条件股份情况（ 1） 前十名股东中有限售条件股东持股数量及限售条件（ 2）截至 2009 年 12 月 31 日有限售条件股份可上市交易时间11（单位：股）（单位：股）股东名称 年初限售 股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期张近东 855,843,840 0 445,363,780 1,301,207,620追加股份限售承诺2009 年非公开发行2010 年 8 月 10 日，追加股份限售解除；2012 年 12 月 31 日，认购的 2009 年非公开发行股份限售解除。金 明 40,117,680 0 20,058,840 60,176,520 高管股份锁定 未知中信证券股份有限公司 10,000,000 15,000,000 5,000,000 0 2007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日广发策略优选混合型证券投资基金 4,000,000 6,000,000 2,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日广发大盘成长混合型证券投资基金 4,000,000 6,000,000 2,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日广发聚丰股票型证券投资基金 8,000,000 12,000,000 4,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日广发聚富开放式证券投资基金 4,000,000 6,000,000 2,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日广发稳健增长证券投资基金 4,000,000 6,000,000 2,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日兴和证券投资基金 2,400,000 3,600,000 1,200,000 0 2007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日华夏蓝筹核心混合型证券投资基金（ LOF） 5,200,000 7,800,000 2,600,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日华夏平稳增长混合型证券投资基金 4,000,000 6,000,000 2,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日华夏成长证券投资基金 4,000,000 6,000,000 2,000,000 0 2007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日华夏回报证券投资基金 5,200,000 7,800,000 2,600,000 0 2007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日2010 年 12 月 31 日 160,187,384 1,036,082,235 3,628,059,0091、除张近东先生外，其余投资者认购的 2009 年非公开发行股份 160,187,384股限售期满，可上市交易；2、有限售条件股份余额中包括张近东先生认购的 2009 年非公开发行股份及张近东先生、金明先生持有的以 “高管股份 ”形式锁定的股份。2012 年 12 月 31 日 0 1,036,082,235 3,628,059,0091、张近东先生认购的 2009 年非公开发行股份限售期满，可上市交易；但同时，张近东先生持有的公司股份还需以“高管股份 ”形式锁定，故此次实际可上市交易的股份为 0 股。2、有限售条件股份余额为张近东先生、金明先生持有的以 “高管股份 ”形式锁定的股份，该部分股份可上市交易的时间未知。苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告（ 3）有限售条件股份变动情况表12（单位：股）华夏红利混合型开放式证券投资基金 5,000,000 7,500,000 2,500,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日华夏回报二号证券投资基金 2,800,000 4,200,000 1,400,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日华夏复兴股票型证券投资基金 3,400,000 5,100,000 1,700,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日中小企业板交易型开放式指数基金 8,000,000 12,000,000 4,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日鹏华价值优势股票型证券投资基金 9,000,000 13,500,000 4,500,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日全国社保基金一零四组合 3,000,000 4,500,000 1,500,000 0 2007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日鹏华优质治理股票型证券投资基金（ LOF） 2,000,000 3,000,000 1,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日中国建设银行 融通领先成长股票型证券投资基金 2,000,000 3,000,000 1,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日中国工商银行 融通动力先锋股票型证券投资基金 2,000,000 3,000,000 1,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日融通新蓝筹证券投资基金 2,000,000 3,000,000 1,000,000 0 2007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日交通银行 融通行业景气证券投资基金 2,000,000 3,000,000 1,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日中国工商银行 融通蓝筹成长证券投资基金 2,000,000 3,000,000 1,000,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日工银瑞信稳健成长股票型证券投资基金 6,600,000 9,900,000 3,300,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日工银瑞信核心价值股票型证券投资基金 3,400,000 5,100,000 1,700,000 02007 年非公开发行限售期满 2009 年 5 月 22 日雅戈尔集团股份有限公司 0 0 40,000,000 40,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日斯坦福大学 0 0 18,187,384 18,187,384 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国农业银行 大成景阳领先股票型证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日景福证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国农业银行 大成积极成长股票型证券投资基金 0 0 1,500,000 1,500,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日大成价值增长证券投资基金 0 0 3,000,000 3,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国银行 大成蓝筹稳健证券投资基金 0 0 8,000,000 8,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国银行 大成财富管理2020 生命周期证券投资基金0 0 3,000,000 3,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国银行 大成优选股票型证券投资基金 0 0 5,000,000 5,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告13中国光大银行 大成策略回报股票型证券投资基金 0 0 500,000 500,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国农业银行 富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金0 0 6,200,000 6,200,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国建设银行 富国天博创新主题股票型证券投资基金0 0 6,000,000 6,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国农业银行 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金0 0 400,000 400,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日汉盛证券投资基金 0 0 2,500,000 2,500,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日招商银行股份有限公司 富国天合稳健优选股票型证券投资基金0 0 3,000,000 3,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日交通银行 富国天益价值证券投资基金 0 0 6,200,000 6,200,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国工商银行 富国天惠精选成长混合型证券投资基金（ LOF）0 0 2,500,000 2,500,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日交通银行 汉兴证券投资基金 0 0 3,200,000 3,200,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国工商银行 金泰证券投资基金 0 0 1,000,000 1,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日金鑫证券投资基金 0 0 2,000,000 2,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国建设银行 国泰金马稳健回报证券投资基金 0 0 7,000,000 7,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国银行 国泰金鹏蓝筹价值混合证券投资基金 0 0 1,500,000 1,500,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国农业银行 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金0 0 5,000,000 5,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日全国社保基金一一一组合 0 0 3,000,000 3,000,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国建设银行 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金0 0 3,500,000 3,500,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日国泰金鹰增长证券投资基金 0 0 500,000 500,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日上海浦东发展银行 国泰金龙行业精选证券投资基金0 0 500,000 500,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国人民财产保险股份有限公司 传统 普通保险产品0 0 11,500,000 11,500,000 2009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国人民人寿保险股份有限公司 万能 个险万能 0 0 4,000,000 4,000,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日中国人民人寿保险股份有限公司 自有资金 0 0 7,500,000 7,500,0002009 年非公开发行 2010 年 12 月 31 日合 计 1,003,961,520 162,000,000 679,610,004 1,521,571,524 苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告14姓名 年龄 性别 股份公司 任职 任期起止日期 年末持股数 （股） 年初持股数 （股） 增减变动原因张近东 47 男 董事长 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 1,301,207,620 855,843,8402008 年度利润分配方案实施；认购 2009 年度非公开发行股份。孙为民 47 男 董事、总裁 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0孟祥胜 38 男 董事、副总裁 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0金 明 39 男 董事、副总裁 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 80,235,360 53,490,240 2008 年度利润分配方案实施。任 峻 33 男 董事、董秘 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0李 东 49 男 董事 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0沈坤荣 47 男 独立董事 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0孙剑平 57 男 独立董事 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0戴新民 48 男 独立董事 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0李建颖 41 女 监事会主席 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0汪晓玲 37 女 监事 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0肖忠祥 39 男 监事 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0朱 华 45 女 财务负责人 2007 年 7 月 -2010 年 7 月 0 0苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告第四节 董事、监事、高级管理人员和员工的情况一、公司董事、监事和高级管理人员情况1、基本情况2、公司的董事、监事不存在在股东单位任职的情况。3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况：（ 1）董事张近东先生 公司实际控制人， 47 岁，汉族，本科学历，曾任江苏苏宁交家电有限公司董事长兼总经理、中国人民政治协商会议第十届全国委员会委员、中华全国工商业联合会常委，现任苏宁电器股份有限公司董事长、中国人民政治协商会议第十一届全国委员会委员、中华全国工商业联合会副主席、江苏省第十一届人民代表大会代表。无在其他单位任职或兼职情况。孙为民先生 47 岁，汉族，硕士学历，曾在南京理工大学执教，曾任苏宁交家电（集团）有限公司副总裁，现任苏宁电器股份有限公司董事兼总裁、中国连锁经营协会副会长、清华大学中国零售研究院专家委员、中国电子商会副会长、南京市政协常委、南京市鼓楼区人大常委、北京苏宁电器有限公司法人代表、陕西苏宁电器有限责任公司法人代表、深圳市苏宁电器有限公司法人代表、江苏苏宁地铁商业15苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告管理有限公司法人代表。孟祥胜先生 38 岁，汉族，本科学历，曾任海尔药业浙江市场部经理、南京东方智业管理咨询顾问公司管理顾问，现任苏宁电器股份有限公司董事兼副总裁。无在其他单位任职或兼职情况。金 明先生 39 岁，汉族，本科学历，曾任苏宁交家电（集团）有限公司营销管理中心总监，现任苏宁电器股份有限公司董事兼副总裁、江苏苏宁贸易有限公司法人代表、南京苏宁工程设备销售有限公司法人代表、江苏松桥电器有限公司法人代表、江苏苏宁中央空调工程有限公司法人代表、江苏酷博睿电器有限公司法人代表、南京苏宁电器有限公司法人代表、香港苏宁电器有限公司董事、 GRANDA MAGICLIMITED 董事。任 峻先生 33 岁，汉族，本科学历，现任苏宁电器股份有限公司董事、董事会秘书、信息中心总监。无在其他单位任职或兼职情况。李 东先生 49 岁，汉族，管理学博士，曾在石油部地球物理勘查局、金陵石化等单位任职，现任江苏省注册管理顾问师协会理事长，东南大学经济管理学院副院长、博士生导师，本公司董事。沈坤荣先生 47 岁，汉族，研究生学历，曾任中国社科院博士后，南京大学经济系教授、博导，美国斯坦福大学高级研究学者，现任南京大学经济学院副院长、教授、博导，江苏交通经济研究会会长，本公司独立董事。孙剑平先生 57 岁，汉族，研究生学历，曾任南京理工大学经济学系主任、人文学院副院长，现任南京理工大学人力资源管理研究中心主任、教授、博士生导师，本公司独立董事。戴新民先生 48 岁，汉族，本科学历，注册会计师，曾任安徽工业大学管理学院教师，现任南京理工大学经济管理学院系会计系教授，本公司独立董事。（ 2）监事李建颖女士 41 岁，汉族，本科学历，曾在南京市紫金无线电厂任职，现任苏宁电器股份有限公司结算管理中心总监，公司监事会主席。无在其他单位任职或兼职情况。汪晓玲女士 37 岁，汉族，本科学历，曾任南京新闻发展公司办公室主任，现任苏宁电器股份有限公司财务支持中心常务副总监、公司监事。无在其他单位任职或兼职情况。肖忠祥先生 39 岁，汉族，本科学历，曾任南京无线电八厂会计、苏宁电器股份有限公司财务部经理，现任公司财务管理中心副总监、公司监事。无在其他单位16姓名 2009 年度实际报酬总额（单位：万元，税前） 较 2008 年度实际报酬总额增减变动 是否在股东单位或其他关 联单位领取薪酬张近东 150.00 否孙为民 80.00 否孟祥胜 60.00 否金 明 60.00 否任 峻 30.00 否苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告任职或兼职情况。（ 3）高级管理人员孙为民先生 总 裁。（简历见前述董事介绍）孟祥胜先生 副总裁。（简历见前述董事介绍）金朱明先生华女士副总裁。（简历见前述董事介绍）45 岁，汉族，大专学历，曾任中外合作乐富来实业有限公司财务部经理，现任公司财务负责人。无在其他单位任职或兼职情况。任 峻先生 董事会秘书。（简历见前述董事介绍）4、年度报酬情况：（ 1）薪酬决策程序及确定依据 公司 2004 年年度股东大会审议通过 关于确定公司董事、监事、高级管理人员薪酬津贴的议案 ，对张近东先生、孙为民先生、孟祥胜先生、金明先生、任峻先生、朱华女士、李建颖女士及公司外部董事、独立董事自 2005 年起的薪酬及津贴进行调整； 公司 2005 年年度股东大会审议通过 关于调整公司部分董事、高级管理人员薪酬的议案 ，对孙为民先生、孟祥胜先生、金明先生、任峻先生自 2006 年起的薪酬进行调整； 公司 2006 年年度股东大会审议通过 关于调整公司独立董事津贴的议案 ，对公司独立董事自 2007 年起的独立董事津贴进行调整； 公司 2007 年第二次临时股东大会审议通过 关于调整公司外部董事津贴的议案 及 关于确定监事薪酬的议案 ，对李建颖女士、汪晓玲女士及公司外部董事自2007 年起的薪酬及津贴进行调整。（ 2）报告期内，公司董事、监事、高级管理人员从公司获得的报酬（包括基本工资、各项奖金、福利、住房津贴及其他津贴）分别是：17李 东 5.00 否沈坤荣 5.00 否孙剑平 5.00 否戴新民 5.00 否李建颖 15.00 否汪晓玲 10.00 否肖忠祥 12.00 否朱 华 15.00 否合 计 452.00 否分工 人数 占员工总数的比例采购体系人员 405 7.52%销售体系人员 547 10.16%财务体系人员 853 15.85%职能体系人员 1448 26.90%服务体系人员 245 4.55%终端作业人员 1885 35.02%合计 5383 100.00%学历 人数 占员工总数的比例本科以上 1913 35.54%大专 1469 27.29%中专 /高中 1357 25.21%其他 644 11.96%合计 5383 100.00%苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告5、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员没有变动。二、公司员工情况1、截止到 2009 年 12 月 31 日，公司母公司共有在册员工 5383 名。（ 1）按专业结构分：（ 2）按受教育程度分：2、公司不存在需要承担的离退休职工。18苏宁电器股份有限公司 2009 年年度报告第五节 公司治理结构一、公司治理情况报告期内，公司严格按照 公司法 、 证券法 、 上市公司治理准则 和 深圳证券交易所股票上市规则 等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，健全内部控制体系，进一步实现规范运作。目前，公司整体运作比较规范、独立性强、信息披露规范，实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。1、关于股东与股东大会：报告期内，公司严格按照 上市公