证券从业资格考试交易考前押题第四套

1. 【单选题】如果相关人对证券交易所限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向（）提出复核申请。选项 A.中国结算公司 B.证券交易所 C.证券业协会 D.证券公司2. 【单选题】证券公司办理集合资产管理业务时，应当遵循的流动性要求包括（） 。选项A.对巨额退立出的认定标准、退出顺序、退出价格确定等事宜作出明确约定 B.集合资产管理计划申购新股不设申购上限 C.集合资产管理计划中债券不得用于回购 D.托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控3. 【单选题】证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（） 。选项 A.申请书 B.设立的批准文件 C.身份证 D.经营证券业务许可证4. 【单选题】证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（） 。选项 A.加强监管 B.必须使用专门的股票账户和资金账户 C.严禁从业人员炒买炒卖股票 D.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离5. 【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（） 。选项 A.100 手或其整数倍 B.10 手或其整数倍 C.50 手或其整数倍 D.1000 手或其整数倍6. 【单选题】关于证券账户，下列说法正确的是（） 。选项 A.人民币普通股票账户简称 B股账户 B.B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 C.证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 D.基金账户只能用来买基金7. 【单选题】下列各项中，属于证券经纪商权利的有（） 。选项 A.向客户讲解有关业务规则和合同内容 B.按规定收取服务费用 C.忠实办理受托业务 D.不接受全权委托8. 【单选题】目前，深圳证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。选项A.3B.4C.5D.69. 【单选题】若结算参与人资金交收透支，中国结算深圳分公司可以按金融同业存款利率收取利息，并按每日透支金额的（）收取罚息。选项 A.5B.1C.2D.310.【单选题】按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（） 。选项 A.协助调查指定事项 B.受托办理股份转让公司股权确认事宜 C.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D.开立非上市公司股份有限公司股份转让账户11.【单选题】根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于人民币（） 。选项 A.10 亿B.15 亿 C.8 亿 D.5 亿12.【单选题】关于证券登记，下列说法不正确的是（） 。选项 A.证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记 B.退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 C.权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理 D.证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力13.【单选题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（） 。选项 A.股票交易申报价格不高于前收盘价的 300%B.股票交易申报价格不低于前收盘价的 50%C.基金交易申报价格不低于前收盘价的 50%D.债券交易申报价格不低于前收盘价的 50%14.【单选题】下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（） 。选项 A.佣金 B.印花税 C.过户费 D.管理费15.【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。选项 A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券公司 D.证监会16.【单选题】ETF 的网下现金认购资金的结算，通过（)办理。选项 A.中国结算上海分公司 B.基金托管人 C.基金管理人 D.证券交易所17.【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。选项 A.100B.1000C.10000D.500018.【单选题】 （）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。选项 A.有 B 股经纪商资格的证券经营机构 B.一般结算会员 C.B 股的境外代理商 D.B 股托管银行19.【单选题】关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（） 。选项 A.由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100 元”B.申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定 C.申报指令不能更改或撤销 D.同一交易日只能进行一次申购或赎回申报20.【单选题】结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（） 。选项 A.专用清偿账户 B.资金账户 C.证券账户 D.基金账户21.【单选题】目前我国 B 股印花税的收取标准为（） 。选项 A.3B.2C.1D.422.【单选题】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。选项 A.商业银行 B.证券登记结算结构 C.证券公司 D.证券交易所23.【单选题】在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。选项 A.证券交易所 B.证监会 C.证券公司 D.主承销商24.【单选题】根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所 B 股每笔交易佣金的最低收取标准为()。选项 A.3 美元 B.1 美元 C.2 美元 D.5 美元25.【单选题】具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。选项 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.会员大会26.【单选题】根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（） 。选项 A.30%B.10%C.20%D.40%27.【单选题】指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。选项 A.做市商，订单驱动 B.买卖方，做市商 C.订单驱动，做市商 D.做市商，买卖方28.【单选题】下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（） 。选项 A.将客户的资金和证券借与他人 B.在公共场所进行投资咨询 C.散布非公开的信息 D.挪用客户的交易结算资金29.【单选题】权证存续期满前()个交易日,权证终止交易,但可以行权。选项A.3B.4C.5D.630.【单选题】根据深圳证券交易所交易规则的规定，A 股大宗交易单笔买卖最低限额为()。选项 A.300 万美元 B.300 万人民币 C.30 万美元 D.30 万人民币31.【单选题】中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（） 。选项 A.每月前 5 个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施 B.公布最近一个年度的审计结果 C.公布股票的成交价格 D.公布股票的累积成交量32.【单选题】 （）深圳证券交易所正式开业。选项 A.1990 年 12 月 B.1990 年 7 月 C.1991年 7 月 D.1991 年 12 月33.【单选题】某 B 股最后交易日的收盘价为 0.800 美元/股，每股红利为 0.005 美元/股，股权登记日收盘价为 0.799 美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。选项A.0.794B.0.795C.0.804D.0.79934.【单选题】按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（） 。选项 A.停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销B.复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价 C.停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易 D.停牌期间，可以接受新的申报35.【单选题】 （）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。选项 A.证券业协会 B.证券交易所 C.国务院 D.国务院证券监督管理机构36.【单选题】一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（） 。选项 A.20%B.10%C.5%D.30%37.【单选题】上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（） 。选项 A.成交金额最大的 3 个会员营业部的名称 B.股份统计信息 C.成交金额最大的 3 个会员营业部的卖出数量 D.成交金额最大的 3 个会员营业部的卖出金额38.【单选题】证券公司从事资产管理业务，可以（） 。选项 A.向客户出借资金 B.按照合同约定对客户资产进行投资运作 C.向客户出借证券 D.保证资产的最低收益39.【单选题】根据中国证监会公布的证券公司风险控制指标管理办法的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()。选项A.30%B.100%C.5%D.20%40.【单选题】 上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：（） 。选项 A.无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 B.无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易 C.有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易 D.有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易41.【单选题】上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。选项 A.债券回购交易资金的年收益率 B.每百元资金到期年收益率 C.每千元面值债券到期购回价 D.每百元面值债券到期购回价42.【单选题】目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。选项 A.指定 B.自动 C.回转 D.人工43.【单选题】市价委托的优点是（） 。选项 A.有利于客户实现预期投资计划 B.成交迅速且成交率高 C.证券可以更有利的价格成交 D.证券可以以客户预期的价格成交44.【单选题】证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（） 。选项 A.经营证券经纪业务已满 3 年 B.最近 6 个月净资本均在 12 亿以上 C.已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围45.【单选题】严格地说，申购 ETF 需拥有对应的足额（） 。选项 A.股票 B.组合证券及替代现金 C.债券 D.基金46.【单选题】关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（）内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。选项 A.3 日 B.4 日 C.2 日 D.5 日47.【单选题】关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（） 。选项 A.补办原号码由原开户代理机构受理 B.补办新号码各开户代理机构均可受理 C.补办新号码只能由原开户代理机构受理 D.补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理48.【单选题】沪深证券交易所的证券结算原则不包括（） 。选项 A.共同对手方 B.全额清算 C.货银对付 D.分级结算49.【单选题】全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（） 。选项 A.国债 B.融资券 C.特种金融券 D.储蓄国债50.【单选题】清算和交收两个过程统称为()。选项 A.清算 B.结算 C.交收 D.结账51.【单选题】关于分红派息，下列说法错误的是（） 。选项 A.上市公司每年至少要进行一次分红派息 B.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C.B 股现金红利的派发日程与 A 股稍有不同 D.董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案52.【单选题】开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（） 。选项 A.20 元 B.2元 C.10 元 D.1 元53.【单选题】集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益选项 A.当事人 B.托管人 C.委托人 D.管理人54.【单选题】根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（） 。选项 A.9999.9 万股 B.1000 股 C.999999500 股 D.500 股55.【单选题】在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。选项A.5000，10000B.10000，50000C.1000，50000D.1000，500056.【单选题】在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是()。选项 A.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益 B.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 C.证券自营业务有交易的风险性 D.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利57.【单选题】交易型开放式指数基金募集结束后， （）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。选项 A.托管银行 B.基金委托人 C.基金托管人D.基金管理人58.【单选题】全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（） 。选项 A.证券公司的合法会员 B.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行59.【单选题】按照交易对象划分， （）属于金融衍生工具交易。选项 A.债券 B.股票 C.权证 D.期货60.【单选题】全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（） 。选项 A.到期交易净价加利息应等于首期交易净价 B.到期交易净价小于首期交易净价 C.到期交易净价等于首期交易净价 D.到期交易净价加利息应大于首期交易净价61.【多选题】在证券自营业务运作管理方面，证券公司应重点加强（） 。选项 A.通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险 B.明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则 C.建立严密的业务操作流程 D.自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门制定专人完成62.【多选题】证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（） 。选项 A.报送统计月报年报及交易所要求的其他文件 B.组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C.组织会员业务人员参加交易所举办的培训 D.办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务63.【多选题】关于上海市场 B 股结算流程，下列说法正确的有（） 。选项 A.在 T+3 日下午进行证券和资金的交收 B.中国结算公司上海分公司在 T+1 日 24：00 前向相关参与人发送交收通知书 C.T 日进行交易数据的清算 D.在 T+1 日下午进行证券和资金的交收64.【多选题】集合资产管理合同应包括（）等内容。选项 A.集合资产管理合同当事人 B.集合计划的基本情况 C.集合计划账户管理 D.投资收益与分配65.【多选题】境内法人投资者查询其证券账户时，须提交的材料有()。选项 A.法定代表人有效身份证明文件复印件 B.法定代表人证明书 C.法定代表人授权委托书 D.企业法人营业执照66.【多选题】证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。选项 A.本公司董事 B.本公司监事 C.本公司工作人员 D.本公司工作人员的配偶67.【多选题】目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式国债回购品种是（） 。选项 A.182 天 B.63 天 C.273 天 D.91 天68.【多选题】关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述正确的有（） 。选项 A.全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额 100 万元 B.回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期 C.全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额 1 万元 D.全国银行间债券市场回购期限最长为 91 天69.【多选题】证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括()。选项 A.委托人身份 B.委托内容 C.委托卖出的实际证券数量 D.委托买入的实际资金余额70.【多选题】证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括（） 。选项 A.营业部迁址 B.公司更名 C.更换席位使用单位 D.进行股票交易71.【多选题】下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（） 。选项 A.双方均需缴纳履约金 B.实行保证金或保证券制度 C.任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20%D.任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 200%72.【多选题】证券的柜台自营买卖（） 。选项 A.买卖比较分散，交易品种较单一 B.通常交易量比较大 C.交易手续简单清晰 D.费时比较多73.【多选题】固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括（） 。选项A.交易商和交易所之间 B.交易商和客户之间 C.交易商之间 D.客户和客户之间74.【多选题】证券交易必须遵循的原则有（） 。选项 A.高效 B.公平 C.公开 D.公正75.【多选题】证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。选项 A.自营业务 B.证券经纪业务 C.资产管理 D.证券投资咨询76.【多选题】以下属于明文列示的内幕交易行为的是（） 。选项 A.非法获取内幕消息的人利用内幕消息买卖证券 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量 C.内幕信息的知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D.与他人串通，以事先约定的价格时间方式等相互进行证券交易77.【多选题】关于深圳 B 股清算交收模式，下列说法正确的是（） 。选项 A.对结算参与人实行净额交收的制度 B.实行净额交收和逐项交收相结合的制度 C.允许托管行作为结算参与人承担交收责任 D.在交收过程中存在一类指令和二类指令的区别78.【多选题】证券营业部经纪业务内部控制内容及要求包括（） 。选项 A.建立交易数据安全备份制度 B.建立健全经纪业务的实时监控机制 C.制定标准化的开户文本格式 D.在营业部采用统一的柜面交易系统79.【多选题】资产管理业务的风险包括（） 。选项 A.市场风险 B.管理风险 C.经营风险 D.合规风险80.【多选题】买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（） 。选项 A.有利有金融市场的流动性管理 B.有利有债券交易方式的创新 C.加大了金融市场的风险 D.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格81.【多选题】在我国证券市场的发展过程中，曾经采用过的股票发行方式有（） 。选项 A.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合 B.网上定价市值配售 C.网上累计投标询价发行 D.上网定价发行82.【多选题】在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有(） 。选项 A.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 B.证券公司应该至少每 3 个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 C.按合同约定承担投资风险 D.证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户83.【多选题】关于证券变更登记，以下说法正确的有（） 。选项 A.证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记 B.变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。C.变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。D.变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。84.【多选题】根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托， （） 。选项 A.部分成交者让剩余部分继续等待 B.不能成交者等待机会 C.能成交者予以成交 D.首先进入集合竞价阶段85.【多选题】根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。选项 A.不得为多获取佣金诱导客户进行不必要的证券买卖B.在公共场所进行投资咨询 C.不得侵占损害客户的合法权益。D.记录上市公司的配送股比例以及分红的情况86.【多选题】下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有（） 。选项 A.我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式 B.我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托 C.整数委托是指买卖证券的数量为 1 个交易单位或交易单位的整数倍 D.零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的 1 个交易单位87.【多选题】指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（） 。选项 A.投资者买卖证券都以做市商为对手 B.证券交易价格由买卖双方共同决定 C.证券成交价格的形成由做市商决定 D.投资者买卖证券的对手是其他投资者88.【多选题】同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。选项 A.决策的自主性 B.客户指令的权威性 C.证券经纪商的中介性 D.业务对象的广泛性89.【多选题】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：（） 。选项 A.股票交易申报价格不高于前收盘价的900%B.股票交易申报价格不低于前收盘价的 50%C.基金债券交易申报价格不高于前收盘价的 150%D.基金债券交易申报价格不低于前收盘价的 70%90.【多选题】证券市场投资者教育的主要内容包括（） 。选项 A.证券交易风险提示 B.证券知识普及 C.证券公司基本信息公示 D.证券法规宣传91.【多选题】深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。选项 A.股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%B.基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的 150%C.股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的 900%以内 D.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%92.【多选题】客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将（） 。选项 A.证券公司相应提高融券费率 B.融资利率还要保持原来不变 C.证券公司相应提高融资利率 D.融券费率保持不变93.【多选题】对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（） 。选项 A.公开批评 B.取消会籍 C.警告 D.会员范围内通报批评94.【多选题】下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是()。选项 A.计价单位为每百元资金到期购回价格 B.计价单位为每百元资金到期年收益 C.申报单位为手，1000 元标准券为 1 手 D.申报价格最小变动单位为 0.005 元95.【多选题】证券经纪商向证券交易所申报委托指令的原则是()。选项 A.效率优先 B.价格优先 C.客户优先 D.时间优先96.【多选题】如果证券公司上一个集合资产管理计划（） ，中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。选项 A.该证券公司已经运作专项资产管理计划 B.已核准的集合资产计划未 开始运作 C.已申报的集合资产管理计划尚在审核期间 D.该证券公司已经运作定向资产管理计划97.【多选题】根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）选项 A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价 B.我国两个交易所收盘价的方式 不同 C.上海证券交易所收盘价以集合竞价方式产生 D.通常情况下开盘价是为当日该证券的第一笔成交价98.【多选题】最低结算备付金限额的相关参数有（） 。选项 A.最低结算备付金比例 B.本月证券买入金额 C.上月证券买入金额 D.上月交易天数99.【多选题】下列机构中有权对证券公司自营业务进行监管的有()。选项 A.银监会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.持股达到一定比例的投资者100. 【多选题】证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（） 。选项 A.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 C.询问证券公司的董事等工作人员，要求其对检查的有关事项作出说明 D.查阅复制与检查有关的相关文件101. 【判断题】 证券账户管理规则规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。选项 A.正确 B.错误102. 【判断题】资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。选项 A.正确 B.错误103. 【判断题】证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金以及交易差错等。选项 A.正确 B.错误104. 【判断题】在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证券业协会制定。选项 A.正确 B.错误105. 【判断题】标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。选项 A.正确 B.错误106. 【判断题】我国证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票，但买卖持有经批准发行的国债、基金除外。选项 A.正确 B.错误107. 【判断题】全国银行间市场质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，人民银行将给予纪律处分，并可处 3 万元人民币以下的罚款。选项 A.正确 B.错误108. 【判断题】按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。选项 A.正确 B.错误109. 【判断题】根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行手续 5 个工作日之后报中国证监会批准。选项 A.正确 B.错误110. 【判断题】按照现行规定，股份转让公司一经在代办股份转让系统挂牌进行股份转让，其所有股份均可进行转让。选项 A.正确 B.错误111. 【判断题】按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。选项 A.正确 B.错误112. 【判断题】中国证监会对集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证。选项 A.正确 B.错误113. 【判断题】证券公司必须按统一的标准向投资者收取委托手续费。选项 A.正确 B.错误114. 【判断题】上海证券交易所证券投资基金交易的过户费起点为 5 元。选项 A.正确B.错误115. 【判断题】目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。选项 A.正确B.错误116. 【判断题】投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。选项 A.正确 B.错误117. 【判断题】证券投资者通过网上委托进行交易时，投资者是按照提示输入密码后进入网上委托系统并可查询相关信息，投资者应对其委托承担一切责任，因此，证券营业部只保留已成交的委托记录。 ，选项 A.正确 B.错误118. 【判断题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。选项 A.正确 B.错误119. 【判断题】证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。选项 A.正确 B.错误120. 【判断题】中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。选项 A.正确 B.错误121. 【判断题】证券公司公布的融资、融券保证金比例及维持担保比例不得超出交易所规定的标准。选项 A.正确 B.错误122. 【判断题】证券交易所作为证券交易的场所，代表所有投资者持有全部上市证券。选项 A.正确 B.错误123. 【判断题】与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。选项 A.正确 B.错误124. 【判断题】证券公司的投资咨询服务可以直接指导重要客户进行证券买卖。选项A.正确 B.错误125. 【判断题】根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，申购单位为 500 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股，超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行的数量，且不超过 999,999,500。选项 A.正确 B.错误126. 【判断题】债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。选项 A.正确 B.错误127. 【判断题】目前，我国印花税是由证券交易的买方单方交付的。选项 A.正确 B.错误128. 【判断题】中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的 10%。选项 A.正确 B.错误129. 【判断题】在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在任一家证券营业部卖出该证券。选项 A.正确 B.错误130. 【判断题】中国结算深圳分公司有权动用违约结算参与人的权证交收履约保证金弥补违约交收差额。选项 A.正确 B.错误131. 【判断题】特别席位是从事 B 股、H 股买卖的席位。选项 A.正确 B.错误132. 【判断题】证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。选项 A.正确 B.错误133. 【判断题】我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。选项 A.正确 B.错误134. 【判断题】按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的规定，个人投资者申请 A 股账户的开户费标准为每户 40 元。选项 A.正确 B.错误135. 【判断题】按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。选项 A.正确 B.错误136. 【判断题】根据我国现行交易制度，B 股的竞价结果可能有：T+1 日全部成交、不成交、T+1 日部分成交。 （T 日为交易日）选项 A.正确 B.错误137. 【判断题】权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算；无保荐机构的，由发行人计算，并将计算结果提交证券交易所。选项 A.正确 B.错误138. 【判断题】委托证券登记结算公司办理资金存取是目前投资者买卖证券的资金存取方式之一。选项 A.正确 B.错误139. 【判断题】证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为“机构专用“。选项 A.正确B.错误140. 【判断题】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的 3 倍。选项 A.正确 B.错误141. 【判断题】证券清算与交收应遵循双边清算和货银对付两条原则。选项 A.正确 B.错误142. 【判断题】证券公司申请融资融券业务试点，经营证券经纪业务必须已满 5 年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。选项 A.正确 B.错误143. 【判断题】融资融券交易的资金清算是指交易日日终，登