企业质量管理体系内部审核重点探析.docx

企业质量管理体系内部审核重点探析 随着我国加入 WTO，以及全球经济一体化的迅猛发展， 企业国际化的趋势成为不可避免。按照国际化的要求，转 换企业管理理念，通过为顾客创造价值的同时，实现企业 自身价值的增值，从而达到“双赢”或“多赢”的局面。 积极按照国际标准，构建和认证企业质量管理体系，已成 为企业全面提升素质的一种趋势和潮流。 质量审核，作为内部审核的一项新课题，作为企业质 量管理体系一个关键性的接口，正日益引起企业，尤其是 取得 ISO9000 系标准注册资格企业的关注和重视。它对于 体系的不断完善和发展，起着极为重要的作用。为此，本 文就如何搞好质量体系内部审核作一些探析，以期对企业 的贯标工作有所帮助。 一、管理层的高度关注 贯彻国际标准能否成功，质量管理体系能否持续 有效运行，领导的作用极为关键。质量管理体系的内部审 核，涉及到体系的各职能部门和所有过程，只有企业的管 理层从思想上重视，从人、财、物等方面予以大力的支持， 内审工作才能顺利开展，贯标工作才能有所保证，企业认 证注册后才能继续努力，实现体系持续有效的改进。因此， 管理层要把贯标工作作为一项长期战略来抓，变传统企业 质量管理“管结果”为“管过程、管因素、管结果”，将 贯标工作和企业的实际业务运作有机地结合起来，从而使 企业的质量管理从最初的“做”标准，到自觉地“用”标 准，进而到“发展”标准的转变。 二、审核队伍的精心建设 从某种层面上看，审核队伍素质的高低将直接左 右着审核的效果。因此，企业必须精心地抓审核队伍的建 设，从组织上为贯标得以有效运行提供基础性保障。首先， 聘任合适的审核人员。企业应从各职能部门中选聘具有专 业技术知识、富有管理经验和具有强烈责任感的同志担当 此任。其次，对审核人员进行必要的审核技能和审核技巧 的培训，包括 ISO9000 系标准的培训。通过专业机构培训、 审核人员之间的轮换以及适时的交流和研讨等手段，使审 核人员不仅能熟练掌握标准，正确理解并掌握企业的质量 手册和程序文件，更重要的是要能够熟练地运用标准，能 够熟练审核并指导质量体系的实施。 三、审核工作的严谨务实 内审的目的是通过发现问题来推动和实现质量体 系的持续改进，因此，审核工作必须严谨务实，必须富有 成效。企业质量管理体系的内部审核，不妨从如下方面进 行策划： 1.重视审核准备 包括成立审核组、编制并安排好审核计划、准备 工作文件等内容，其目的是使审核工作更具针对性，更具 效率。每年年初，企业应聘任具有合格资质的审核人员组 成审核组，委任审核组长。对全年审核工作要进行全面的 策划，对质量体系审核的范围、活动内容和时间、审核人 员的分组以及审核依据等要作出具体安排，该计划经管理 高层批准后应及时分送到体系所涉及的所有职能部门。同 时，审核组要根据计划安排，按照编制要求提前编制检查 表，准备现场审核记录清单，为审核活动顺利开展做好各 项准备。 2.开好三个“会议” 主要是指首次会议、审核组会议和末次会议。这 三个会议对于审核组与受审部门之间的的沟通和交流，审 核信息的及时反馈，以及对审核过程的控制都起着十分重 要的作用。因此，审核组对每个会议的侧重点、会议要通 报的主要事项以及要讨论的主要议题，要有清晰的了解， 做好充分的准备。 首次会议和末次会议一般由企业领导、审核组全 体成员、各相关部门的负责人及有关人员参加。会议应 “简而短”，切中要害。首次会议主要是申明审核目的和 范围，传达审核计划，强调审核原则，澄清有关问题，落 实相关安排。末次会议主要是答谢受审方给予的支持，通 报审核结论，报告不符合项，重申审核原则，重点则是对 不符合项提出纠正措施和要求。而审核组会议，是在现场 审核结束后审核组召开的内部会议，必须“详而实”，具 体且有内容，其主要议题是对审核结果进行归纳、分析， 协调相关问题，审核不符合项报告，评价质量体系运行的 有效性和充分性，为末次会议做准备 3.抓好现场调查 这是整个审核工作关键性环节和重要的接口，是 整个审核工作最灵魂的部分。现场审核获取的客观证据和 相关信息，将是评价质量体系运行有效性和充分性的重要 依据。在现场审核中，审核人员不仅要有强烈的责任心， 严格按照标准要求，更需要正确掌握并运用好审核的技巧 和策略。现场审核主要围绕两方面展开，一是收集客观证 据，二是对客观证据进行分析。因此，审核必须掌握好切 入点，选择好审核的路径，运用好审核方法，发挥好专业 判断。 在审核路径的选择方面，审核人员可根据检查表 的设计要求，企业自身生产工艺、经营/服务的特点，企业 的组织架构等实际情况，合理安排检查路径。在审核方法 的选用上，一般采取抽样调查，因此，审核应尽可能抽取 其有代表性的样本，同时更应取得受审部门的密切配合， 以便使审核结论客观公正。现场调查一般包括“听、看、 问、查”四个环节。“听”主要是听受审部门有关人员的 介绍：“看”主要是查阅受审部门有关资料，其中包括制 度、计划、规范、程序和原始记录等：“问”主要是在听 取介绍情况时提出问题，问清情况，掌握现状：“查”主 要是为立论有据，将听、看、问收集到的情况和问题，采 取顺藤摸瓜的方法，到现场查证核实，一查到底，由点及 面了解全貌。在现场调查中，审核人员要面对较为复杂的 人和事，会遭遇到各种意外的情况，审核人员要发挥自身 所长，充分运用好专业的判断，尤其是对不符合项的界定， 除了深刻理解标准的要求外，还要掌握一些技巧，要贯彻 “以事实为依据，以标准为准绳”的判断理念。 4.撰写好一个“报告” 审核报告是整个审核工作的外在体现，是在对客 观证据及审核记录进行认真统计、分析、归纳和评价基础 上形成的审核总结。审核组长对审核报告的编制、准确性 和完整性负责。审核报告既要简明扼要，又要提供足够的 信息，使看报告人能对审核有一个全面的了解。因此，撰 写审核报告既要掌握足够的客观证据和审核发现，又要透 过现象看本质，通过局部看全局，要用典型的事实、数据 说话，要聚焦组织领导和顾客关心的问题。不符合项纠正 和预防措施，既要体现可操作、可控制、可评价，不能就 事论事，又要体现预防、系统、发展，贯彻持续改进的思 想。审核结论应与末次会议上结论一致。审核报告在报有 关管理高层审查同意后，尽快送达受审方。 四、加强内部审核的后续跟踪 改进是永无止境的。企业的质量管理体系也是一 个与时俱进的过程，只有通过不断的完善和改进，才能推 动企业业务运作的规范化，从而提升企业整体质量管理平 台，更好地拓展业务，参与市场竞争。开展质量内部审核 的主要目的是发现问题，促使有关职能部门采取纠正和预 防措施，以实现质量/